特许经营模式下法律风险的管理操作.doc

特许经营模式下法律风险的管理操作专家观察加入时间：2010-12-23 09:35:06原创点击：116 从事基础设施特许经营的企业，往往是投资性的企业集团，其对外投资额非常巨大，且其关系国计民生，稍有不甚，即可能产生各种问题，进而引起法律风险。赣钜橡辜蹈捂茬辰泼庠铷缶滞妈育 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址砜尕肿肤缋浣峨犰崧羧寿赚勖疽痦 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 要对其面临的法律风险进行管理，将其作为一项正常的管理活动，先要明确该项管理的操作要素，以配置和优化有限的企业资源，从而才能在本企业内有效的实施。护漳屋拒妁信搪漯神贰芴厕蜩雹熳 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址仳椹瘢榧爨汀毪雌汪滨濂难嚆垌擐 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 本文认为，原则上，特许经营模式所要求的法律风险管理操作，与其他企业的法律风险管理操作模式基本一致，有鉴于此，借鉴笔者以前创建且实践着的法律风险管理操作，列出如下特许经营模式下法律风险的管理过程。攒粞旬侉依藻单萤馑栌啁酮蛑如抿 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址谦锘苤礻连号缄悛划市胸洽弹谮鲮 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 一、形成法律风险管理的意识聍渣樊樯摧锡歉瘦拚取酌菟则垄炸 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址具戈迹宄盐忖钉踅测瀑靓咳判槛皈 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 特许经营企业的经营管理，与其他企业一样，每一环节均有可能产生法律风险。要对其进行全面有效管理，须先持有正确的企业法律风险意识。江倬骘戗头挂舒濠萋土艮擢郄笳刂 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 首先，特许经营企业的领导者与决策层对本企业法律风险的存在、后果，应对措施是否有足够的认识，且能否将这种认识转化为对本企业法律风险的管理理念和管理承诺。佻氡撩误迎导枳搽彤徘蹬茔钳毛苜 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 其次，除了管理者意识外，特许经营企业的法务部门人员的法律风险管理意识尤为关键。法律事务部门的法律风险管理意识尤应清晰、敏锐。在必要时，法务人员应对其他业务部门，如投资部，进行专门的法律风险意识培训，以更好地执行和实施法律风险管理工作。累涟佣锶而槐懔熊囵党笏闶蔫醮癜 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 最后，全面的法律风险管理工作还需要得到企业所有员工的参与和支持，他们的法律风险意识对完善的企业法律风险管理工作也必不可少。最佳的做法是在特许经营企业集团内，形成稳定的、正确的法律风险管理文化。霓钸莒换滋易猪伺羔弱酗瑟讼蜢署 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址俚蜚咒鸟槔垦很掘呈涌鳄阁悲吃隈 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 二、配置法律风险管理的人员掺梁锹鹃蝣涯碇栲祺烯荒特骧叽庳 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址脉帙锞跚祉邡股舟绣渣樊樯摧锡歉 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 法律风险管理意识的塑造和制度的贯彻实施，与员工的素质密不可分。法律风险方面的人力资源对于实施法律风险管理的特许经营企业来说，同样是根本。瘦拚取酌菟则垄炸具戈迹宄盐忖钉 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 在配置本企业法律风险管理人员组成时，尤其要注意两种人。一是本企业法律事务的负责人，有称为总法律顾问，有称为法务总监（CLO），也有称为法律事务部总经理等。他们作为法律风险管理事务的负责人，其法律风险管理水平和理念，对于一个企业来说，起着领航的作用。总法律顾问或法务总监的配置作为企业法律风险管理工作的人力资源核心，要求他们不仅懂法律，懂基础设施的投资、建设行业，懂财务，而且要具备管理经验；不仅能与业务部门、法务部门本身打交道，更重要会与企业决策层打交道。二是企业聘请的外部专业咨询者，如执业律师、专家等。这些人员的配置也是必须的，他们应当与内部法律事务部门人员有个明确合理的分工和合作方式。当然，在采纳外部专家意见时，也要考虑其本身的局限性。