铝型材 (质量管理体系专业审核指导书).doc

认证中心铝型材专业审核指导书 编号：CQM/SZY-02-17001 密 级：秘 密 识 别 号：CQM/SZY-02-17001 现行状态：有效 分 发 号：认证中心专业审核指导书质量体系认证铝型材专业审核指导书2000年12月25日批准 2000年12月25日实施认证中心发布1.适用范围本指导书结合铝型材产品生产企业的特点，提出了这类企业按照GB/T19001-2000标准建立的质量体系审核要点；适用于审核员对铝型材产品生产企业实施GB/T19001-2000标准而建立的质量体系认证审核。2.相关的法规、标准目录 产品质量法 环境保护法 计量法（包括：计量法实施细则） 标准化法（包括：标准化法实施条例） 产品标识标注规定 消防法 易爆易燃化学物品消防安全监督管理办法 化学危险物品安全管理条例 GB383-88地面水环境质量标准 GB5085-96危险废物鉴别标准-腐蚀性鉴别 GB8978-96污水综合排放标准 GB191-90包装储运图示标志 YS/T436-2000铝合金建筑型材图样图册 GB/T3190-1996变形铝及铝合金化学成分 GB/T3199-1996铝及铝合金加工产品的包装、标志、运输、贮存 GB/T8041-1987铝及铝合金阳极氧化 阳极氧化膜厚度的定义和有关 测量厚度的规定 GB/T16865-1997变形铝、镁及其合金加工制品拉伸试验用试样 GB/T17432-1998变形铝及铝合金化学成分分析取样方法 GB5237.15-2000铝合金建筑型材 GB/T6892-2000工业用铝及铝合金热挤压型材 GB/T178-1977水泥强度试验用标准砂 GB/T629-1997化学试剂氢氧化钠 GB/T2480-1996普通磨料碳化硅 GB/T17460-1998化学转化膜 铝及铝合金上漂洗和不漂洗铬酸盐转化膜 YS67-1993 LD30、LD31铝合金挤压用圆铸锭 YS/T480-1992建筑生石灰粉 GB/T228-1987金属拉伸试验方法 GB/T1732-1993漆膜耐冲击测定法 GB/T1740-1979漆膜耐湿热测定法 GB/T1766-1995色漆和清漆 涂层老化的评级方法 GB/T1865-1997色漆和清漆 人工气候老化和人工辐射暴露（滤过的氙弧辐射） GB/T4340-1984金属维氏硬度试验方法 GB/T4957-1985非磁性金属体上非导电覆盖层厚度测量-涡流方法 GB/T6461-1986金属覆盖层 对底材为阴极的覆盖层腐蚀试验后的电镀度样的评级 GB/T6462-1986金属和氧化物覆盖层 横断面厚度显微镜测量方法 GB/T66821992分析实验室用水规格和试验方法 GB/T6739-1992涂膜硬度铅笔测定法 GB/T6742-1986漆膜弯曲试验（圆柱轴） GB/T6987.1-.24铝及铝合金化学分析方法 GB/T9275-1988色漆和清漆 巴克霍尔兹压痕试验 GB/T9286-1998色漆和清漆 漆膜的划格试验 GB/T9753-1988色漆和清漆 杯突试验 GB/T9754-1988色漆和清漆不含金属颜料的色漆漆膜之20/60和85镜面光泽的测定 GB/T9761-1988色漆和清漆 色漆的目视比色 GB/T10125-1997人造气氛腐蚀试验 盐雾试验 GB/T11186.2-1989漆膜颜色的测量方法 第二部分颜色测定 GB/T12967.4-1991铝及铝合金阳极氧化 着色阳极氧化膜耐紫外光性能的测定 GB/T14952.1-1994铝及铝合金阳极氧化 阳极氧化膜检验方法 GB/T14952.3-1994铝及铝合金阳极氧化 着色阳极氧化膜色差平均外观质量检验方法 GB/T16585-1996硫化橡胶人工气候老化荧光紫外灯试验方法 YS/T420-2000铝合金韦氏硬度试验方法3. 