山东省自主创新及成果转化专项财务预算申报书(先导资金加款贴息).doc

项目总经费预算书山东省自主创新及成果转化专项项目预算申报书（先导资金+贷款贴息）支持重点编号：支持重点名称：申报项目名称：申报单位（公章）：申报单位法定代表人（签字）：项目负责人（签字）：项目财务负责人（签字）：起止日期： 年 月 日至 年 月 日编制日期： 年 月 日山东省科学技术厅二O一四年制承 诺 书本预算申报书的编制是在认真阅读理解国家和山东省有关财政科技经费管理办法及其他财务规章制度基础上，按程序和规定编制的。承诺预算申报书各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。申报单位法定代表人（签字）： 申报单位项目财务负责人（签字）： 申报单位（公章）：合作单位（公章）： 年 月 日预算编制说明一、编制要求1、编制准备。在编制预算申报书之前，应认真阅读国家和山东省有关科技经费管理办法，并了解其他相关制度的要求与规定。2、编制原则。编制预算必须以项目研究任务为依据，项目预算应与项目任务目标相关；预算应符合有关政策法规，项目预算支出中的有关标准，应按照国家和山东省科技计划专项经费管理办法中的具体规定执行；预算应经济合理，在不影响项目研发任务的前提下，充分提高资金使用效率，不得在各科目间重复列支。3、总体要求。任务分解：项目第一申报单位和合作单位应明确各自承担的任务。编报主体：联合申报项目，第一申报单位除填写本单位预算书外，还需编制汇总项目预算申报书。项目合作单位参与任务研究并且发生经费支出的，均需分别填写各自预算书并将其作为附件。合作经费：预算说明文本中需详细说明所有项目合作单位承担的任务、经费来源及安排。与省外单位合作实施的项目（包括国际合作项目），合作经费原则上由自筹经费解决，不得对省拨经费进行转拨。预算期间：预算期间应与项目实施周期一致。4、申报材料。（1）预算申报书使用A4纸，双面打印，除证明资料外，必须通过专项管理信息系统下载打印。（2）预算申报书装订顺序：项目预算申报书（汇总）项目申报单位预算申报书项目第一合作单位预算申报书项目第二合作单位预算申报书项目第三合作单位预算申报书5、支出预算和来源预算必须同时编制。采用支出预算和来源预算同时编制的方法编制项目预算。平衡公式：经费支出预算合计经费来源预算合计。6、不可预见费与前期投入等。项目在预算编制时不考虑不可预见因素，但项目在执行过程中发生不可预见因素，需要调整预算的，可以在实施过程中向省科技厅、省财政厅提出申请；项目立项前已经发生的各项支出不得列入项目预算。7、预算编制规范性要求。金额单位和数据精度：预算数据以“万元”为单位，精确到小数点后面两位。各类标准或单价以“元”为单位，精确到个位。外币需按人民银行公布的即期汇率折合成人民币。名称的规范性：单位名称应填写正式全称；预算支出内容名称应填写规范、前后统一，同一种设备、材料等支出内容不得使用不同名称。签字盖章：预算申报书必须加盖单位公章，并经项目申报单位法定代表人签字、项目负责人签字、财务负责人签字，不得以本人名章代替或代签。合作单位预算申报书必须加盖单位公章，但项目负责人和财务负责人必须签字。年度的规范性：年度指项目实施过程中的第几年度，分别填写第一年、第二年、第三年等。表三、表四、表五、表六分别按照年度顺序进行填列。8、预算编制说明材料要求。预算说明书是项目经费预算申报书中的一部分，必须按照规定格式、内容等要求按照年度顺序编写预算说明书。项目支出预算应当按照开支范围确定的支出科目和不同经费来源按照年度顺序分别编列，同一支出内容一般不得同时编列不同渠道的资金。9、有关证明出资证明要求：自筹经费必须提供单位自筹能力的有关证明文件，如单位的财务状况证明、股东增资协议、出资承诺等其他相关财务资料。原则上，谁出资谁证明。所有自筹经费证明均应说明经费的来源、金额、落实情况及具体用途等。由申报单位自有资金提供的经费，应提供承担单位的出资证明文件。利用银行资金开展研发和产业化活动的，应提供与银行签定的贷款合同书，注明贷款方式：A.信用贷款、B.抵押贷款。利用风险投资的，应提供与创业投资公司签订的正式投资协议，创业投资资金到位的验资证明等证明材料。配套资金应当有地方科技、财政和其他部门承诺配套的证明，配套资金是项目被优先立项的条件之一，签署合同后地方必须落实配套资金，否则将会影响项目的财务验收。