贯标工作程序.doc

江苏省DB32/T1204 企业知识产权管理规范贯标工作程序和贯标考核评分细则江 苏 省 知 识 产 权 局2010年06月江苏省DB32/T1204企业知识产权管理规范贯标工作程序江苏省知识产权局贯标工作策划评审机构、培训机构企业决策贯标企业组建贯标机构全员宣贯贯标文件编制贯标过程管理评估改进与完善企业自我评价人员资质评价准则企业提交评价申请受理申请评审机构形式审查专家评审评价报告结果公示现场考察必要时贯标工作程序框图人员培训贯标工作程序说明：1、对企业执行规范贯标工作进行绩效评价，由江苏省知识产权局会同省质量技术监督局按年度组织实施，每年组织一次。2、评审机构由江苏省知识产权局下属单位担任。3、贯标工作人员培训依据为知识产权管理体系人员资质评价准则知识产权管理体系建设人员资质评价准则，其中，辅导员、评审专家、咨询师、内审员对其进行培训合格后由各省辖市知识产权局颁发证书。4、省辖市知识产权局受理申请后，会同市质量技术监督局对企业的申报材料进行审核，并组织初审评价，确定上报企业，并将企业申报材料报省知识产权局的评审机构。5、评审机构收到申报材料后，会同省质量技术监督局组织专家评审。评审机构汇总材料并统计上报省知识产权局。6、省知识产权局收到评价报告即会同省质量技术监督局集体讨论决定通过企业名单，并向社会公示。7、形式审查必备条件：专利拥有量10件以上、知识产权管理手册（含方针、目标）以及经省知识产权局认定的知识产权管理体系内审员。江苏省DB32/T1204企业知识产权管理规范贯标考核评分细则贯标考核评分细则的考核要求基本上覆盖了“规范”的全部要求和过程，可以验证贯标工作的适宜性和有效性，可以供评审专家参照，也可以直接指导企业的贯标工作，进行自我评价。评分细则满分为120分（其中管理绩效附加分为20分），采用不符合项扣分方式，简便易行。见附件“贯标考核评分细则”。江苏省知识产权局附件：江苏省DB32/T1204“企业知识产权管理规范”贯标考核评分细则一级指标二级指标序号考核要求考核结果评分结果方针目标(10分)方针(3分)1应符合国家法律法规有关知识产权规定(1分)应符合同行业发展方向和企业发展总方针(1分)应能为目标的制定提供框架(1分)在3条考核要求中，每有一条不符合扣1分，方针的适宜性差扣0.5分分目标(7分)2应有知识产权战略规划(1分)应有35年知识产权奋斗目标(1分)应有年度知识产权计划(1分)应有年度知识产权工作目标分解落实图表(2分)知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯(2分)在条考核要求中，每有一条缺失扣1分缺目标任务分解图表扣2分，目标分解到部门指标的操作性差扣1分知识产权方针目标未公布公示扣1分，缺向员工宣贯过程记录文本扣1分分管理体系(24分)文件要求(6分)3应明确知识产权归属、界定职务或非职务发明以及引进实施他人知识产权的分类形成文件(2分)应有知识产权管理规章制度，应包括知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件(2分)知识产权活动过程和结果形成记录类文件(2分)缺知识产权归属界定台帐及其相关归属规定扣2分，台帐产权界定不清或缺有关归属规定扣1分无知识产权规章制度扣2分，规章制度有缺失扣1分无记录类文件扣2分，记录包括培训、检索、会议纪要、奖励记录、分析报告、记录台帐等，有记录但记录不完整，缺落款不可追溯的扣1分分机构(7分)4应设有知识产权管理部门(3分)企业最高管理者应是知识产权管理的第一责任人(2分)应设知识产权主管(2分)缺知识产权管理部门扣3分副总为第一责任人扣1分，中层干部为第一责任人扣2分缺知识产权主管任命书扣2分分职责(11分)5应有最高管理者知识产权管理职责(2分)应有知识产权主管职责(2分)知识产权管理部门应有职责和措施(4分)知识产权工作人员应有相关资质(2分)应有专（兼）职知识产权工作人员(1分)缺最高管理者知识产权管理职责职责扣2分缺知识产权主管管理职责规定扣2分无知识产权部门职责规定、汇总台帐、年度目标分解表、知识产权活动记录、贯标评估会议记录等，即无知识产权部门职能落实过程记录扣4分，记录不全扣2分无一人取得省知识产权工作资质扣2分无专兼职人员扣1分，专兼职人员不足2人扣0.5分分续表1：资源管理(13分)人力资源(5分)6应对全体员工进行宣传