专业特点31流程铝合金建筑型材（简称：铝型材 下同）产品属有色金属加工材，主要用于建筑及装饰工程中制作铝合金门、窗、幕墙及其他装饰用的主要材料。目前我国铝型材生产的工艺已比较成熟，而且与之相配套的添加剂，模具的制造等均能在国内完成。其生产工艺流程见图（1）3.2关键过程：铸造、挤压和表面处理为关键过程；a) 其特点要求是在熔铸过程前要控制微量元素的重量；b) 在熔铸过程控制熔炼的温度，铸造的速度；c) 在铸造前要进行炉前、炉后的分析；d) 挤压时要控制挤出的速度、压力和筒温、模温及棒温；e) 时效处理要控制时效炉的温度和时效的时间；f) 氧化着色表面处理过程要求控制槽液的浓度、温度、时间和电流；g) 电泳涂表面处理过程要控制槽液的浓度、温度、时间；h) 喷粉（喷柒）表面处理过程要控制预处理槽液的浓度、温度、时间；喷枪的压力、距离。33 设备331 主要生产设备 熔炼炉、铸造机、挤压机、模具加热炉、铝棒加热炉、冷却台、拉伸矫直机、热处理（时效）炉、氧化着色槽、冷冻机、氧化电源、着色电源、板式换热器、纯水处理、喷涂设备、吊车、压缩机等。 332 主要检测设备 分析天平、分光光度计、酸度计、电导率仪、拉力试验机或硬度计、测膜仪或全相显微镜、干燥箱、测量平台和分析用标准样品及有关的量具（千分尺、游标卡尺等）。除此之外，还有在生产设备上所配备的计量器具如：测温装置、压力表、电流表、温度计等。34 铝型材产品及企业的特点341铝型材是典型的流程性材料342铝型材企业的管理原则 a）企业必须持有工商行政管理部门核发的营业执照； b）产品质量必须符合现行国家标准GB/T5237.15-2000铝合金建筑型材的要求； c）企业必须有国家颁发的生产许可证，并在有效期内（自第一批发换证之日起5年）；4审核要点 在企业的审核过程中除按GB/T19001-2000标准要求进行全面审核外，需特别注意结合专业特点进行审核，故对如下要求提出了审核要点。在此没有列出的要求按GB/T19001-2000质量管理体系要求通用审核要点进行，故略。423 文件控制 对本标准所要求的文件进行控制，控制方法和要求应形成程序。 a. 初审阶段确认形成的书面程序与本条款的符合性； b. 现场审核时重点确认与质量管理体系要求有关的文件的控制记录，其中应注意文件的评审记录、外来文件的分发控制等要求； c.同时注意确认GB/T5237-93、YS/T100-97、YS/T407-97变更为GB/T5237-2000后相应文件的转化情况。（结合7.5审核）61 资源的提供 1企业最高管理层如何识别并确定所需的资源： a. 需求的信息传递、沟通渠道、方式及方法； b. 有效并及时提供资源的证据。 2企业应提供已配备了必要资源的证据，审核时（与5.6.2、5.6.3、8.4、8.5等条款结合）确认实施中所包含的相关信息。621 人员安排 1企业应安排有能力的人承担质量管理体系规定的职责（如：理化检验员、检测设备的检定人员、内审员等）。 2企业应从教育、培训、技能和经历等多方面考核评定人员的能力。622 能力、意识和培训 1企业对影响其业绩的各项活动所需的能力如何识别和确定，对人员能力的需求输入内容是否考虑如下内容： a. 企业目前人员的能力与预期的人员能力比较分析（对各岗位人员能力需求的识别的证实材料）； b. 战略和经营目标、计划未来的需求； c. 法律法规及顾客期望的需求。 