由其他渠道提供的捐助，应提供捐助方的出资证明文件。财务状况证明：上两年度经中介机构审计的审计报告书，即经会计师事务所（或审计师事务所）审计的上两年度会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件）。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等。二、资金来源项目资金来源包括专项经费、配套资金、自有经费、银行贷款、风险投资及其他资金。专项经费：指项目申报单位和合作单位申请的省自主创新及成果转化专项经费。配套资金：指地方财政或科技部门为了本项目的顺利开展而给予的无偿资助。自有经费：指项目申报单位和合作单位为了项目的顺利开展而投入的自有资金。银行贷款：指项目申报单位和合作单位以一定的利率向银行借款，并约定期限归还的一种经济行为。风险投资：指创业投资公司把资本投向本项目，以取得高资本收益的一种投资过程。其他资金：指除上述资金以外的其他资金。三、预算科目内涵及支出标准1、项目经费的开支范围主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费等。设备费：是指在项目实施过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。要严格控制设备购置费支出。预算购置或试制单台仪器设备价值达到或超过10万元时（包括使用自筹经费购置或试制的仪器设备），需在设备费预算明细表中填列仪器设备清单，在预算说明书中说明购置或试制该仪器设备的必要性，现有同样设备的利用情况、设备用途、设备与现有设备的配套情况、设备使用率、设备拟安置单位、购置设备的开放共享方案、试制设备的方案和成本构成等，并提供拟购置仪器设备三家以上代理商的报价单及其联系电话等详细资料。对于使用专项经费或银行贷款购置或试制单台仪器设备价值达到或超过50万元或成套实验设备价格在100万元以上，需填报购置（试制）大型设备申请书或试制方案和成本分析，并写明如果不予批准购买，租赁该设备需付租赁费情况。将按照山东省省级新购大型科学仪器设备联合评议管理试行办法（鲁财教200982号）要求，根据我省仪器设备分布情况，进行评审。评审结果为不同意购置，但项目确有需要的，将核准给予一定金额的设备租赁费。租赁设备的需说明租赁设备的次数、期限、支付标准等测算依据。预算购置或试制单台仪器设备价值在10万元以下时，需在设备费预算明细表中填写预算总数，并在预算说明中说明测算依据。材料费：是指在项目实施过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。需说明购置的各种材料与项目任务的相关性和必要性、所需数量的测算依据，并详细列支各种材料的名称、规格、型号、购买单价、购买数量以及总金额。双方签有意向书、协议或合同书可作为附件附上。测试化验加工费：是指在项目实施过程中支付给外单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。需说明预算的各种测试化验加工项目与项目任务的相关性和必要性、测试化验加工的任务内容、任务承担单位、次数、费用等测算依据以及委托该单位的理由等。双方签有意向书、协议或合同书可作为附件附上。燃料动力费：是指在项目实施过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。需说明预算的各种燃料与项目任务的相关性和必要性，所需数量、单价等测算依据。差旅费：是指在项目实施过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照山东省有关规定执行。需说明各种出差任务与项目任务的相关性和必要性，以及出差时间、地点、事由、人数、次数、开支标准等测算依据。会议费：是指在项目实施过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目等活动而发生的会议费用。项目申报单位应当按照山东省有关规定，严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。需说明各种会议与项目任务的相关性和必要性，以及会议时间、会议内容、会期、参会人数、会议次数、会议开支标准等测算依据。