马鞍山开发区风险防控(定稿).doc

马鞍山经济技术开发区管委会廉政风险点、廉政风险等级、防范措施单位（盖章）：部门（单位）主要工作职 能（一）编制开发区总体规划和经济、社会发展计划，经报批后组织实施；（二）制定开发区内的各项管理和服务工作规定，并组织实施；（三）按照规定权限审批或审核开发区内的投资项目，并报有关部门备案或审批；（四）统一规划、管理进区项目和开发区内的基础设施及公共设施；（五）管理开发区财政、国有资产、土地、统计、劳动、人事、环境保护、安全生产以及社会治安等具体工作；（六）管理开发区内的进出口贸易和对外经济合作，依法办理开发区的涉外事务；（七）兴办和管理开发区的文化、教育、科技、卫生、体育等社会事业；（八）指导、协调和监督有关部门设在开发区内的分支机构和其他派出机构的工作；（九）承办市政府交办的其他事项。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任科室制度机制风 险1开发区管委会制度不完善，执行不到位，导致行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。马少华领导班子2开发区管委会征迁安置规定程序执行不到位，自由裁量权较大，导致不廉洁行为。一级按照市征迁安置管理办法，进一步完善管委会征迁安置管理办法，强化对自由裁量权的约束，保障按程序办理。马少华领导班子3开发区管委会基础设施建设程序执行不到位，自由裁量权较大，导致不廉洁行为。二级制定管委会基础设施建设管理办法，强化对自由裁量权的约束，保障按程序办理。马少华领导班子4开发区管委会工作人员法制水平高低不一，难以保证按规定权限审批或审核开发区内的投资项目按程序规范运行。二级加强开发区管委会工作人员的学法工作，加大业务培训工作。马少华领导班子5财政资金监管制度不完善，监管制度执行不到位，导致管委会财政资金运行存在隐患。一级不断完善财政资金监督和管理制度，进一步提高财政资金监管制度的执行力。马少华领导班子制度机制风 险6机关和银塘镇新进人员招录制度不健全、不完善，导致招录工作存在不公平、不公正问题。一级进一步完善机关和银塘镇招录的政策措施，加强招录工作的监督检查；建立招录管理、监督、内控机制，严密操作程序，确保公开、公平、公正。马少华领导班子业务流程风 险7企业申报国家、省市扶持项目专项资金过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件的予以申报。二级按照国家、省市相关规定要求，认真审查申报企业生产经营特点及审核情况；分别听取局长和经办人员审查、审核意见。白文化经贸发展局8高新技术产品和企业、企业研发中心申报认定不严谨，不符合申报条件而申报。二级坚持落实“首位负责制”，完善监督机制，防止个人说了算；实行审核条件、程序、时限、结果的透明化和标准、程序、结果的公开化。白文化经贸发展局9企业技术改造和扩建项目的核准审核不严谨，利用职务之便徇私舞弊，不符合条件予以审批。一级严格执行政策，实行责任追究制度；实行审批结果的透明化和公开化，审批条件严格按照国家产业政策规定执行。白文化经贸发展局10入区企业申报环评事项将不符合条件的企业向上级申报环评工作。三级严格按照环境保护管理办法，强化责任认识，对符合条件的企业，进行初审。白文化安全环保局11安全生产事故、重大环境污染事故、生态破坏事件的调查处理对突发事件的责任认定受可能存在着一定的偏差，可能导致相关方的利益受到损害；处置不当导致事故影响扩大。二级增加处理事件的透明度，广泛进行交流，减少可能导致的偏差；增加处理突发事件应急能力和专业知识的培训与交流。白文化安全环保局12进区项目备案、核准及外商投资企业的合同、章程等审批工作。容易发生过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件的审批过关。二级严格根据入区合同约定内容草拟备案或核准内容，投资强度、容积率、税收强度等须达到区内产业政策要求；认真审核外商投资企业合同及章程，相关内容必须符合国家相关规定； 缪新棠招商一、二局13招商引资企业合同签定商谈入区条件，利用职务之便徇私舞弊，造成国有资金流失。一级严格审核项目所属行业是否符合国家产业政策、区内产业政策；严格审核项目生产工艺技术是否符合国家环保政策；根据双方协议，并在政策允许范围内，规定合同内双方权利义务；在国家相关政策允许范围制定项目优惠政策 缪新棠招商一、二局业务流程风 险14基础设施工程招投标未按市招标管理办法执行，利用职务之便，造成国有资金流失。一级严格执行市招投标工程管理办法，加强监督，实行公开招投标。刘方文重点局15工程建设管理利用职务之便，对工程质量把关不严，造成工程质量问题；对于工程变更把关不严，造成工程造价不合理的增加二级充分发挥监理职能，加强与市质量监督部门沟通；按章办事，尊重招标文件、合同及工程实际。刘方文重点局16征迁安置利用职务之便，未按照政策，增加征迁补偿标准，增加安置房面积，造成国有资金流失。一级严格执行市征迁安置补偿标准（市政府43号令），加强征迁安置人员业务培训；报批应安置人员货币化安置资料要依据相关政策法规，严格把关。刘方文征迁办17总体规划、专项规划、控制性详细规划的编制、修订、调整和报批工作利用职务之便，选择没有相关规划等级资质的单位进行规划设计，造成规划不合理。