2企业对员工能力的评价，证实性资料包括：教育、培训、经历、技能及相应资格的记录。 3分析所有员工发展的需求，并制定培训计划予以实施 a. 培训的目标、方案和计划； b. 培训所需的支持和资源； c. 培训计划实施的证据。 4评价并测量培训有效性的证据 a. 针对员工经过培训后能力的提高程度来评价培训有效性； b. 测量培训有效性对企业持续改进的影响； c. 对部分员工（尤其在质量活动中关系特别密切的人员，如：理化检验人员，检验测量和试验设备的校准人员、特殊过程的作业人员、内审员等）进行抽样了解是否能意识到所从事活动的相关性和重要性； 5通过有效的途径使员工质量意识提高，自觉为实现质量目标做出贡献。63 设施 除本作业指导书第3.2.1条所示的主要生产设备外，可由专业审核员协助确认企业提交的申请书附件内容是否充分显示已配备了必要的设备与设施，在现场审核中予以再次确认： a. 企业的设施能否满足质量目标，产品过程实现顾客要求、期望和法律法规、持续改进的需求； b. 对设施的维护保养、维修、评价、验收等管理是否形成控制要求，并实施（结合第7章）。64 工作环境 1影响工作环境人的因素的控制及管理情况： a. 发挥所有员工潜能创造性的方法和参与的机会； b. 安全知识、防护知识的获取及对特殊设备的使用知识掌握（结合6.2.2）； c. 人体工效学的应用。 2影响工作环境的物理因素的控制及管理情况： a. 温度； b. 湿度； c. 声、光、空气（如：氧化处理应配置抽风排气设备）； d. 卫生、污染（如：氧化处理排放的污水）； e. 振动。 3符合法律法规要求的环境因素控制（如：危险废物、污水）7产品实现71实现过程的策划 1已定型产品的实现策划，通常为已形成的质量管理体系文件，此时确认形成的体系与本标准的符合性即可。 2凡顾客有特殊要求的或订做的非通用料合同，为保证产品质量的符合性应根据合同的特殊要求及产品断面图的复杂程度，对产品的加工过程进行策划，除常规工艺可以套用之外，必须对影响产品质量的诸因素进行有效控制。 3凡涉及非通用工艺或必须对设备、工艺装备进行改进等措施后才能进行工艺试验的产品，都需编制工艺方案和工艺流程，以保证各工序按规定的方法和顺序在受控状态下进行。 4对GB/T5237-93、YS/T100-97、YS/T407-97变更为GB/T5237-2000是否有相应的策划工作。72 与顾客有关的过程721 与产品有关的要求确定 1顾客规定的产品要求（包括：有关可用性、交付和支持方面的要求）的信息收集方式、方法和识别： a. 市场调研报告； b. 合同、标书； c. 顾客的反馈信息。 2对顾客未做规定，但预期或规定用途所必要的产品要求 a. 信息的收集途径和方法； b. 如何识别和确认； c. 如何纳入产品实现过程。 3与产品有关的义务，包括法律法规要求，企业应能提供不少于本指导书第2条中与产品描述相关的法律、法规和标准。722 与产品有关的要求的评审 1企业对顾客要求连同企业附加要求实施评审： a. 产品要求明确并予以确定； b. 在顾客没有以文件形式提供要求的情况下，顾客要求在接受前得到确认； 2产品要求的评审应在向顾客做出提供产品的承诺之前进行。（铝型材产品，特别是幕墙用铝型材大部分是用户来图来样加工的情况，此时要注意评审供方最后批准使用的图/样是否履行了用户确认的手续） 3产品要求的评审记录及相关措施的记录应予以保持： a. 相关措施的记录往往体现在质量计划或生产计划中； b. 在某些情况中，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，如：网上销售。