国际合作与交流费：是指在项目实施过程中项目研究人员出国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费由项目申报单位统一管理，国际合作与交流费应当严格执行国家外事经费管理的有关规定。需说明各项国际合作与交流任务与项目研究任务的相关性和必要性，并详细列示出访或受邀来华专家的国家或地区名称、机构名称、事由、人数、天数、差旅费、伙食费、住宿费和其他费用的开支标准等测算依据。出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目实施过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。需说明与项目任务的相关性和必要性，以及数量、单价等测算依据。劳务费：是指在项目实施过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。专家咨询费：是指在项目实施过程中支付给临时聘请咨询专家的费用。专家咨询费不得支付给参与项目实施的相关工作人员。以会议形式组织的咨询，专家咨询费的开支一般参照高级专业技术职称人员500-800元/人天、其他专业技术人员300-500元/人天的标准执行。会期超过两天的，第三天及以后的咨询费标准参照高级专业技术职称人员300-400元/人天、其他专业技术人员200-300元/人天执行。以通讯形式组织的咨询，专家咨询费的开支一般参照高级专业技术职称人员60-100元/人次、其他专业技术人员40-80元/人次的标准执行。需说明咨询专家与项目任务的相关性和必要性，以及咨询专家的级别、咨询方式、咨询内容、人次数、支付标准等测算依据。间接费用。主要包括项目申报单位为实施项目而提供的现有仪器设备及房屋、水电气暖消耗，有关管理费用的补助支出以及绩效支出。间接费用使用分段超额累退比例法计算并实行总额控制，按照不超过直接费用扣除设备购置费后的一定比例核算。500万元及以下部分不超过20%；超过500万元不超过1000万元部分不超过13%；超过1000万元部分不超过10%。间接费用由项目第一申报单位统一管理，各合作单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在专项经费中重复提取、列支相关费用。人员费。指直接参加项目任务人员的工资性费用。人员费由项目申报单位使用自筹经费解决。基本建设费。指项目申报单位为项目实施而发生的房屋建筑物构建、专用设备购置等基本建设支出。基本建设费由项目申报单位使用自筹经费解决。其他费用。指除上述费用之外与项目实施有关的其他费用。其他费用在申请预算时应单独列示、单独核定，由项目申报单位使用自筹经费解决。2、项目实施过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在预算申请时单独列示，单独核定。7表一 山东省自主创新及成果转化专项预算表 单位：万元 预算科目名称合计第一年第二年第三年小计专项经费银行贷款配套资金自有经费风险投资其他资金小计银行贷款配套资金自有经费风险投资其他资金小计银行贷款配套资金自有经费风险投资其他资金经费支出1、设备费（1）购置设备费（2）试制设备费（3）设备改造与租赁费2、材料费3、测试化验加工费4、燃料动力费5、差旅费6、会议费 7、国际合作与交流费8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费9、劳务费 10、专家咨询费11、间接费用12、人员费13、基本建设费14、其他费用15、合计申请省级政府补助经费小计第一年专项经费第二年贷款贴息第三年贷款贴息 注：支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列，同一支出科目一般不同时在专项经费和其他经费中列支。支出预算应在预算说明中对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。