标杆管理制度(正式).doc

華潤電力控股有限公司 China Resources Power Holdings Co., Ltd.香港灣仔港灣道26號華潤大廈20樓20/F, China Resources Building, 26 Harbour Road, Wanchai, Hong KongTel: (852) 2593 7530 Fax: (852) 2593 7531 編號 Our Ref.No：華潤電字20043號關於印發标杆管理制度的通知公司各部門、各項目公司：為了持續提高控股公司及各項目公司的經營管理水平，不斷增強競爭能力，更好地回報股東，根據電力生產企業的特點，特制定了標杆管理制度，經總裁批准，現予印發執行。特此通知。附件：標杆管理制度華潤電力控股有限公司二四年五月十八日- 1 -附件：标杆管理制度为了持续提高控股公司及各项目公司的经营管理水平，不断增强竞争能力，更好地回报股东，根据电力生产企业的特点，特制定华润电力标杆管理制度。一、标杆管理的目的建立符合国际资本市场，满足股东需求的公司评价标准体系。指引项目公司的行动方向，持续提升公司业绩。在未来十年内，将华润电力建设成为“中国最好，世界一流”的独立发电商。二、标杆管理的原则以公司文化和经营理念为基础，引导控股公司和项目公司实践“持续创造价值”的核心价值观，不断挑战自我，实现持续进步，保证公司战略目标的实现。三、标杆管理的范围、层次华润电力标杆管理的范围包括控股公司、项目公司（经营期和建设期）以及单台机组三个层次。四、标杆管理的内容根据电力行业的实际管理水平，分别在行业内外和控股公司内外，寻找并瞄准与控股公司、项目公司和单台机组相近的公司或机组，以其完成的经济、技术指标最佳水平作为标杆，对照检验自身的实际结果，确定与标杆的差距，分析原因，制定改进与改善的措施，争取在最短的时期内赶上或超过标杆，从而全面提升公司业绩。五、标杆管理的指标体系控股公司指标体系从财务、客户、流程、学习与成长四个方面建立标杆，着重评价股东回报、市场表现、规模扩张、管理机制等因素。项目公司（经营期）指标体系从财务、客户、流程、学习与成长四个方面建立标杆，着重评价资本回报、资产管理、成本控制、市场拓展、业务流程等因素。项目公司（建设期）指标体系从工程建设四大控制目标以及电价建立标杆，着重评价造价、工期、质量和安全因素。单台机组的指标体系从可靠性、经济性和可调性等三个方面建立标杆。评价因素及办法主要借鉴全国火电机组竞赛的考核内容。具体指标体系和指标解释见附件1和附件2。六、标杆管理的周期从2004年度开始开展标杆管理，按年评价，次年第一季度统计分析上年度各类指标的实际结果，并更新标杆，制定并实施业绩改善的行动计划。七、标杆管理的组织控股公司成立标杆管理指导小组，具体由企业运营部负责实施。标杆管理指导小组负责收集行业、控股最新数据，修订标杆水平，建立定期信息披露制度，统计、分析、评价项目公司标杆管理活动的开展情况。各项目公司必须指定职能部门落实、推进标杆管理活动。控股公司各部门、各项目公司对标杆管理要给予足够的重视，认真组织力量，研究制定开展标杆管理的措施，切实推动各项管理活动的有效开展，持续提升业绩。附件1-1：控股公司标杆管理指标体系维度目标项KPI标杆值财务方面盈利能力EBITDA贡献率50%市场表现市值增长率20%股东回报净资产收益率（ROE）15%现金流量每股经营净现金流量0.76元/股生产效率单位千瓦净利润400元/千瓦外延型成长年装机复合增长率63.00%盈利能力成长年盈利增长率50.00%客户方面价格水平价格优势率100%市场份额可比市场占有率100%保障能力大供应商占比70%流程方面成本水平度电供电成本降低率100%燃料成本供电煤耗完成率15%培训投入培训费用占比3%-5%公司形象公司品牌价值增长5%附件1-2：项目公司（经营期）标杆管理指标体系维度目标项KPI标杆值财务方面盈利能力EBITDA贡献率50%股东回报净资产收益率（ROE）15%生产效率单位千瓦净利润400元/千瓦客户方面价格水平价格优势率100%市场份额可比市场占有率100%保障能力大供应商占比70%流程方面成本水平度电供电成本降低率100%燃料成本供电煤耗完成率0.92时，K=0当0.75Lf 0.92时，其计算公式为：K=1.2574072.44079 Lf +1.320967 Lf2当Lf0.75时，K=0.17S3为机组启停调峰修正系数，启停调峰次数为机组因调峰而停机和启动的全过程为调峰启停一次。