评审对象可以是有关的产品信息，如：产品目录、产品广告内容等。 4对部分销售合同进行抽样，确认产品要求是否曾有过变更，如有则进一步确认相关文件得到更改，且涉及的相关人员是否得到变更的信息。723 顾客沟通 1企业在产品提供前、中、后各阶段与顾客沟通的渠道、方式方法、时机、人员和职责的规定。 2企业检查顾客沟通的效果和结果 a. 产品提供前能否满意的获得产品信息； b. 产品提供中能否获得合同修改信息； c. 产品提供后能否及时、有效、获得对产品满意或不满意的信息反馈。 3铝型材制造企业的顾客不仅只是批发商和零售商，更应关注最终的使用者，如：工程建设单位。73 设计和开发 由于铝型材产品的生产工艺比较成熟，不同断面的型材在生产中都可按常规工艺套用，因此在铝型材企业中本条款，可进行剪裁。当有特殊要求，需进行新的工艺改进时可按本标准第7.1条产品实现策划来实现对产品质量的控制。74 采购741 采购控制 1识别并确定控制采购品的范围，如企业没有模具制造、没有熔铸过程，形成产品的材料或组成部分应包括：模具、铝棒等，如企业有模具制造、熔铸过程，形成产品的材料或组成部分应包括：铝锭、镁锭、模具钢等。 2对采购产品的控制方式和程度应考虑到对实现过程和输出的影响。 3选择、评价/重新评价的准则的适宜性、充分性和有效性。 4对主要原材料供方评价结果和必要措施的记录。 对于部分铝型材制造企业，应重点注意熔炼时采用的添加剂和氧化着色封闭时采用的添加剂，模具、铝锭的含量等对型材质量的影响较大，所以选择、评价/重新评价准则及执行情况应予特别关注。743 采购产品的验证 1识别并规定采购产品的验证活动 a. 验证项目、内容、方法、准则； b. 产品合格接收准则； 对于铝型材产品的生产，应注意模具验收的特殊性，一般的尺寸偏差、硬度检验合格的模具不一定合用，必须经过试模。要注意审查模具的试模验收情况。 2在供方现场验证的安排及产品放行方法。75 生产和服务提供751 生产和服务提供的控制 1生产和服务提供范围界定，铝型材产生是有形产品生产过程：加工制造服务。 2控制要求： a. 规定产品信息获取方法及控制（结合4.2.3） b. 生产现场是否得到适宜的下列作业指导书（包括：过程规范、工艺文件、服务提供规范），以明确各工序产品特性及作业程序：（结合4.2.3） *（1） 熔炼工艺规程； *（2） 铸造工艺规程； （3）挤压工艺规程； （4）拉伸矫直规程； （5）时效工艺规程； （6）氧化着色工艺规程（包括：预处理、氧化、着色、封闭） *（7）粉末喷涂工艺规程； *（8）模具设计基本要求； *（9）新模具验收和试模规程； *（10）模具制造工艺规程； （11）氧化车间槽液分析规程； （12）设备管理规程（包括：工装模具、下同） （13）检验规程； （14）产品标准和相关标准。 注：带有* 如是外购或外协加工可除外。 c. 生产过程的设备是否适宜，同时确认设备维护的要求和实施情况（结合6.3）； d. 观察铝型材生产工艺控制所需的测量监控设备，同时了解监控活动的记录或实施记录，主要的包括： （1）熔炼：测温装置； （2）铸造：水压表； （3）模具、铸棒：加热测温装置； （4）挤压：测量主油缸压力的压力表，挤压筒加热的测温装置； （5）热处理（时效）炉：测温装置； （6）氧化预处理：测量槽液的电阻温度计； （7）氧化：直流电压表，电流表，温度计； （8）着色：电流表，电压表； （9）封闭：离子计、槽液分析用的化学分析仪器。 e. 