内蒙古2015年证券从业《证券市场》：债券与股票比较考试试题.docx

内蒙古2015年证券从业证券市场：债券与股票比较考试试题一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_ A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好 2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 A可转换证券 B基金证券 C债券 D股票3、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。 A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 4、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。 A商誉 B非专利技术 C土地使用权 D商标权5、证券公司的_业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 A发行代理买卖证券 B承销代理买卖证券 C网上代理买卖证券 D柜台代理买卖证券 6、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的_。 A对比关系 B量比关系 C比例关系 D组成关系 7、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D4 8、2005年对公司法修订的主要内容不包括_。 A按照公司经营内容区分最低资本额 B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 9、备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 10、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。 A157.5 B165.5 C192.5 D207.511、下列关于久期描述正确的是_。 A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同 C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 12、_是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 A固定资产 B流动资产 C递延资产 D无形资产 13、上市公司公开发行新股是指_ A向不特定对象公开募集股份。 B向特定对象发行新股 C向原股东配售股份 D向不特定对象发行新股14、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_ A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 15、深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。_ AR；5 BR；10 CR+1；5 DR+1；10 16、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 17、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 18、资产评估报告书必须由_。 A资产评估机构独立撰写 B资产评估委托方独立撰写 C政府主管部门撰写 D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 19、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为_。 A不得少于15日，并且不得超过60天 B不得少于30日，并且不得超过60天 C不得少于30日，并且不得超过90天 D不得少于15日，并且不得超过30天 20、证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 21、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是_。 A2008年5月推出 B只能由股份持有者发起出售需求 C由证券交易所组织专场 D由中国结算公司完成结算 22、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型23、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 24、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D1225、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_。 A90% B95% C85% D80%26、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是_。 A缺乏客观性 B不能反映行业近期发展状况 C只能囿于现有资料开展研究 D不能预测行业未来发展状况27、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券28、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配29、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A2 B3 C5 D7二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中_的一方。 A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权 2、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年3、证券公司、托管机构应当至少每_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。 A3个月 B6个月 C12个月 D15个月 4、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A2% B3% C4% D5%5、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是_。 A在通货膨胀的条件下可以套期保值 B在通货紧缩的条件下可以套期保值 C在市场波动的条件下可以防范风险 D在投机气氛的条件下可以进行理性投资 6、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列_情况除外。 A减少公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并 C将股份奖励给本公司职工 D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份 7、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响_。 A远期利率 B即期利率 C平均利率 D中长期平均利率 8、下列_不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A选择交易对手的自主性 B选择交易品种的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性 9、2006年1月16日，中国证监会批复同意_股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。 A天津泰达开发区非上市股份有限公司 B中关村科技园区非上市股份有限公司 C上海浦东商业区非上市股份有限公司 D重庆港非上市股份有限公司 10、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有_。 A运行独立 B规则独立 C代码独立 D监察独立11、以下说法正确的是（）。 A期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大 B在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度 C内部经营风险通过公司的运营效率得到体现 D运营收入变化越大，经营风险就越大 12、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是_。 A国有资产管理委员会及其办事机构 B国资控股公司 C国资成分的企业 D国有商业银行 13、政府债券的特征包括_。 A安全性高 B流通性强 C收益稳定 D免税待遇14、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的_。 A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值 15、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_。 A1993年12月和1994年11月 B1993年10月和1994年12月 C1994年10月和1993年12月 D1993年12月和1994年10月 16、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 17、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的_。 A上下150元 B上下15% C上下15元 D深圳交易所无此类规定 18、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。 A资金来源广、发行规模大 B存在利率风险 C存在汇率风险 D有国家主权保障 19、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 20、下列_情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。 A处于募集期内的上市开放式基金份额 B处于封闭期内的上市开放式基金份额 C分红派息前R1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额 D处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额 21、下列不属于国家股的资金主要来源的是_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 22、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5.7 B10.7 C16.7 D20.023、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。 A基金管理公司 B基金托管人 C基金 D基金登记机构 24、基金资产账户主要包括（）。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C份额持有人账户 D证券账户25、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D交易所登记结算机构26、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是_。 A缺乏客观性 B不能反映行业近期发展状况 C只能囿于现有资料开展研究 D不能预测行业未来发展状况27、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。 A国际证券 B