三级根据规划设计要求，结合全市规划设计，采取采取公开招投标方法，选择规划设计单位，加强监督。刘方文规划建设局18计生证发放审批认定不严谨，不符合审批条件而审批。二级严格按照条例及有关计划生育政策规定发放各类计生证件，杜绝人情发放。张 清社会事务局19低保金发放审批认定不严谨，不符合审批条件而审批。三级认真审查经办人员审核情况；严格按规定程序审批；原始资料及时完整存档，实行责任追究制度。张 清社会事务局20优抚金发放审批个别环节把关不严，对不符合条件的予以审批。三级严格审查资料是否完备、程序是否到位；严格按规定程序审批；原始资料及时完整存档，实行责任追究制度。张 清社会事务局21就业失业登记证核发个别环节把关不严，对不符合条件的予以核发三级严格审查资料是否完备、程序是否到位；严格按规定程序核发。张 清人社局22编制开发区财政预决算和管理、调度和监督各项财政收支不按政策和原则编制预算，造成财政预算编制不合理；不按规定管理财政，造成资金流失。一级加强财政预算管理，加强对宏观经济走势和国家宏观政策的研判，加大对企业调研，严格执行预算编制、执行、调整程序；加强财政预算收支决策，严格执行预算法规定的三上三下程序；加强业务流程监控和预算资金支出监督检查。李迎庆财政局业务流程风 险23开发区的筹资融资工作未进行尽职调查和政策研究，债务风险预警执行不到位或债务风险控制措施不当，造成债务风险或资金链断裂。一级加强业务流程监控；融资决策采取集体研究方式；及时修订完善相关内控制度，修订管理制度中部分不合理内容；重大融资行为聘请专业人士或专家介入前期调查和可行性研究。李迎庆财政局24民生工程资金管理资金监督考核不规范不严格，容易造成挪用资金等现象出现。一级严格执行资金考核监督程序，加强监督检查李迎庆财政局25投资理财工作主观判断或过分相信对方偏袒陈述，超出自身运作和投资能力，对外投资未按管理制度要求进行尽职调查和政策研究，以致投资决策失误或投资失败。一级完善对外投资内控制度；加强投资岗位管理，加强事前调查、可行性研究；严格履行决策程序、审批程序；重大融资行为聘请专业人士或专家介入前期调查和可行性研究。李迎庆财政局26国有资产管理和产权登记工作利用职权，不如实进行产权登记、填报资产报表、隐瞒真实情况，未按其职责要求，资产管理不善，造成重大流失的一级认真做好资产的日常管理工作，建立健全管理制度，将资产管理的责任落实到有关部门和个人；对国有资产要定期清查，做到家底清楚、帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，防止资产流失；要优化资产配置，做到物尽其用，资产的最大使用效益。李迎庆财政局业务流程风 险27土地报批、出让、转让、划拨工作利用职权，未按规定出让、转让土地，造成资产流失。一级严格按照土地管理条例，坚强监管，合理利用土地指标；严格按照土地招怕挂规定执行。李迎庆土地房产局28固定资产采购利用职权，采购目录范围项目采购未经过采购程序；选择供货商超出中标范围，造成资金流失一级严格执行招投标法、政府采购法等相关法规，严格执行开发区管委会关于招标、政府采购管理办法，自觉接受监督。隋少杰党政办三重一大事 项29重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。马少华领导班子30科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。马少华领导班子31上级决策部署落实情况的监督方面：政治意识不强，贯彻党的方针政策路线缺乏紧迫感、针对性；政令不畅，市委、市政府决策部署的贯彻不及时、不到位；墨守成规，与时俱进的改革和发展意识不强。一级坚持两手抓、两手硬，紧密结合单位实际，加大党的方针政策路线的教育宣传力度；围绕城市发展战略和市委、市政府的部署，营造大干快上氛围；树立全市一盘棋思想，紧紧围绕服务开发区经济发展大局；加强上级决策部署落实情况的监督检查，加大责任追究和处罚力度。张 清纪工委32重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病”干部；超职数配备干部。一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持党工委集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。马少华人社局三重一大事 项33重大项目安排未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照开发区主任办公会议事规则审议；坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究决定。马少华领导班子34大额资金使用过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。一级进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。马少华财政局部门（单位）意 见经认真查找，开发区共梳理34项廉政风险，其中：一级风险21项、二级风险8项、三级风险5项，请予审核。