表二 各申报单位经费支出预算明细表单位：万元序号单位名称组织机构代码单位类型任务分工任务负责人年度经费性质申请政府补助经费小计专项经费配套资金自有经费银行贷款风险投资其他资金合计引导资金贷款贴息 1申报单位（）第一年2第二年3第三年4小计5第一合作单位（）第一年6第二年7第三年8小计9 第二合作单位（） 第一年10第二年11第三年12 13 第三合作单位（） 第一年14第二年15第三年16 小计17合计 表三 设备费购置/试制设备、租赁预算明细表 单位：万元填表说明： 1、设备分类代码：A购置、B试制。2、单价10万元的设备需填写明细，并需提供三家以上产品报价单及其联系电话的详细资料。3、专项经费购置设备单价50万元或成套实验设备价格100万元的，需编制购置（试制）大型设备申请书。试制设备还需提交大型设备试制方案和成本分析。4、租赁外单位仪器设备需提供与租赁单位租赁设备的意向协议书。序号年度设备名称设备分类型号生产国别与地区购置理由、用途、拟安置单位单价（元/台件）拟购置数量（台件）总价其中：使用专项经费使用银行贷款12345合 计序号年度租赁外单位仪器、设备名称拟租赁单位用途（与项目研究任务的关系）租赁费用其中：使用专项经费使用银行贷款123合 计表四 材料费预算明细表 单位：万元序号年度材料名称购置理由购置数量单价（元/单位数量）金额其中：使用专项经费使用银行贷款123456789101112合计/表五 测试化验加工费预算明细表 单位：万元序号年度测试化验加工内容测试化验加工单位计量单位单价（元/单位数量）数量金额其中：使用专项经费使用银行贷款12345678910111213合计/表六 国际合作与交流费预算明细表 单位：万元填表说明：合作交流类型为：A、出国考察 B、来华交流。序号年度合作交流类型国家和地区机构人数（人）时间（天）预算理由（主要合作交流内容及与完成本项目研究目标的关系）金额其中：使用专项经费使用银行贷款12345678910111213合计/14预算说明书一、按照年度顺序对申报单位和相关部门承诺提供的支撑条件进行详细说明，并针对项目实施可能形成的科技条件资源和成果，提出社会共享方案。第一年：第二年：第三年：二、 按照年度顺序从任务分工、任务的主要内容、经费测算理由等角度，对经费预算进行详细说明。第一年：第二年：第三年：三、按照年度顺序对各科目支出的主要用途、与项目研究的相关性及测算方法、测算依据进行详细分析说明，并注明资金渠道（未对支出进行分析说明及注明资金渠道的，一般不予核定预算）。第一年：第二年：第三年：四、按照年度顺序对其他来源经费说明（需说明经费的来源、落实和到位情况、用途，并提供证明材料）。第一年：第二年：第三年：购置（试制）大型设备申请书1、购置/试制设备的必要性包括用途，设备与研究任务的关系；该设备在国内外分布和应用情况及近年来的发展趋势；项目申报单位的现有设备条件及与所申请设备的关系、设备使用率、与国内其他单位共享的可能性等需要说明的问题；试制设备还需说明试制方法、技术路线、试制周期、参加人员以及试制成功的可能性。2、设备使用计划包括该购置/试制设备安置地点和管理运行单位情况，安装运行条件、管理方式和设备共享范围及可能性等其他需要说明的问题。3、设备选型和配置以及经费预算包括所申请购置/试制设备机器部件的名称、型号、性能指标、生产国别或地区、价格、专项经费申请额度、自筹经费来源渠道及保证性、设备及部件在同类设备部件中的档次及理由、从国外进口的理由等其他需要说明的问题；试制设备还必须对完成整台设备试制所需要的全部成本进行分析说明。4、设备主要生产厂家情况说明购置设备/试制设备部件的生产厂家及试制设备加工厂家的情况。5、租赁该设备租赁费分析若经评议不同意购置该设备，但项目确有需要，请根据该设备在省内外分布情况，提供经济合理的租赁该设备次数、期限、支付标准等测算依据。申报单位预算书山东省自主创新及成果转化专项项目预算申报书（先导资金+贷款贴息）支持重点编号：支持重点名称：申报项目名称：申报单位（公章）：申报单位项目负责人（签字）：申报单位项目财务负责人（签字）：起止日期： 年 月 日至 年 月 日编制日期： 年 月 日山东省科学技术厅二O一四年制 18表一 山东省自主创新及成果转化专项预算表 单位：万元 预算科目名称合计第一年第二年第三年小计专项经费银行贷款配套资金自有经费风险投资其他资金小计银行贷款配套资金自有经费风险投资其他资金小计银行贷款配套资金自有经费风险投资其他资金经费支出1、设备费（1）购置设备费（2）试制设备费（3）设备改造与租赁费2、材料费3、测试化验加工费4、燃料动力费5、差旅费6、会议费 7、国际合作与交流费8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费9、劳务费 10、专家咨询费11、间接费用12、人员费13、基本建设费14、其他费用15、合计申请省级政府补助经费小计第一年专项经费第二年贷款贴息第三年贷款贴息 注：支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列，同一支出科目一般不同时在专项经费和其他经费中列支。