2017年上半年贵州基金从业资格：投资组合管理考试试卷.docx

2017年上半年贵州基金从业资格：投资组合管理考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 4、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 6、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 7、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。 A投资者大多不能对基金进行客观的评价 B诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩 C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D不同类型基金的风险收益特征不同 8、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 9、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 10、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失11、增发新股的资金清算属于_ A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 12、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 13、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿14、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。 A投资人频繁开立、撤销账户的行为 B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C超过约定时间进行资金划付的行为 D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 15、下列属于我国公司股东权利的有_。 A公司重大决策参与权 B对公司的经营管理提出质询 C持有的股份可以依法转让 D查阅公司章程 16、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 17、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A长期停牌股票 B暂时停牌股票 C终止上市股票 D特别处理股票 18、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 19、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 20、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B中等风险 C低风险 D高风险 21、分析和评价基金经理可以从以下_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 22、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。 A不具有独立法人地位 B由经营证券业务的金融机构自愿组成 C是行业自律组织 D以营利为目的 23、基金利润主要包括_。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D其他收入 24、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 25、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 26、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 27、首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 28、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 29、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A会计系统内部控制 B资金清算流程控制 C销售决策流程控制 D基金内部环境控制 30、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 32、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高33、关于混合型基金，下列描述正确的是_。 A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C对基金管理人的资产配置能力要求更高 D混合型基金又称平衡型基金 34、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为35、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。 A80000  B50000  C49751  D49750 36、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金 37、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为0.5% B为0.25% C通常在0.25%0.5%之间 D通常在0.5%1%之间 38、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 39、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 40、开放式基金份额的认购收费模式包括_。 A分期收费 B中端收费 C前端收费 D后端收费41、股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。 A：证券交易所 B：证监会 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 42、以下关于债券与股票的比较正确的是_。 A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C股票风险较小，债券风险相对较大 D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 43、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C：中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法44、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 45、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：公司型基金 D：契约型基金 46、上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 47、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。 A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 48、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。 A股份公司的股东名册 B股份公司的招股说明书 C股票票面 D股份公司的公司章程 49、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金的收益和风险 B基金管理人的预测能力 C基金的分析研究及投资咨询 D基金管理人的管理能力 50、我国的股票价格指数有_。 A沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 51、债券不能收回投资的情况有_。 A债务人清算后没有剩余余额 B流通市场风险 C债务人不履行债务 D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 52、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 53、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按期取得利息 D债券与其代表的权利联系在一起 54、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 55、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告 B进入基金管理公司进行检查 C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 56、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 57、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期