2012年12月28日开发区主要负责人签 字市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名马少华职务党工委书记、管委会主任岗位主要职责（分工事项）主持全区工作；贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；认真落实市委、市政府决策部署，履行开发区经济社会管理职责；研究制定开发区经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施三重一大事 项1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。3重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病”干部；超职数配备干部。一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。4重大项目安排未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照开发区主任办公会议事规则审议；坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究决定。三重一大事 项5大额资金使用过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。一级进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。制度机制风 险6开发区管理制度开发区制度不完善，执行不到位，导致开发区行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全开发区各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动开发区反腐倡廉工作；提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守廉政准则，踏踏实实做事，清清白白做人。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名白文化职务党工委委员、管委会副主任岗位主要职责（分工事项）贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；认真安全生产和环境保护工作责任制，抓好经济运行、统计、科技等工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。业务流程风 险3企业申报国家、省市扶持项目专项资金过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件的予以申报。二级按照国家、省市相关规定要求，认真审查申报企业生产经营特点及审核情况；分别听取局长和经办人员审查、审核意见。4高新技术产品和企业、企业研发中心申报认定不严谨，不符合申报条件而申报。二级坚持落实“首位负责制”，完善监督机制，防止个人说了算；实行审核条件、程序、时限、结果的透明化和标准、程序、结果的公开化。5企业技术改造和扩建项目的核准审核不严谨，利用职务之便徇私舞弊，不符合条件予以审批。一级严格执行政策，实行责任追究制度；实行审批结果的透明化和公开化，审批条件严格按照国家产业政策规定执行。6入区企业申报环评事项将不符合条件的企业向上级申报环评工作。三级严格按照环境保护管理办法，强化责任认识，对符合条件的企业，进行初审。7安全生产事故、重大环境污染事故、生态破坏事件的调查处理对突发事件的责任认定受可能存在着一定的偏差，可能导致相关方的利益受到损害；处置不当导致事故影响扩大。二级增加处理事件的透明度，广泛进行交流，减少可能导致的偏差；增加处理突发事件应急能力和专业知识的培训与交流。制度机制风 险8开发区管理制度开发区制度不完善，执行不到位，导致开发区行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全各项规章制度，严格按照制度确定的规定程序决策、审批所分管的事项；提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守廉政准则，踏实做事，清白做人。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名缪新棠职务党工委委员、管委会副主任岗位主要职责（分工事项）贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；着力抓好招商引资工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。业务流程风 险3进区项目备案、核准及外商投资企业的合同、章程等审批工作。容易发生过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件的审批过关。二级严格根据入区合同约定内容草拟备案或核准内容，投资强度、容积率、税收强度等须达到区内产业政策要求；认真审核外商投资企业合同及章程，相关内容必须符合国家相关规定；4招商引资企业合同签定商谈入区条件，利用职务之便徇私舞弊，造成国有资金流失。