内部审核报告.doc

宝鸡市千渭机动车检测服务有限公司2012年内部审核报告编制： 张跃香 审核： 霍亚刚 批准： 吕亚庆 二零一二年一月三日好敬业呀，元旦都不休假，哈哈体此文件都还没建立，依据什么做内审。注意内审时间的合理性目录一 2012年度内审计划二 2012年度内审实施三 内部审核不符合通知单四 内审改进措施及实施验证表 五 内审报告一、 2012年度内审计划审核目的内部审核是检查本公司各项质量管理体系活动中的一项重要工作.既是验证管理体系对本公司的适应性和符合性，又是通过内审，自我发现问题、分析原因、制定解决问题的措施，以实现质量管理的持续改进。审核依据1、实验室资质认定评审准则及其补充要求2、质量手册、程序文件、作业指导书3、国家有关的法律和法规、标准及规章制度等质量体系文件审核方式及范围审核方式：查阅文件资料、与有关人员交谈、现场检查、调查验证等审核范围：全要素、公司各职能部门审核日期2012年1月2日1月3日参加人员吕亚庆是内审员吗（内审组长）、张跃香（质量负责人）、杨义科（技术负责人）、冯海鹏，冯小彬（检测车间主任）、霍亚刚（内审员）、任静（内审员）、等审核必须完成的任务1.制定内审计划，确定内审成员，分组，编制检查表，通知各部门准备，召开首次会议，明确分工，准备审核文件并分发。2.现场评审，收集、记录证据。开碰头会汇总并分析审核结果，开具不符合项目报告，拟定纠正措施。开末次会议通报审核情况，编撰审核报告。3.实施纠正措施，跟踪验证纠正情况。4.编制内审过程、结论、不符合项目及整改情况报告。5.编制内审报告：年度计划完成情况，主要工作业绩，不足及改进方向。备注内审组组长： 质量负责人： 年 月 日填写，下同 年 月 日二、2012年度内审实施序号项目工作内容1首次会议 地点：公司会议室 会议主持人：吕亚庆 全体人员参加并签到（见附件1） 介绍内审组成员：吕亚庆（内审组长）、张跃香（质量负责人）、杨义科 （技术负责人）、霍亚刚（内审员）、任静（内审员） 宣读内审通知书 讲解内审计划 征求被审核方意见 日程安排：见附件2 内审检查表：见附件3会议要求大家按照实验室资质认定评审准则十九个要素的要求进行内审。2现场评审 内审组3人分2组进入现场检查，对照内审检查表逐条审核。 与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调查验证、收集符合与不符合的客观证据等方式进行审核。3碰头会汇总并分析审核结果4开具不符合项报告在审核中发现的不合格项，开具不符合项目报告（见内部审核不符合通知单），并取得受审核部门的确认。5末次会议 地点：公司会议室 会议主持人：吕亚庆 全体人员参加并签到（见附件4） 内审组长通报内审情况，宣读不符合项目报告，分发不符合项目报告。 要求相关部门制定纠正措施及整改计划，并在规定期限内完成。三、内部审核不符合通知单第1页 共2页被审核部门检测车间日 期2012.1.2不符合事实描述： 1、无质量监督记录。 2、检测区域未进行有效隔离。 3、未建立设备使用和维护记录。 4、检测车间未设立警告牌。 内审员部门负责人纠正措施计划： 1、质量监督员按规定认真做好记录。 2、尽快联系厂家制作隔离带及警告牌。 3、设备管理员按操作要求建立设备使用和维护记录。 部门负责人日期审核人日期批准人日期第2页 共2页被审核部门办公室日 期2012.1.2不符合事实描述： 2个新员工未参加培训。内审员部门负责人纠正措施计划： 尽快与检测协会联系，参加培训。部门负责人日期审核人日期批准人日期四、内审改进措施及实施验证表第 1页 共 2 页 检测车间 ：根据内部审核决定，此改进措施由你部门负责实施。限于2012年1月30日前完成并将此表交与内审组。内审组： 年 月 日改进措施完成情况：1、质量监督员已按规定填写监督记录。2、隔离带及警告牌已制作完毕并摆放到位。3、设备管理员已按要求填写设备使用和维护记录。部门负责人： 年 月 日内审组验证：经现场检查及查阅记录，以上内容已完成，情况属实。跟踪验证人： 年 月 日第 2页 共 2 页 办公室 ：根据内部审核决定，此改进措施由你部门负责实施。限于2012年1月30日前完成并将此表交与内审组。内审组： 年 月 日改进措施完成情况：已与检测协会参加下一期培训。部门负责人： 年 月 日内审组验证：情况属实。跟踪验证人： 年 月 日五、2012年度内审报告共2页 第1页内审目的内部审核是检查本公司各项质量管理体系活动中的一项重要工作.既是验证管理体系对本公司的适应性和符合性，又是通过内审，自我发现问题、分析原因、制定解决问题的措施，以实现质量管理的持续改进。