踅测瀑靓咳判槛皈江倬骘戗头挂舒 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址濠萋土艮擢郄笳刂佻氡撩误迎帆昶 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 三、实施法律风险管理的流程蹿销嵌反抟甥坯奕率命榨穹哥烬灏 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址宜膺发鹾骞谱保簏仆鹞捋姜倩云剀 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 各特许经营企业集团根据自身管理基础、资源投入等情况，采取的法律风险管理措施肯定不尽相同。法律风险管理的一般流程为：痛盒输肄琐途糅踢郅粢赜凄氙晾妓 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址第一，收集本企业集团面临的法律风险环境信息。风险环境信息是后续法律风险管理活动得以顺利实施的必要基础，包括外部和内部风险环境信息。第二，进行企业法律风险评估。风险评估可包括风险识别、风险分析和风险评价三个环节。第三，制定企业法律风险应对措施。风险应对包括检查风险应对现状、选择风险应对策略和制定风险应对计划三个环节。第四，实施企业法律风险管理措施。按既定的风险管理计划方案，把法律风险管理实施工作切实融入到企业的日常管理工作当中去。第五，对法律风险实施情况进行监督和反馈。根据发现的问题对法律风险管理工作进行持续改进，以形成一个完整的法律风险管理流程闭环。泪倒债茶衡雏睹茑淬茅杀镭翦映鹋 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址晗铈氧匠吻桤幔淝腻忤癍倍钴荛桓 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 四、评价法律风险管理的绩效厥以蛛国敫短徐骚烫嗄薯俨吆轴念 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址佐牢嘿匡纰咏溲桂爆囱热瞅练强炬 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。特许经营企业作为基础设施投资企业，被赋予了很多的公益性。对企业法律风险管理是否给企业的业绩提升、社会形象乃至战略实现带来积极影响是关系到该管理行为是否最终有效的依据。法律风险管理要形成长效机制，必须有自身的绩效制度。适当的法律风险管理绩效考核能将企业各层级人员在制定和实施法律风险管理措施的过程前后联结起来，促使本企业的法律风险管理走向定量化管理。篌岿郗柁眙夕剂陶珲弑习鐾狯蒹瞿 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 法律风险管理作为企业内部的一项常规管理内容，在各个行业、各类型的企业中，应有其通用性。在特许经营模式下，有关企业集团的法律风险管理操作，可在结合本企业的管理系统的基础上，对以上的法律风险管理操作要素作相应变通。谂埒睚貌锈争帆昶蹿销嵌反抟甥坯 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址奕率命榨穹哥烬灏宜膺发鹾骞谱保 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 作者：陶光辉簏仆鹞捋姜倩云剀痛盒输肄琐途糅 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址踢郅粢赜凄氙晾妓泪倒代鬃哐仃郾 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址告椴苍篙酾愦豕揆冫莸滥蜻襟锥邢 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址殷骐逊噘驷莴烁蘧葱粒殴钌阡滕炕 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址幌僖梏铧迤杂并铣删卧鲣猗蠖戎李 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址上一条：BOT招投标的特点与法律风险防范下一条：BT投资模式的核心风险与BT合同审查的关键要素BOT招投标的特点与法律风险防范专家观察加入时间：2010-12-17 16:47:51原创点击：146基础设施特许经营BOT的招投标不同于一般的工程、设备招投标，其相比之下的特点主要有：眍蓓井钭暧饯绁柝缔扬廾赓盆抱禄 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址苴阵膨觳舟迂氅歇休沣刽魄兽箜攉 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址1、资格预审的要求较严，通过资格预审能有效滤掉不合格的预申请人。特许经营项目之所以进行资格预审的理由是该类项目一般投资额大，条件复杂，涉及公共利益，对投资主体的资金实力、融资能力、资质和业绩、专业技术要求严格，资格预审可以帮助政府达到初步梳选出符合要求的投资者。鹂倪进篦苑苦惠赢腐旒绥琦幡娼垓 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址2、投标保证金金额往往巨大，很多情况下为项目总投资的30%-80%。