一级严格审核项目所属行业是否符合国家产业政策、区内产业政策；严格审核项目生产工艺技术是否符合国家环保政策；根据双方协议，并在政策允许范围内，规定合同内双方权利义务；在国家相关政策允许范围制定项目优惠政策制度机制风 险5开发区管理制度开发区制度不完善，执行不到位，导致人社行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺严格落实党风廉政建设责任制，规范从政行为，力争做廉洁从政的表率，遵守廉政准则，增强廉洁自律意识。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名刘方文职务党工委委员、管委会副主任岗位主要职责（分工事项）贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；认真抓好基础设施建设、征迁安置、园区规划和重点项目建设等工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。业务流程风 险3基础设施工程招投标未按市招标管理办法执行，利用职务之便，造成国有资金流失。一级严格执行市招投标工程管理办法，加强监督，实行公开招投标。4工程建设管理利用职务之便，对工程质量把关不严，造成工程质量问题；对于工程变更把关不严，造成工程造价不合理的增加二级充分发挥监理职能，加强与市质量监督部门沟通；按章办事，尊重招标文件、合同及工程实际。5征迁安置利用职务之便，未按照政策，增加征迁补偿标准，增加安置房面积，造成国有资金流失。一级严格执行市征迁安置补偿标准（市政府43号令），加强征迁安置人员业务培训；报批应安置人员货币化安置资料要依据相关政策法规，严格把关。6总体规划、专项规划、控制性详细规划的编制、修订、调整和报批工作利用职务之便，选择没有相关规划等级资质的单位进行规划设计，造成规划不合理。三级根据规划设计要求，结合全市规划设计，采取采取公开招投标方法，选择规划设计单位，加强监督。制度机制风 险7开发区管理制度开发区制度不完善，执行不到位，导致人社行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微处着手，严格遵守廉政准则。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名张 清 职务纪工委书记、工会主席岗位主要职责（分工事项）贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；负责纪检监察工作；以完善惩防体系为重点，积极推行廉政风险防控管理，深化源头治理，着力推进反腐倡廉各项长期性、基础性工作，不断提高反腐倡廉建设科学化水平，为实现开发区经济社会发展提供坚强的政治保证；认真抓好社会事务、人事劳动、群团等工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。3上级决策部署落实情况的监督方面：政治意识不强，贯彻党的方针政策路线缺乏紧迫感、针对性；政令不畅，市委、市政府决策部署的贯彻不及时、不到位；墨守成规，与时俱进的改革和发展意识不强。一级坚持两手抓、两手硬，紧密结合单位实际，加大党的方针政策路线的教育宣传力度；围绕城市发展战略和市委、市政府的部署，营造大干快上氛围；树立全市一盘棋思想，紧紧围绕服务开发区经济发展大局；加强上级决策部署落实情况的监督检查，加大责任追究和处罚力度。岗位职责风 险4人事管理工作在干部选拔任用、考核奖惩、评先评优等封面，未能严格按照干部选拔任用工作条例等法律法规要求进行监督管理，失去公开、公平、公正。二级认真执行干部选拔任用工作条例和干部轮岗制度，坚持民主考核、群众推荐、党组会议决定、考察公示、任前廉政谈话制度；建立干部选拔任用、考核奖惩、评先评优等备案制度，规范和完善人事档案库。5纪检监察工作未能严格按照行政监察法等法律法规要求，加强行政监察工作，在违纪案件查处中有徇私舞弊问题。二级严格按照行政监察法等法律法规开展行政监察工作；坚决杜绝在案件查处中的徇私舞弊行为。业务流程风 险6计生证发放审批认定不严谨，不符合审批条件而审批。二级严格按照条例及有关计划生育政策规定发放各类计生证件，杜绝人情发放。7低保金发放审批认定不严谨，不符合审批条件而审批。三级认真审查经办人员审核情况；严格按规定程序审批；原始资料及时完整存档，实行责任追究制度。8优抚金发放审批个别环节把关不严，对不符合条件的予以审批。三级严格审查资料是否完备、程序是否到位；严格按规定程序审批；原始资料及时完整存档，实行责任追究制度。9就业失业登记证核发个别环节把关不严，对不符合条件的予以核发三级严格审查资料是否完备、程序是否到位；严格按规定程序核发。制度机制风 险10纪检监察制度对开发区党风廉政责任制、惩防体系建设任务、反腐倡廉制度等落实情况监督检查不到位，违规违纪查处不力，存在徇私舞弊、办认清案等问题。二级认真履行纪检工作职责，加大风廉政责任制、惩防体系建设任务、反腐倡廉制度等落实情况监督检查力度，建立具有人社特色纪检监察制度，确保人社系统纪检监察任务落实到位个人廉政承诺要以身作则，率先垂范，带头执行廉政准则各项规定，同时要认真落实党风廉政建设责任制，建立健全各项规章制度，进一步推动开发区反腐倡廉工作。