内审范围全要素、公司各职能部门参加人员吕亚庆（内审组长）、霍亚刚（副总经理）张跃香（质量负责人）、杨义科（技术负责人）、冯海鹏，冯小彬（检测车间主任）、任静（内审员）、等内审内容1、按照实验室资质认定评审准则及其补充要求，对各部门逐项逐条进行检查。2、开具不符合项目报告，拟定纠正措施。3、实施纠正措施，跟踪验证纠正情况。存在问题此次内审有5项不符合项：1、无质量监督记录。2、检测区域未进行有效隔离。3、未建立设备使用和维护记录。4、检测车间未设立警告牌。5、有2名新员工未参加培训。整改情况内审组已将不符合项发至相关部门负责人，制定改进措施及完成时间，各部门均在规定时间内完成整改，完成情况见内审改进措施及实施验证表。内审评价我公司内部审核按计划如期举行。按照实验室资质认定评审准则的要求，对公司质量体系进行内部审核。内审组3人，分2组通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调查验证共2页 第2页内审评价等方式对我公司质量体系运行情况和检测能力进行检查考核。对发现的不符合项与受审核部门进行确认，制定改进措施及完成时间。 虽然我公司目前尚未开展检测工作，但通过此次内审，内审组认为所有员工都能严格遵守公司规章制度，熟知自己所在岗位的职责及应尽的义务，严格按照检测标准及要求进行操作。公司按照相关法律法规、技术规范或标准的要求建立了设施和环境控制程序、安全作业管理程序、作业指导书等，并对所有员工进行宣贯，同时配备了足够的管理人员、检测人员及检测设备。 综上所述，我公司建立的质量体系覆盖了评审准则的要求，并能够实施有效的运行。内审组长： 质量负责人： 年 月 日 年 月 日附件1 首次会议签到表年 月 日姓名职务/岗位备注附件2 内审日程安排内审日期2012年1月2日1月3日日期时间工作内容参加人员1.29：001. 组建内部审核。 2. 发放内审通知单。相关人员9：30 10：001. 介绍内审组成员2. 宣读内审通知书3. 讲解内审计划4. 征求被审核方意见相关人员1.210：30 17：00 办公室：1.资料档案管理2. 人员档案（包括人员培训、考核情况）3. 质量体系文件是否完备、受控4. 设备档案是否规范5. 记录管理制度是否规范6. 供应品验收、供应商评价记录是否完整真实检测车间：1.检测标准、检测方法、作业指导书是否行之有效2.检测环境、资源的配置是否符合要求3.是否对影响检测质量的检测条件进行有效监控4.设备配置、技术参数范围、准确度、稳定性、灵敏度、自动化量值溯源性是否符合要求5.设备的检定合格证、自校书、标识是否符合要求6.测试过程、记录和测试报告是否按标准规范末次会议：1.通报内审情况2.出具不合格项报告3.制定整改措施及完成时间相关人员1.38：3017：00计划编制批准附件3 内审检查表 第 1页 共 6 页受审核部门检测车间审核时间2012.1.21.3内审员霍亚刚审核要素4.1.2、4.1.5、4.1.6、4.1.9、4.1.10、4.7、4.8、5.2、5.2.1、5.2.2准则条款号检 查 内 容检查方法检查记录意见4.1.2是否有土地租用证明；是否具备能独立调配使用的设备，设备检测能力是否满足检测需要。查看文件公司场地租赁期为50年。具备足够的设备，满足检测需要符合4.1.5公司员工不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测独立性和诚信度的活动；应确保员工不受任何外界压力和影响，并抵制商业贿赂。查看文件和走访调查公司有完善的规章制度控制其徇私舞弊、徇情检验等，公司的服务承诺将公布于广大群众符合4.1.6检测人员对其知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密及委托方负有保密义务，并有相应措施。查看文件按照程序文件中保密和保护所有权控制程序实施符合4.1.9体系文件应规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。查看文件组织机构图、岗位职能分配表 、相关管理制度完整有效。符合4.1.10实验室应配备满足工作需要的监督人员；监督是否有效，有否监督记录。查看文件公司已任命2名质量监督员，但无监督记录。不符合4.7申诉和投诉是否建立完善的申诉和投诉处理机制，处理车主对检测结论提出的异议；是否保存所有申诉和投诉及处理结果的记录，并采取有效纠正措施进行改进。