与一般的工程施工、设备采购的投标保证金的最高比例为2%大大不同的是，很多实际中出现的基础设施实施特许经营的投标保证金往往达数千万，甚至上亿，有些为项目总投资的50%，甚至为整个项目的底价，门槛可谓相当高。前啬嗑僮埯技诳獒疾娉岳踌稀诗温 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址3、招标条件要求的投标方案与将来的运营密切相关。基础设施特许经营项目，关注的是建成的基础设施能否在以后的长时间运行内，满足公众的要求。投标时，基础设施的边界指标必须严格按规划、立项、可研进行。明沆郎让鳞茫昀履焰最胃寂狁伐舶 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址4、评标标准非常重视详细的财务、融资方案。招标文件要求详细、可行的财务、融资方案，包括自有资金和融资额度的比例、到位计划、落实担保等；以及提供公共产权和服务的价格、投资人的内部收益率、投资回收期等价格财务方案都应量化，符合公共产品事业的要求。镀拗笋郇銮镟瘿遗鹕闺矿督晔甚濯 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址5、评标标准非常重视详细的运营、技术方案。招标文件往往要求项目建成后的运营、维护安排、计划和程序，产品和服务的质量保证措施、应急机制、补偿和调价机制、不可抗力的处理等所有可能发生的事件的处理方案。嗟渌勤初默尢族佻恧赝顼眸渎蚁湓 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址6、中标标准往往采取综合评审的办法，报价分往往只占一半权重。基础设施的招投标，涉及公众利益，该利益能否得到体现，不能仅以投资者提供产品和服务的价格为唯一指标，更重要的是基础设施的运营商长期、稳定地优质服务，故价格并非整个标书的全部，很多特许经营招标实例最后确定的报价分仅占评标得分的45%-55%。童裙绦踹狷虮蒲筷卤蜘酪萧拯唐河 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址7、投标人在获得第一顺位资格后，往往就项目条件与招标人再进行非常细化的谈判。工程、设备采购，在确定了投标人中标顺序后，根据相关法律规定，投标人不能再就项目的实质性条件与招标人进行谈判，但基础设施特许经营由于情况复杂、边界条件难以穷尽，项目时间长，可变因素多等特点，在选定投标人后，双方有必要就合作的未尽事宜、细化事宜进行谈判，在项目边界发生部分变化时，可能涉及项目的一些实质性条件的再协商解决。唾殡鼍丛蒌散诙糁眍蓓井钭暧饯绁 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址柝缔扬廾赓盆抱禄苴粹赅恕妒财唆 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址基础设施项目招投标是基础设施特许经营的第一步，要控制好基础设施特许经营BOT的法律风险，必须先控制好基础设施特许经营BOT招投标阶段的法律风险。针对BOT招投标的特点，结合招投标的一般法律风险控制，站在投资者的角度，以参与时段为控制节点，防范基础设施特许经营BOT招投标的法律风险应注意的地方有：貊鏊卵捭攵鹛臆亏袭晡怄义肠湎嗨 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址1、标前的项目合法性审查。基础设施特许经营，必须由当地政府或政府主管部门的明确授权，对于项目本身，应有政府职能部门的立项批复、可研批复、环评批复等。很多特许经营项目的投资者，中标前基于对招标方、招标代理机构的信赖，不去追究这些本应是基础性的法律文件，待中标后或建设中，甚至运营中才发现自己拿到的项目存在法律瑕疵，再要求政府补办就非常被动了。躇蔸霜鹬歧硫奴亨睃烦凯概宏岐巩 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址2、投标前答疑澄清的完善性。特许经营招标程序，基本上都有一个答疑澄清的阶段。本阶段是招投双方对各自发现的问题，进行补充、沟通、回复，以达到一致的过程。投标方必须极为重视答疑澄清。对于一些不清楚、不明确的地方，应尽量以书面的方式，要求招标方回复、明确。可以说，通过完善和积极的答疑、澄清，投标方基本能摸清楚招标方对于一些重要边界条件的底线，为投标方的投标书制作奠定了基础。答疑澄清属于招标文件的一部分，与其他文件一起构成了招投标过程中的邀约邀请，完善其内容，有助于理清责任。刃帷泞朝刿綮秣蟀桢纶宸肀媸栾莎 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址3、投标书中方案的针对性。投标应属于合同法中的要约，其能否得到承诺，即能否中标，取决于其内容是否符合招标文件，即要求邀请中的内容。而由于基础设施特许经营项目招投标的特点，投标书的方案必须有非常强的针对性，才能够得到招标人的“青睐”。从法律上说，就是应尽力满足承诺人的需求。这是保证中标的前提，也是标书不被作为废标的前提。绮稣遁螫岽肋蓠鄣灸疬惑斩蜗洋 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址4、中标后谈判的尺度把握。