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名李迎庆职务党工委委员、管委会副主任岗位主要职责（分工事项）贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；着力抓好财政、土地等工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。业务流程风 险4编制开发区财政预决算和管理、调度和监督各项财政收支不按政策和原则编制预算，造成财政预算编制不合理；不按规定管理财政，造成资金流失。一级加强财政预算管理，加强对宏观经济走势和国家宏观政策的研判，加大对企业调研，严格执行预算编制、执行、调整程序；加强财政预算收支决策，严格执行预算法规定的三上三下程序；加强业务流程监控和预算资金支出监督检查。5开发区的筹资融资工作未进行尽职调查和政策研究，债务风险预警执行不到位或债务风险控制措施不当，造成债务风险或资金链断裂。一级加强业务流程监控；融资决策采取集体研究方式；及时修订完善相关内控制度，修订管理制度中部分不合理内容；重大融资行为聘请专业人士或专家介入前期调查和可行性研究。6民生工程资金管理资金监督考核不规范不严格，容易造成挪用资金等现象出现。一级严格执行资金考核监督程序，加强监督检查业务流程风 险7投资理财工作主观判断或过分相信对方偏袒陈述，超出自身运作和投资能力，对外投资未按管理制度要求进行尽职调查和政策研究，以致投资决策失误或投资失败。一级完善对外投资内控制度；加强投资岗位管理，加强事前调查、可行性研究；严格履行决策程序、审批程序；重大融资行为聘请专业人士或专家介入前期调查和可行性研究。8国有资产管理和产权登记工作利用职权，不如实进行产权登记、填报资产报表、隐瞒真实情况，未按其职责要求，资产管理不善，造成重大流失的一级认真做好资产的日常管理工作，建立健全管理制度，将资产管理的责任落实到有关部门和个人；对国有资产要定期清查，做到家底清楚、帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，防止资产流失；要优化资产配置，做到物尽其用，资产的最大使用效益。9土地报批、出让、转让、划拨工作利用职权，未按规定出让、转让土地，造成资产流失。一级严格按照土地管理条例，坚强监管，合理利用土地指标；严格按照土地招怕挂规定执行。制度机制风 险10开发区管理制度开发区制度不完善，执行不到位，导致人社行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，严格履行“一岗双责”；建立健全并严格执行各项规章制度；提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守廉政准则，踏实做事，清白做人。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区领导班子成员个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名隋少杰职务党工委委员、党政办主任岗位主要职责（分工事项）贯彻执行贯彻党的方针政策路线和法律法规；着力抓好党建、武装、机关事务管理、后勤保障、宣传、精神文明建设和依法治区等工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险1重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。2开发区科学发展决策执行方面：履行经济社会管理职责不到位；经济社会发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理开发区工作；抓好财政资金、基础设施建设、民生工程等监管工作；深化体制改革；强化人力资源的开发利用；抓好开发区经济社会发展规划的落实。业务流程风 险3费用报销审核不严格，造成浪费、虚列支出、假公济私等行为日常宣传、调研、会议、接待、培训等事务性经费报销过程中，对费用审核不严格，造成虚报、造假等廉政风险。三级加强工作人员作风教育，提高警惕，严把事务性经费使用报销关，严格执行相关财政制度，与“三公”经费政务公开相结合，杜绝此类事件。4固定资产采购利用职权，采购目录范围项目采购未经过采购程序；选择供货商超出中标范围，造成资金流失。一级严格执行招投标法、政府采购法等相关法规，严格执行开发区管委会关于招标、政府采购管理办法，自觉接受监督。制度机制风 险5开发区管理制度开发区制度不完善，执行不到位，导致人社行政权力自有裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全各项规章制度，进一步推动反腐倡廉工作；提高思想认识，筑牢思想防线；严格执行党风廉政各项规章制度，处理业务阳光透明；严格遵守廉政准则，踏实做事，清白做人。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区处级领导干部个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名张毛节职务开发区人力资源和社会保障局局长主要分管工作职责（分工事项）主持人力资源和社会保障局工作，具体负责机构编制、干部任免调配、公务员管理、职工调动等工作。