培训，保持适当的教育、培训记录(2分)应对管理人员、技术人员安排专门的培训，培训人数保持适当的比例(1分)应对员工创造、运用与保护知识产权给予精神和物质奖励(2分)无年度教育培训记录扣2分无年度专门培训记录扣1分，已接受专门培训的研发人员占研发人员总数比例60扣0.5分无知识产权奖励办法扣1分，无奖励记录（归档）扣1分分财务资源(4分)7应有知识产权工作经费预算和使用记录(3分)知识产权经费投入在研发投入的比例应5(1分)无知识产权工作经费预算表扣2分，无培训、知识产权的获取、保护等经费使用记录扣1分5扣1分分信息资源(4分)8应进行知识产权信息的收集与使用(2分)应有知识产权信息的收集渠道(2分)无支持研发活动的基础信息检索与分析的传递记录扣2分无知识产权信息收集渠道扣1分，无专（兼）职责任人扣1分分运行控制(45分)权利创造与取得(10分)9应有知识产权创造与取得的年度工作计划，明确创造的种类和途径(4分)应建立取得知识产权前检索程序(3分)建立研发管理流程（3分)无年度工作计划扣2分，无权利申请流程扣2分无立项前、研发中、产出后检索规定扣2分，有检索规定，但没有及时办理产权手续扣1分缺立项、审批制度扣1分，缺研发活动记录制度扣1分，记录不归档扣1分分权利管理与运用(10分)10应按知识产权性质、价值分类汇总建立管理台帐（2分）应建立定期评估制度、对权利维护或放弃做出评估、改善维护管理(4分)在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时，应按法律法规和相关政府部门规定办理相关手续(4分)无分类汇总台帐扣2分缺评估方式、方法扣2分，缺日常管理与监管内容扣2分未办相关手续，无相应记录扣3分，有相关手续无相应的记录扣1分分权利保护(6分)11应有知识产权预警机制和应急方案(3分)应建立知识产权保护网络，进行市场监控跟踪和调查，防止侵权行动(3分)无预警机制和应急方案扣3分，有应急方案缺预警机制扣1分缺被侵权保护措施扣2分，缺防止侵犯他人权利措施扣1分分续表2：过程管理(12分)12研发项目立项应提供查新报告(1分)项目研发过程应进行知识产权信息跟踪检索，规避侵权风险(2分)项目研发完成后应进行成果评估，确认知识产权保护方式(2分)采购前应收集供方相关知识产权信息(2分)生产过程中的工艺改进与创新、合理化建议等及时评估明确权利保护要求(2分)销售前应开展市场知识产权风险分析并保持相关记录(2分)产品出口应进行知识产权海关备案(1分)项目立项缺少查新报告扣1分项目开发过程无跟踪检索信息记录扣2分无项目研发成果评估记录和保护方式扣2分未收集供方知识产权信息扣2分无创新评估、合理化建议等扣2分，非生产企业不扣分无市场知识产权风险分析记录扣2分未在海关备案扣1分，无外贸业务企业不扣分分合同管理(6分)13应与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同(2分)应有保密规章制度(1分)凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议均应有明确的知识产权条款(3分)无保密合同扣2分无保密管理制度扣1分相关合同缺知识产权维护条款扣3分分检查分析和改进(9分)检查(3分)分析(3分)改进(3分)14应利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审(3分)应根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告(3分)应对存在的不符合问题提出改进措施(3分)无年度内部评审记录和评估结果扣3分无年度的检查分析报告扣3分无年度的改进措施报告或无改进和纠正措施表扣3分分管理绩效(20分)附加分知识产权产出(14分)15企业拥有的有效专利量在10件以上(1分)，其中发明专利量占20以上(1分)创建期专利申请量在5件以上(2分)，其中发明专利在20以上(2分)企业获得的驰名商标1件以上(1分)企业获得的著名商标1件以上(1分)企业著作权（含计算机软件）登记数1件以上(1分)专利技术产业化实施率(指已实施的专利占拥有专利的比例)50(5分)有效专利不足5件扣2分，有效专利数不足10件扣0.5分，无发明专利扣1分，发明专利不足20扣0.5分创建期无专利申请扣4分，专利申请量不足5件扣1分，无发明