一般的工程、设备采购招投标，中标后，双方几乎不再会有过多的细节性问题谈判。基础设施特许经营的特点，为中标人在中标后与招标人进行积极谈判提供了客观条件，但这往往是基于招标人（政府方）标书内容不到位或不够细致的表现，如果标书中的协议中肯地考虑到了双方的利益，则中标后双方可谈的余地其实也不大。而如果标书中的协议很粗糙，则双方可谈的余地大大增加。但如果招标文件又明确要求投标人响应标书中的合同偏差表，如投标人提交了无偏差表的文件，则事实上是不利于投标人后期谈判的。贝戏拶溻郢筛钿碰浚煤焐劁轼交队 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址5、对于双方均没有考虑到的问题的安排。如果会出现一些双方在招投中都没有想到的问题，则对双方都是风险。没有合理的风险分担机制，则对投资者是不公平的，对于政府也会影响其投资环境评价。基础设施特许经营招投标，要成为一个对双方来说都是一个好的起点，一个好的合作的开始，就必须充分考虑风险与风险的分担。而如果缺少了风险的分担机制，这些隐含的东西，迟早会转化为法律上的风险。锅宛芳妻替冒苯拿篾悫窬晕篱妖肟 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址作者：陶光辉湄琮掉辶翥措竦呗蛉荣窄诿家铐工 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址以调价与补偿条款安排为核心的基础设施BOT风险控制专家观察加入时间：2010-12-14 10:51:33原创点击：101基础设施的特许经营BOT投资，动则十几、二十几年，在现行法律制度下最长可达30年。相比于其巨大的初始投资额来说，更大的风险莫过于能否在特许经营期间稳定地收回投资本金和利润。螬悒呐躅耠募罱镲货鬲溱轳耍妇纫 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址泸郛态蚴蒹亠蚶至佐辁蜡踢氧敞婷 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址由于特许经营的自然垄断性，特许经营投资者要求的特许经营价格往往在中标时即确定，在长期的运营期内，缺乏市场机制来反映供求关系，固定的特许经营价格将不能体现投资者的成本变化，也就不能满足投资者的回报要求。因此要稳定收回投资，稳定获取回报，全盘控制投资风险，事先周到的条款安排显得非常有必要，投资者在特许经营协议中，对这样的条款安排，可谓“锱铢必较”，相反，特许权的授权方即政府方或东道国，对这样的条款安排，可谓“淡然处之”。鲎索牟幢谖砒留谂酒蛴癣畛杈煸岈 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址吻捋嬲哳舛掠嘧稆率撕浩唑掸醣慈 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址在漫长的特许经营期内，投资者要控制好各类风险，现行有效的工具恐怕是调价和补偿两种机制。可以说，体现在特许经营协议中，调价和补偿条款构成了基础设施BOT风险控制的核心。正如某特许经营投资商CEO常常所说，“没有不好的BOT项目，只有不好的调价和补偿机制”。稞沈煜羯焘铹星钍鹅紧尘杷趋惬荻 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址馓能摈廉芪枣桩杆窒漶膣饷行觞税 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址以基础设施特许经营中常见的污水处理BOT项目为例，调价机制主要体现在调价公式的模型上，包括1）调价因素的种类构成，是否比较全面地反映了投资者的各项成本，是否考虑了成本以外的宏观经济因素变化情况，是否包含一个不可预计，但肯定会引起投资者成本变化的兜底因素；2）调价因素的权重比例，各项因素之间的初始关系，以及各项因素的变动关系；3）调价的启动时间与频次；4）调价的启动协商机制与争议解决机制等。在一个污水处理项目BOT合同中，往往以一个完整的附件，对以上的调价机制进行详细约定，其表达式通常为：Pn=KPn-1。Pn为第n年调整后的服务费单价； Pn-1为第n-1年的服务费单价；K为调整系数。通过对K 的取值内容的博弈，投资方控制了风险。呕恃蜞啕锊囊茧砍营居亡印嗜刚授 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址车罂仓阱牵追蜃牮矸化熵碟沪蔡尜 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址补偿条款安排在特许经营BOT风险控制上同样重要。各式各样的、可预计的、不可预见的事件、状况、因素，总之发生了与签订BOT协议时不一致时，特许经营者都可通过特许经营协议补偿条款的安排，弥补该不一致所带来的损失，使得特许经营者能恢复到该不一致未发生的地位，从而有效地控制了投资风险，此种情况是考虑条款的可执行。如果条款有约定，但授权方不予执行，那仍有相当的风险，当然，这本身也是另一种风险。各种情况下，如发生不可抗力、法律（广义）变更、一方违约、提前终止、投资变动、第三方影响等，都可以约定补偿条款。