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险在干部选拔任用的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象。制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。一级严格贯彻执行干部选拔任用条列，对选拔任用过程中，有疑虑的地方，多请示组织部；在选拔任用过程中全程公开、透明，接受群众监督。全局观念和大局意识不强，出现“本位主义”，不能严格执行上级的有关决策和部署；忽视队伍建设，导致局室内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。个人不履行或不正确履行职能，违规违纪；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职。二级明确岗位职责，形成局室内部相互监督机制。在重要干部任免方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、发放福利等；个人不能正确履行岗位职责，违反廉洁自律的有关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任等；缺乏相互制约的制度，不能形成制度合力。一级形成民主集中制度，加强对重大决策的监督力度，完善相关制度。个人廉政承诺落实党风廉政建设责任制，建立健全人力资源和社会保障各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动人社部门反腐倡廉工作；提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守廉政准则，踏踏实实做事，清清白白做人。签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区处级领导干部个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名吴兵职务安全环保局局长主要分管工作职责（分工事项）负责安全生产和环境保护局全面工作；负责宣传、贯彻和实施国家和省、市安全生产和环境保护的政策、方针、规章和规程；拟订和贯彻实施安全生产和环境保护工作制度、规定；负责贯彻落实安全生产和环境保护岗位目标责任制；负责开发区安全生产委员会办公室的日常工作，承办开发区安委会会议和重要活动，研究提出安全生产重要措施，部署下季度工作；承办开发区安委会交办的其他事项；负责综合监管开发区安全生产和环境保护工作，协调有关部门的安全生产和环境保护综合管理工作；组织全区安全生产和环境保护大检查和专项督查；负责主持研究、拟定开发区安全生产和环境保护的中长期规划和年度工作计划；负责安全生产和环境保护的宣传教育和培训工作；11负责局内党风廉政责任制工作和内部管理工作。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险负责主持研究、拟定开发区安全生产和环境保护的中长期规划和年度工作计划确定环保相关规划的编制单位三级由涉及项目的各局室领导及主要负责人组成环保项目招投标小组议定编制单位，并将结果报管委会主任办公会确定。组织或参与区内安全生产事故、重大环境污染事故、生态破坏事件的调查处理和应急救援工作；对突发事件的责任认定受可能存在着一定的偏差，可能导致相关方的利益受到损害；处置不当导致事故影响扩大。三级增加处理事件的透明度，广泛进行交流，减少可能导致的偏差；增加处理突发事件应急能力和专业知识的培训与交流。负责污水处理厂的日常监管工作对污水处理厂处理设施未按合同要求运行的结果发现可能存在着疏漏，导致环境风险的发生及污水处理费正常支付；对拟定开发区污水处理厂污水处理费支付额及支付时限与合同要求可能存在出入的发生；对新增环境法律法规的要求学习不透、领会不深导致监管不到位。二级加强对污水处理厂污水处理设施运行的监管力度，增加人手，加大巡察频次；加强对污水处理合同的学习，严格污水处理费支付流程和支付时限；加强环境法律法规的学习和培训，特别是新增环境法律法规的学习和培训。个人廉政承诺建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微处着手，严格遵守廉政准则。 签名：开发区党工委审核意见市指导协调组审 核 意 见市开发区处级领导干部个人廉政风险点、廉政风险等级、防范措施姓名蔡 丹职务招商一局局长主要分管工作职责（分工事项）负责制定全区招商引资工作政策和配套措施，确定招商引资工作计划和目标，开展相关产业招商引资工作，进区项目备案、核准及外商投资企业的合同、章程等审批总过，牵头负责开展外来投资项目协调服务工作。会同相关局室按各自职能分工，协调解决外来投资企业遇到的困难和问题。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施岗位职责风 险研究制定全区招商引资政策和配套措施