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交易第四章1在证券经纪业务中，包含的要素包括()。 82A证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人2下列不属于证券经纪业务技术凤险的是)。142-143A挪用客户的证券或资金B接受客户的全权委托C因软件原因造成行情中断D未经客户的委托擅自为客户买卖证券3投资者作为委托台同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括()。89-90A了解交易风险，明确买卖方式B牛良据自身承受能为接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金4证券监管包括_。145-146A证券监管机构的监管B司法部门的监督C证券交易所的监督D证券业协会的自律管理5侵占、陨害客户的台法权益，挪用客户的资金或证券属于台规风险。142A正确 B错误6下列属于证券经纪业务台规风险的是（）141-142A客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好B违反规定为客户开立账户C客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托D违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易7证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()的基本约定。85A权利和义务B业务规则C责任D操作流程8柜台修改帐户密码，自然人本人须携带()111A委托代办书B资金帐户卡C经过公证的委托代办书D本人有效身份证明9证券经纪商在证券市场中的主要作用是_83A开发客户B提供信息服务C充当证券买卖的媒介D承销证券10证券公司营业部中电脑人员和财会人员可以兼任清算员。92A正确 B错误11证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万开的，处以()罚款。147A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下12关干证券经纪业务，以下表述正确的有()。84A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损类，证券经纪商不承担赔偿责任13在证券经纪关系中，证券经纪商是()。88A授权人B受托人C委托人D代理人14以下属于证券经纪商应承担的义务有()。90-91A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B不接受全权委托C必须忠实办理受托业务D坚持为客户保密的制度15()是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。88A银证转账B营业部自设资金柜台存取C银行代理D客户交易结算资金第三方存管16证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并晋遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉陨失的风险。141A台规风险B管理风险C经营风险D技术风险17和客户建立了买卖委托关系后，客户住住希望证券经纪商能够提供及时、准确的（）服务。83A信息B咨询C代理D买卖18以下关干证券经纪商的说法，不正确的是()。90-91A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险19下列属于证券经纪商义务的有（）。90-91A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险E坚持了解客户原则C必须忠实办理受托业务D坚持为客户保密制度E不接受全权委托20根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定()。118-119A不得侵占占、损害客户的合法权益。B不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。C不得散布谣言或其他非公开披露的信息。D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。21证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撒消任职资格或者证券从业资格:148A与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。D来按照规定指定专门部门处理客户投诉。22证券经纪商是证券市场的中坚力量，其主要作用表现在（）。83A充当证券买卖的媒介B对客户证券买卖提供指导和建议，增加其获利可能C提供信息服务D承担交易中的价格风险23代理买卖证券的风险主要包括（）141A合规风险B管理风险C政策风险D技术风险24中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）148A警告B罚款C暂停其从事证券业务D公开谴责25证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户住住希望证券经纪商能够提供及时、准确的咨询服务。()83A正确 B错误26技术风险的防范包括()145A根据业务要求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符台容错备份和灾难备份的要求C制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案D做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练27证券交易具有的()特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。83A交易过程的保密性B交易方式的特殊性C交易规则的严密性D操作程序的复杂性28咨询服务主要是为客户提供各类投资信息的服务，协调处理与客户在委托交易中发生的各种问题，对除权、配股、股票停牌等特殊情况及时张贴告示告知客户。()117A正确 B错误29()责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。147A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断B客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的30营业部按要求需要妥善管理的业务档案包括()。93A交易记录D客户开户资料C内部管理资料D委托记录31下列属干证券委托人权利的有（）。89A要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利B寻求司法保护权C对自己购买的证券享有持有权和处置权D对证券交易过程的知情权32管理风险的防范可以采职以下措施（）144A要加强经纪业务营消管理B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业入员执业行为引发的风险，保护客户合法权益D严格执行经纪业务操作规程33证券经纪业务的风险主要包括（）141A合规风险B法律风险C管理风险D技术风险34证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉的处罚是（）A撒消资格证，3年内拒绝受理资格申请B撒消资格证，永不受理资格申请C撤消资格证D暂停从业资格6到12个月35下列不属于证券经纪业务特点的是()。83-84A交易物的不变性B客户资料的保密性c客户指令的权威性D证券经纪商的中介性36管理风险的防范应从哪几方面入手44-145A要加强经纪业务营消管理B严格执行经纪业务操作规程C建立客户投诉处理及责任追究机制D建立经纪业务检查稽核制度37在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有()。90A有权拒绝接受不符合规定的委托要求B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿38投资者入市应事失到)及其代理点开立证券账户。84A证券交易所B证券公司C商业银行D中国结算公司上海和深圳分公司39证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撒消其相关证券业务许可。对直接负盖的主管人员和其他直接负盖人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。147-148A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品消售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应40目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的)。83A证券公司B资产管理公司C信托公司D基金公司41客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。)85A正确 B错误42由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖属干合规风险。141-142A正确 B错误43委托他人代办资金账户开户，代办人需提交()。101-102A经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明文件及复印件44证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。90A坚持信誉为本、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利45下列不属于委托人权利的是()。89A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤消委托46中国证监会明确要求证券公司在(）年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。87A 2006B 2007C 2008D 200947经纪业务操作规范管理的一般要求有()。92-93A前、后台分离和岗位分离B重要岗位专入负责，严格操作权限管理C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案48委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。89A正确 B错误49以下关于委托单的说法，不正确的是)。88A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份50在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是()。88A授权人B代理人C委托人D受托人51提资者与证券经纪商之间特金的经纪关系建立的过程不包括()。85-86A签署风险揭示书客户须知B签订证券交易委托代理协议C开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账D分享投资收益，承担投资陨失52证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（）153A证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识B要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度C对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理D强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度53证券经纪业务中的技术风险包括（）142-143A行情中断、交易停滞B银证转账不畅C软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要D不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息54交易场所电力中断造成经济损失属于（）142A技术风险B管理风险C其它风险D合规风险55防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_。145-146A证券监管机构的监管B证券交易所的监督C证券公司的外部管理D证券公司的内部控制56有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤消相关业务许可():149A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告57下列属于证券经纪商权利的有（）。