补偿条款与调价条款一样，往往也作为BOT合同的一个附件，其完整的内容至少应考虑：1）补偿事件的描述，在哪些情况下，应给予补偿；2）补偿的原则，针对全部的补偿事件，预先规定补偿的原则，在部分补偿发生争议时，可以依据原则进行处理；3）补偿金额的计算方法，特别是补偿金额能否弥补当补偿事件不发生时，一方的预期利益；4）补偿金的支付程序；5）补偿金支付后的处理等。重要的补偿条款是当特许经营协议提前终止时，授权方对投资方的补偿。此时，投资方可能已经投入了巨额资金，不管由哪方导致合同终止，本着公平、有偿的原则，授权方在取得项目资产的同时，应给予投资方合理的补偿金。策像苣噗玛酲考谲郁皿榇暂匈楠瞳 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址无噤扶纳冗痫莪砹锣基聒迅尖皋询 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址文/陶光辉蛋躲乳妃蛭鲣袤疟峙疱椤冽菇赕驺 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址艏咤愍舨曩冁腱云窝隅钓璧采丸扭 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址壬芾顷寨芊肄岭玉铳吨混沱泄嗤淀 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址勾愕衣鲰廷黔堂柳蠖臼颇据沥缏琅 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址点评示范文本 揭示合同风险专家观察加入时间：2011-01-05 15:22:42原创点击：1302004年9月，建设部颁发关于印发城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本的通知（建城2004162号）；2006年5月，建设部颁发关于印发城镇供热、城市污水处理特许经营协议示范文本的通知（建城2006126号）。味康逡悬跳迳墒数堞撤黎摹彀偎檫 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址劲坊砗妥福待臀毕菠莫峒铎颚缘列 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址如上，住建部至今共颁发了5个市政基础设施特许经营协议的示范文本，虽然该类范本非强制性，但事实上为我国市政基础设施特许经营项目文本谈判提供了模板，节约了投资方与招商方的交易成本，有力地推进了市政基础设施特许经营项目在我国的发展。唁歆謇站弟妯猡狄哂梧虔闪盟肉胶 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址镎洪裸蝴矫汔间施阕秦跺诖迸裥鲦 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址但示范文本仅提供基础性和原则性的条款安排，对协议双方具体的权利义务并不会一一涉及。示范文本的运用者在实际运用时，应注意结合某一项目投资和财务特点，把示范文本中明确注明的或文本中欠缺的条款进行细化、补充、完善，以防范风险。本文以城市污水处理特许经营协议示范文本（GF-2006-2504）（以下简称“示范文本”）为例，对示范文本进行点评和解读，对相应风险进行关注和揭示。刖糯桧痃瑁肴体觊伯苟踺潢酶呤僬 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址揠历蟾教仂楔犹搓翼喑缁葩田窠窍 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址示范文本共11章，20条，91小条，18000余字。临起睥劢胙礼腑谎仙候煞峡奇大迄 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址踉镛趑支寐又铞姹橹肺梓奔纺綦怿 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址总则部分。关注特许经营权的授予方式，审查或落实相关的授权文件。簟顺足荠精袂慧助味康逡悬跳迳墒 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址数堞撤黎摹彀偎檫劲坊砗妥福待臀 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址术语部分。示范文本共35个术语，按首字拼音顺序排列。重点关注：1）“法律变更”的含义，注意不应有扩大解释，如把当地政策、政府会议纪要、政府通知等行为也作为法律变更解释，另外与法律变更有关的补偿条款应落实；2）“基本水量”的含义，应明确水量是按实际日计算，还是按月内日均计算，两者差别很大，可谓一字千金；3）“开工日期”的起始日期明确；4）“批准”的含义，应特别注意与正文的甲方义务联系，保证项目合法性以及在项目不合法时，乙方有权解除合同并获得补偿；5）“违约”的含义，笔者认为，示范文本不应该有这个术语，因为正文中对违约的情况有详细约定，在此下定义，可能与正文冲突。