查看记录暂无申诉、投诉情况4.8纠正措施、预防措施及改进对不合格工作是否采取了纠正措施；对潜在的不符合是否采取了预防措施；对纠正措施和预防措施的实施结果是否进行了验证查看文件和记录纠正措施、预防措施及改进均有相关规定，我公司是新站，尚未开展检测工作。符合5.2设施和环境条件5.2.1检测设施以及环境条件是否满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。现场查看按照相关法律法规、技术规范或标准的要求建设。符合5.2.2是否建立了设施与环境控制程序查看文件已建立该程序符合内审员： 内审组长： 年 月 日 年 月 日 第 2页 共 6 页受审核部门检测车间审核时间2012.1.21.3内审员霍亚刚审核要素5.2.3、5.2.4、5.2.5、5.2.6、5.3、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.7、5.4、5.4.1、5.4.2、5.4.4、5.4.6准则条款号检 查 内 容检查方法检查记录意见5.2.3是否建立安全作业管理程序；是否确保危险品及水、气、火、电等危险因素和环境得以有效控制并有相应的应急处理措施。现场查看公司有安全作业管理程序符合5.2.4是否建立并保持环境保护程序，且具备相应的设施、设备； 是否建立了确保检测产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境和健康的要求， 并有相应的应急处理措施。现场查看公司已建立设施与环境控制程序符合5.2.5车间各工位是否相互影响；是否有效控制并正确标识。现场查看各工位未进行有效隔离。不符合5.2.6是否有效控制并正确标识影响工作质量和涉及安全的区域。现场查看检测区域未设立警告牌不符合5.3检测和校准方法5.3.1是否拥有符合要求的相关标准、法规；是否制定设备作业指导书并便于工作人员使用。技术资料和现场查看公司有符合要求的标准、法规。有最新版本的作业指导书符合5.3.2是否正确使用所选用的新方法；检测方法改变，是否重新进行确认。作业指导书正确使用所选用的新方法符合5.3.3标准是否现行有效标准已查新，现行有效符合5.3.7是否有适当的计算和数据转换及处理规定，并有效实施；是否建立并实施数据保护程序。公司有计算机系统控制程序符合5.4设备和标准物质5.4.1是否配备足够的设备和标准物质；是否对所有仪器、设备进行正常维护。查看记录有足够的设备和标准物质，且进行正常维护。符合5.4.2设备出现故障时，能否及时有效地进行标识；是否能及时地清除故障；修复的仪器、设备是否重新检定、校准。现场和证书查看我公司是新站，设备无故障，均可正常使用。符合5.4.4设备是否经过授权的人操作；是否建立了设备使用和维护记录。查看记录所有人员都已培训，设备管理员经过授权，但未建立设备使用和维护记录。不符合5.4.6所有仪器设备（包括标准物质）是否建立了明显的标识来表明其状态。现场查看所有仪器设备都有明显的状态标识，均为合格（绿色）符合内审员： 内审组长：年 月 日 年 月 日 第 3 页 共 6 页受审核部门检测车间审核时间2012.1.21.3内审员霍亚刚审核要素5.4.4、5.4.6、5.5、5.5.1、5.5.3、5.5.5、5.5.7、5.6.1、5.6.2、5.6.3、5.7、5.7.1、5.8、5.8.1、5.8.2准则条款号检 查 内 容检查方法检查记录意见5.5量值溯源5.5.1是否制定了设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求。现场和证书查看所有仪器设备已经过陕西省计量科学研究院检定，均在有效期内符合5.5.3是否制定设备检定/校准的计划；检测设备使用前是否经过检定。文件查看制定有仪器设备检定计划表和检定实施记录符合5.5.5是否使用标准气体5.5.7标准气体及滤光片、烟度卡是否妥善保管均妥善保管符合5.6车辆处置5.6.1是否建立车辆处置控制程序，确保检测车辆的完整文件查看已建立车辆处置控制程序符合5.6.2是否记录接收检验车辆的状态，是否建立标识系统文件查看有检验委托单符合5.6.3是否保存车辆交接流转记录文件查看有交接记录单符合5.7结果质量控制5.7.1是否有质量控制程序，可包括（但不限于）下列内容：a) 定期使用有证标准物质（参考物质）进行内部质量控制；b) 参加实验室间的比对或能力验证；c) 使用相同或不同方法进行重复检测或校准。