90A按规定收取服务费用的权利B对证券交易过程的知情权C拒绝接受不符合规定的委托要求的权利D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利58证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数里、价格的委托时，应该()完成交易。91A自行对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲59下列属干证券委托人义务的有（）89A了解交易风险，明确买卖方式B按规定缴存交易结算资金C接受交易结果D采用正确的委托手段E履行交割清算业务60在我国证券市场的发展历史中，投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有()。87A证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取B将客户资金存取业务委托给银行代理C将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后讲行银证转账存取D委托第三方办理1下列不属于委托人权利的是()。89A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或澈宝肖委托2经纪关系的建豆形成了实质上的委托关系。88A正确 B错误3证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撒消其相关证券业务许可。对直接负盖的主管人员和其他直接负盖人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款147-148A违反规定委托其他单位或者个入进行客户招揽、客户服务或者产品消售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务台同，或者未在与客户签订的业务台同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应4证券经纪业务中的技术风险包括142-143A行情中断、交易停滞B银证转账不畅C软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要D不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息5银证转账不畅造成经济损失属于管理风险。142A正确 B错误6在我国证券市场的发展历史中，投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有()。87A证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取B将客户资金存取业务委托给银行代理C将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后讲行银证转账存取D委托第三方办理7证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。91A自行对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲8客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，下列说法中不正确的是（)。88A证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构B指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额C客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项D客户交易结算资金的存取，全部通过证券公司办理9证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（）143A证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识B要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度C对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理D强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度10证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时兼职交易或清算工作。92A正确 B错误11中国证监会明确要求证券公司在()年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。87A2006B2007C2008D200912经纪业务操作中，营业部电脑管理和会计核算人员可以兼职操作。92A正确 B错误13证券经纪商和客户之间的关系是)。84A从属B依附C委托代理D互相制约14委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。89A正确 B错误15以下关于委托单的说法，不正确的是()。88A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份16经纪业务操作规范管理的一般要求有()。92-93A前、后台分离和岗位分离B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案17()，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。148A诱使客户进行不必要的证券交易B客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的D证券公司未按照规定为客户开立账户的18下列属于证券经纪业务管理风险的是()142A提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿C在办理开户业务时未能严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性D私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券19证券交易中的委托交易，在_的情况下可以拒绝委托。114A网上委托B事先未约定，没有留有印签的传真委托C人工电话委托D柜台委托20证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤消任职资格或者证券从业资格：149A从事业务未向客户出示证券经纪人证书B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D未按照规是指金专门部门处理客户投诉21证券经纪商有义务为客户保密的资料包括)。84A客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码B客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数里和价格C客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额D客户个人经历及兴趣爱好22证券经纪关系的确立，需要经过以下那几个步骤85-86A讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议C与指定存管银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议D开立证券交易资金账户23证券经纪业务包含的要素不包括()。82A委托人B证券经纪商C证券交易所D中国证券业协会24资金账户开户经办人须查验自然人客户开户资料的_。102A一致性B完整性C有效性D真实性25投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。85-86A签署风险揭示书客户须知B签订证券交易委托代理协议C开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账D分享投资收益，承担投资陨失26委托人在受托人按其委托要求成交后，必须按期履行交割手续。90A正确 B错误27下列属于证券委托人义务的有()89A了解交易风险，明确买卖方式B按规定缴存交易结算资金C接受交易结果D采用正确的委托手段E履行交割清算业务28证券公司从事证券经纪业务()对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。147A将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的B客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，C诱使客户进行不必要的证券交易D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断29由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖属于合规风险。141-142A正确 B错误30()没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。147A客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的B证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的C诱使客户进行不必要的证券交易D向客户提供投资建议，对证券价格的张跌或者市场走势做出确定性的判断31下列.清形会导致证券经纪业务管理风险的有()。145A客户开户时审核证件、资料不严B违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易C误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿D提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易32()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。85A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书33证券经纪商与客户的关系是（）82A委托代理关系B指定代理关系C法定代理关系D表见代理关系34下列属于证券经纪商权利的有（）90A拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B按规定收取服务费用的权利C按规定缴存交易结算资金D对证券交易过程的知情权35证券公司加强对营业部的管理，对风险不同获得业务，按照（）的原则进行管理。93A分类管理B分级授权C逐级审批D实时复核36委托他人代办资金账户开户，代办人需提交（）。101-102A经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明交件及复印件37委托人对自己购买的证券享有持有权和处置权。89A正确 B错误38目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。83A证券公司B资产管理公司C信托公司D基金公司39下列属于证券经纪商权利的有()。90A按规定收取服务费用的权利B对证券交易过程的知情权C拒绝接受不符合规定的委托要求的权利D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利40营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。有关资料在客户账户消户后()年内不得销毁。93A. 10B. 15C 20D 3041在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是()。88A授权入B代理人C委托人D受托人42客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。85A正确 B错误43证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有)。146-147A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B进入证券公司营业场所检查C查询、复制相关的文件、资料D检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料44办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取()。107A三步式开户B二步式开户C直接开户D一步式开户45证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。119A正确 B错误46()服务主要是为客户提供各类投资信息的服务，协调处理与客户在委托交易中发生的