放行和交付的手续是否满足要求（结合7.5.5）752 生产和服务提供过程的确认 1企业是否识别、确定生产过程的“特殊过程”，即指：对形成的企业内部的产品，是否合格不易或不能经济地进行验证的过程； 2铝型材生产中需确认的过程为：熔铸、时效、阳极氧化、静电喷涂； 3过程的确认应提供一定的方法和程序，确认安排规定应包括： a. 运作前的鉴定，对人员和设备 的鉴定要求/方法； b. 设备能力的鉴定和人员资格/能力的鉴定； c. 过程作业方法、程序； d. 运作过程的测量或监控； e. 记录； f. 当工艺、设备发生变更或企业自身的确认结果或通过审核表明应进行再次确认，则应能提供再确认的记录； 4对特殊过程认可的鉴定合格的准则应予提供，确认应有明示的结果。753 标识和可追溯性 1企业对生产运作中标识产品的规定 a. 方法适宜、规定恰当；（铝型材企业作为流程性材料应注意到质量记录也是标识的一种方式，如：利用工艺流程卡、工艺记录、检验记录等进行跟踪） b. 实施了全过程的标识 2有可追溯性要求时能够控制和记录唯一性标识。 3对测量和监控要求规定了产品状态的标识方法并实施。754 顾客财产 1识别企业顾客财产控制范围： a. 顾客提供的基材；（进行阳极氧化或静电喷涂） b. 顾客提供的图纸/样品。 2对顾客财产进行标识、验证、保护的规定和控制。 3当顾客的财产丢失、损坏、不适用时，记录、报告的管理控制。755 产品防护 1确定产品防护的控制范围和接口（内部处理与交付到预定地点，有措施防止产品受到损坏和误用）。 2提供防护的内容包括： a. 标识：名称、型号、规格、数量； b. 搬运/保护： （1）铝棒、挤压出的型材，应用专用框架装好，使用叉车、吊车进行运输； （2）型材装框时应将易变形、重量轻的型材装上面，厚壁的不易变形、重量重的型材装在下面，长料放下面，短料放上面，并用夹条隔开，以免碰擦伤、压伤。 c. 包装：应符合GB/T3199-96； d. 贮存：场地应加隔条、垫木方或废型材与地面隔开、垛高有要求、盖防雨布，分批堆放。76 测量和监控装置的控制 1识别并确定验证产品符合规定和确认过程的方法所使用的测量和监控装置； 2测量监控装置周期校准的规定、依据和记录，尤其应注意过程控制的配料计量、热工计量装置是否被包括在内； 3各测量装置是否有适当的标识； 4对用于监视和测量的电脑软件，如：微机配料、光谱仪等，在使用前是否确认有适用性或异常时的重新确认； 5确认有无防止可能使测量结果失效的调整，提供测量监控装置得到防护的证据； 6偏离校准状态时，对测量结果的评价信息和适当的措施的记录； 应注意：“当要求保持有效结果时”，测量设备的控制应按本条（a.f.）的要求；否则仅确认其测量要求和测量能力一致即可。8测量、分析和改进81 策划 1对所需实施的测量和监控活动的规定，在产品质量方面是否符合GB/T5237-2000铝合金建筑型材中的要求；除此之外，是否还包括了过程能力、顾客满意度、质量体系运行有效性的测量和监控的规定； 2是否对上述测量和监控确定了适用的方法，且符合铝型材分析化验，试验中相关要求； 3实施监控和测量的结果由8.2“监视和测量”条款的实施得以证实。82监视和测量821 顾客满意（结合7.2.3审核） 1企业应识别顾客满意或不满意的信息范围，界定顾客满意的准则； 提示：应注意“顾客”的广义性概念，即包括社会公众，对行业主管的监视和测量也是以顾客名义进行的，在审核中应予以充分的结合。 2获取和利用顾客满意和/或不满意信息的方法是否确定，以及这些确定的方法是否包括主动收集行业主管（如：中国有色金属工业华南产品质量监督检验中心）的抽查对比，质量监督的结果以及工程建筑部门的使用、验收情况等； 3抽查顾客满意或不满意的信息； 4分析信息的方法和结果是否提供业绩评价、管理评