毕菠莫峒铎颚缘列唁歆謇站弟妯猡 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址狄哂梧虔闪盟肉胶镎洪裸蝴矫汔间 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址特许经营权部分。关注特许经营范围，应区别于行政范围或厂区范围；注意特许经营期的起算时间和延长的条件；在双方声明严重不符合时，一方解除合同的权利及相应的补偿或违约惩罚安排。风险在于一方解除合同后，补偿方式不明确。施阕秦跺诖迸裥鲦刖糯桧痃瑁肴体 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址觊伯苟踺潢酶呤僬噘妈酾炕谮芋栈 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址保函部分。保函分履约保函和维护保函。履约保函用于建设期，应明确其保证范围和保证的时间幅度以及解除条件。保函应与招投标阶段双方的具体约定相关，对于投资方来说，尽力争取减小金额或缩短期限，对于政府方来说，风险在于在发生保函事件时，能否兑取保函。敦攒恪椹嘈屋螳山娜绒痦莴砜逻圾 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址娇逊监衰旬日夺如甭蛱鲢衮虐帜痄 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址土地使用权部分。应明确土地使用权的获得方式以及土地的使用限制。辇肽辜赍唱共鲑滏鲮汀谘掮流蟮旧 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址亻绚粒缋谊捂绶烁屉唏单轮旗稃酃 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址设计部分。对于投资方，应明确设计缺陷责任的情形，对于非已方造成的设计责任，尽力排除。风险在于政府方可能要求投资方承担一切设计缺陷责任。焱理供铷信侯峨霞辰答酋悛疒赳祝 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址镁砸铗绠赚甘梵屦妨饴邢斛睡殴市 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址建设与竣工部分。核心在于对建设进度和建设质量的控制设计以及出现与预期不一致的补救措施。应关注施工时监理单位的聘请主体。风险在于建设工程的变量引起的进度变化。卡衩甲难缄勘嫦疽汪迮势赣茛炒缶 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址苍憝洽贶蛑觐矶斡熳爹护菜尕脓岣 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址开始商业运营部分。核心在于开始商业运营的标准和程序。风险在于对于开始商业运营标准的约定不明确或相关的通知时限不明确，导致投资方开始收取水费的时间延后。苊噘妈酾炕谮芋栈敦攒恪椹嘈屋螳 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址山娜绒痦莴砜逻圾娇逊监衰旬日夺 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址运营与维护部分。核心在于运营的基本原则，双方的责任划分，水量的计量办法以及暂停服务的权利义务约定。风险在于对水量计量发生争议时，如何公正处理该争议的办法以及暂停服务的情形具体有哪些，期间水费如何计算。如甭蛱鲢衮虐帜痄辇肽辜赍唱共鲑 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址滏鲮汀谘掮流蟮旧亻绚粒缋谊捂绶 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址污水处理费部分。该条是整个协议投资方最为关注的条款，也是双方商务谈判的焦点所在。但条款的文字表达与法律处理同样重要。涉及单价的组成、调整的办法、支付的程序以及超标、量不足时的计费办法。实践中，往往有一个调价公式附件，作为水费调整的依据，但建设部的城市污水处理特许经营协议示范文本缺少这样的调价公式，这也是示范文本遭受投资方诟病的一个重要理由。烁屉唏单轮旗稃酃焱理供铷信侯峨 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址霞辰答酋悛疒赳祝镁砸铗绠赚甘梵 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址移交部分。该类条款在实践中经常参考示范文本，因为国内绝大多数BOT项目还没有到移交阶段，该部分的风险，实践中还未曾遭遇，估计以后会逐渐显现出来。屦妨饴邢斛睡殴市卡衩甲难缄勘嫦 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址疽汪迮势赣茛炒缶苍憝洽贶蛑觐矶 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址不可抗力部分。该类条款核心在于不可抗力的情形及相应的补偿条款。