支出预算应在预算说明中对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。 表二 设备费购置/试制设备、租赁预算明细表 单位：万元填表说明： 1、设备分类代码：A购置、B试制。2、单价10万元的设备需填写明细，并需提供三家以上产品报价单及其联系电话的详细资料。3、专项经费购置设备单价50万元或成套实验设备价格100万元的，需编制购置（试制）大型设备申请书。试制设备还需提交大型设备试制方案和成本分析。4、租赁外单位仪器设备需提供与租赁单位租赁设备的意向协议书。序号年度设备名称设备分类型号生产国别与地区购置理由、用途、拟安置单位单价（元/台件）拟购置数量（台件）总价其中：使用专项经费使用银行贷款12345合 计序号年度租赁外单位仪器、设备名称拟租赁单位用途（与项目研究任务的关系）租赁费用其中：使用专项经费使用银行贷款123合 计表三 材料费预算明细表 单位：万元序号年度材料名称购置理由购置数量单价（元/单位数量）金额其中：使用专项经费使用银行贷款123456789101112合计/表四 测试化验加工费预算明细表 单位：万元序号年度测试化验加工内容测试化验加工单位计量单位单价（元/单位数量）数量金额其中：使用专项经费使用银行贷款12345678910111213合计/表五 国际合作与交流费预算明细表 单位：万元填表说明：合作交流类型为：A、出国考察 B、来华交流。序号年度合作交流类型国家和地区机构人数（人）时间（天）预算理由（主要合作交流内容及与完成本项目研究目标的关系）金额其中：使用专项经费使用银行贷款12345678910111213合计/24预算说明书一、按照年度顺序对本单位和相关部门承诺提供的支撑条件进行详细说明，并针对项目实施可能形成的科技条件资源和成果，提出社会共享方案。第一年：第二年：第三年：二、按照年度顺序对本单位额任务分工、任务的主要内容、经费测算理由等角度，对经费预算进行详细说明。第一年：第二年：第三年：三、按照年度顺序对各科目支出的主要用途、与项目研究的相关性及测算方法、测算依据进行详细分析说明，并注明资金渠道（未对支出进行分析说明及注明资金渠道的，一般不予核定预算）。第一年：第二年：第三年：四、按照年度顺序对其他来源经费说明（需说明经费的来源、落实和到位情况、用途，并提供证明材料）。第一年：第二年：第三年：购置（试制）大型设备申请书1、购置/试制设备的必要性包括用途，设备与研究任务的关系；该设备在国内外分布和应用情况及近年来的发展趋势；项目申报单位的现有设备条件及与所申请设备的关系、设备使用率、与国内其他单位共享的可能性等需要说明的问题；试制设备还需说明试制方法、技术路线、试制周期、参加人员以及试制成功的可能性。2、设备使用计划包括该购置/试制设备安置地点和管理运行单位情况，安装运行条件、管理方式和设备共享范围及可能性等其他需要说明的问题。3、设备选型和配置以及经费预算包括所申请购置/试制设备机器部件的名称、型号、性能指标、生产国别或地区、价格、专项经费申请额度、自筹经费来源渠道及保证性、设备及部件在同类设备部件中的档次及理由、从国外进口的理由等其他需要说明的问题；试制设备还必须对完成整台设备试制所需要的全部成本进行分析说明。4、设备主要生产厂家情况说明购置设备/试制设备部件的生产厂家及试制设备加工厂家的情况。5、租赁该设备租赁费分析若经评议不同意购置该设备，但项目确有需要，请根据该设备在省内外分布情况，提供经济合理的租赁该设备次数、期限、支付标准等测算依据。第一合作单位预算书山东省自主创新及成果转化专项项目预算申报书（先导资金+贷款贴息）支持重点编号：支持重点名称：申报项目名称：合作单位（公章）：合作单位项