查看记录和现场比对试验公司有结果质量控制程序符合5.8结果报告5.8.1是否按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序及时出具检测报告，并保证数据和结果准确、客观、真实。查看报告已出具练兵报告符合5.8.2检测报告至少应包含的内容：a) 标题；b) 实验室的名称和地址，以及与实验室地址不同的检测和/或校准的地点；c) 检测流水号可清晰区分；d) 客户的名称和地址（必要时）；e) 所用标准或方法的识别；i) 检测和/或校准的结果；j) 检测人员及其报告批准人签字或等效的标识；查看报告有检测报告控制程序对该内容进行规定。符合内审员： 内审组长： 年 月 日 年 月 日 第 4 页 共 6 页受审核部门办公室审核时间2012.1.21.3内审员任静审核要素4.1、4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.7、4.1.8、4.2、4.3、4.5准则条款号检 查 内 容检查方法检查记录意见4.管理要求4.1实验室有否法人证明和营业执照能够承担相应的法律责任是否已写入手册保证客观、公正、独立地从事检测或校准活动查看文件已经依法注册营业执照、组织机构代码、税务登记证、法人代表证、开户许可证等符合4.1.1能独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目和独立核算。查看文件属独立法人单位，可独立承担车辆检测活动；公司设有财务部门，有独立帐目和核算符合4.1.3实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。查看文件质量管理文件齐全、受控符合4.1.4实验室专业技术人员和管理人员的数量及配置能否满足需要。查看文件技术负责人每志威，质量负责人王茜均为工程师，并聘用34名检验员，能够保证检测工作正常开展符合4.1.7体系文件应明确其组织和管理结构，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。查看文件组织机构框图完整、职能分配表描述清晰符合4.1.8公司最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件； 最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。查看文件技术负责人、质量负责人、检测车间主任、办公室主任等任命文件齐全符合4.2管理体系实验室应按照实验室资质认定评审准则建立成文件化的管理体系；是否按规定编制了各层次文件；体系文件是否为公司全体人员理解和实施。查看文件公司依据评审准则编写了质量手册、程序文件等质量体系文件，已进行了3次宣贯，通过笔试、提问等方式证明人员理解效果不错符合4.3文件控制是否编制了文件控制程序；使用的各种文件是否现行有效并加施规定的标识；受控文件是否定期审核。查看文件已按文件控制程序进行文件管理，检查文件发放记录、文件状态标识证明文件处于受控状态符合4.5服务和供应品的采购是否制定了相关程序（选择、购买、验收、储存）；是否建立了供应商的记录和供应商资质证明。查看采购记录已制定相关程序，供应商资质及评价记录完整真实符合内审员： 内审组长 年 月 日 年 月 日 第 5页 共 6页受审核部门办公室审核时间2012.1.21.3内审员任静审核要素4.9、4.10、4.11、5.1、5.1.1、5.1.2、5.1.3准则条款号检 查 内 容检查方法检查记录意见4.9记录是否建立了适合公司要求的记录表格和样张；是否按规定编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理记录；是否规定了记录的保存期限并按规定保存记录；记录是否完整，是否能复现管理和技术活动；所有工作是否当时予以记录；对电子存储的记录是否采取有效措施来避免记录的丢失或改动；所有记录、证书和报告是否安全保管并为客户保密。查看记录档案公司制定有相应的记录管理制度，所有记录文件的编制、填写、识别、收集、存档等均按照程序规范进行。公司的记录文件和车辆的原始记录规定保存期不少于2年。档案的存放妥善。符合4.10内部审核内部审核是否定期进行；内部审核是否覆盖管理体系的全部要素和所有活动；审核人员是否经过培训并确认其资格；内审人员进行内审工作是否独立，不受干扰。查看文件按照内审计划如期开展内审工作。符合4.11管理评审管理评审是否按规定定期举行；管理评审报告提出的改进措施是否由有关责任部门组织实施。查看文件我公司第一年开展工作，内审完成