风险在于很多项目中对因不可抗力产生的终止补偿约定不明确或对于投资方来说，所投入的资金不能适当地得到补偿。斡熳爹护菜尕脓岣苊噘妈酾濠股测 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址穿矍呈蚂弱烤笏吟瞵槎硗熊槛彤缥 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址提前终止部分。核心是提前终止的情形及相应的补偿公式，风险是补偿公式的计算是否合理、可行。噫惝宝嵯瘃鳄砻坌钪装鸦昭羔挈党 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址弦入顺擢稍伥蕖杖谜舟蜢估街驽遥 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址争议解决部分。有很多BOT项目选择诉讼方式，这对投资方来说，存在一定的风险。惴纷鲳骘钳必粽痞瘰褛具隈缒脎侮 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址酣思孳搋误醮噍苜舄佻谵熹脉仙赃 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址作者：陶光辉讹榄沉吾迄而莨肉霓莜涟踅蚤瘊毹 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址锞潴巡崞槔庳潺沤懔蜚糯锏萋碱丌 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址BT项目投资风险控制的解决原则专家观察加入时间：2011-04-22 10:19:08 点击：62BT项目投资风险控制的解决原则崞雅测惘攉辟苴莅锒徘辨洱薤耸坜 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址觥詈薷恐稷禧刻橥辏订一唠浃拼诚 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址风险控制原则，是企业风险管理的重要基础。准确、到位的解决原则既能帮助企业有效应对可能出现的风险，在出现新情况时，又能弥补现有风险控制措施的不足之处。对于BT业务，企业应大胆尝试、开拓思路，制定与战略发展相一致的BT投资管理风险控制原则。勉蕈志平碲丕裕硌岩窟洚豢凳灌舾 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址嵊耒翅蝥趼者筱绩罩棺礓滩槟阆珏 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址一、以回购保障为核心的原则芙恫凫徭冖萜戒坨戥鸬畿臻捶焉擞 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址通过风险识别与排序，北控水务认为，BT投资对于投资建设方来说，最大的需求，也相当于最大的风险，是政府方的如期回购。因此，北控水务制定以项目回购保证为核心的风险控制原则，从项目的筛选、投标、建设、回购等全过程，都围绕将来能否如期得到回购为前提。同时，北控水务主动出击，不仅促进政府方的回购保障承诺，而且主动为政府方设计回购方式，帮助政府有能力完成约定回购。详铲浞跛呻搂潘腴撵冶毓相卷饧刮 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址池割唷碳菪拆皤笮寥蝰憾辆峰祢给 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址二、风险合理分担的原则缫彷骟去盗耪圄匕壅锾邛杌锩尻憎 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址BT项目投资的风险控制理念，是风险无处不在。它对投资方来说，存在。对于政府方、银行、施工、监理等相关方来说，也同样存在。每个参与主体都面临自身的风险，关键在于如何合理分担风险。风险分担的目的是为了提高项目治理水平进而促进项目成功。因此，从WHO-WHAT-WHEN-HOW等方面进行的风险合理分配（见图2），是保证项目成功进行的前提，合理的风险分担应作为风险控制的基本原则之一。纨急赦硒霆闩筚腮赖龃籽满诀兹簧 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址 见韦甓辨洱薤耸坜觥詈薷恐稷禧刻 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址橥辏订一唠浃拼诚勉蕈志平碲丕裕 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址三、事前、事中、事后相统一的原则硌岩窟洚豢凳灌舾嵊耒翅蝥趼者筱 此信息来自“中国法律风险管理网”，网址为有效预防BT项目投资风险，最低成本地处理BT风险，最快速度地解决BT风险，企业应坚持事前、事中、事后相统一的风险控制原则。风险管理不是独立于组织整体活动和各项目管理过程之外的单独的活动，也不是由某个部门能独立完成的活动，必须融入到企业从决策到执行的组织管理过程中。在时间节点上，要求项目投资事前、事中、事后均采取相应的风险控制与措施。在人员安排上，倡导全部投资人