统计期半年：S3=1+0.0003(机组半年内调峰停启次数-9)；统计期全年：S3=1+0.0003(机组全年调峰停启次数-18)；机组启停调峰次数半年内少于9次或全年少于18次时，S3=1。S4-烟气脱硫修正系数：湿法脱硫，且厂内制备脱硫剂，S4=1.025；干法脱硫，且厂内制备脱硫剂，S4=1.015；其它方法脱硫，S4=1.01；S5-烟气脱硝修正系数(暂缺)S6-新机投产第2年度修正系数，S6=1.03C为燃煤挥发份（Vr）加分： 8%Vr19%, C=2+0.4(14- Vr) Vr19%, C=0D1为高灰份、D2低热值燃煤加分：均灰份35%，D1=1+0.2(-35)，否则D1=0均低位热值Q16726.4kJ/kg， D2=1+0.002(16726.4-)，否则， D2=0E1、E2分别为寒冷地区燃料化冻和生产厂房的供暖加分，其分值见下表：t(最冷月份日均平均气温)t-20-20t-10-10t00t10t10E121.51.000E23210.50* 温度虽在上表范围内，但无燃料化冻设施或采暖设施，均不加分。2.2 主要运行小指标得分F6机前主汽温度，再热汽温度偏离设计值1%以内得1.5分，每再超过1扣0.3分；排烟温度偏离设计值5得1.5分，此后每再升高3扣0.5分，再降低3加0.5分；高加投入率达到90%得2分，此基点上，每再提高1个百分点加0.2分，每降低一个百分点扣0.2分；锅炉补给水率达到设计值或规定值得2分，每再降低一个百分点加2分，每超过一个百分点扣2分；真空度达到设计值得1.5分，每再提高一个百分点加0.5分，每降低一个百分点扣0.5分。3 可调性等3.1 年均受阻出力得分F7单机年均受阻出力=单机全年受阻累计电量/本机组全年运行小时单机全年受阻电量=机组每次受阻出力每次受阻时间（不论何原因造成）机组等效降低出力小时机组额定容量机组年均受阻出力为零时，F7=10机组年均受阻出力每达到0.5万千瓦扣1分，至多扣完为止。3.2 汽水品质总合格率得分F8汽水品质总合格率达98%得5分，其计算公式如下：F8=5+2汽水品质总合格率（%）-983.3 可调性得分F9可调性系数 =利用小时（等效可用小时备用小时）当0.9时，F9=0当0.9时，F9=20（1）4 经济技术指标释义为便于指标的统计，几个主要的经济技术指标的定义解释如下。4.1 运行小时运行状态，对于机组来说，是指发电机在电气上处于联接到电力系统工作（包括试运行）的状态，可以是全出力运行或是计划及非计划降低出力运行。运行小时是指计算期间设备处于运行状态的小时数，不考虑各种因素的降出力。4.2 备用小时备用是指设备处于可用，但不在运行状态。对于机组来说，备用又可分为全出力备用、计划及各类非计划降低出力备用。备用小时是指发电设备处于备用状态下的小时数。4.3 可用小时可用是指设备能够执行预定功能的状态，而不论其是否在运行，也不论其能够提供多少出力。可用状态包括运行和备用。可用小时是指发电设备处于可用状态下的小时数，计算公式为：单台机组可用小时=运行小时+备用小时4.4 利用小时利用小时是反映设备利用水平的重要指标，是指计算期间实际发电量与机组铭牌容量的比值，即相当于把机组折算到按铭牌容量满出力工况下的运行小时。计算公式为：单台机组利用小时4.5 等效降出力小时机组降低出力是指机组达不到毛最大容量运行或备用的情况（不包括按负荷曲线正常调整出力）。机组降低出力又可分为计划降低出力和非计划降低出力。等效降低出力小时是指将机组降低出力小时数折合成按毛最大容量计算的满负荷停运行小时数。4.6 等效可用小时单台机组等效可用小时=可用小时-等效降出力停运小时。4.7 等效可用系数等效可用系数是发电厂主要的考核指标之一。是指计算期机组可用小时减去等效降出力停运小时与计算期日历小时的比率。计算公式为：单台机组等效可用系数(%)4.8 非计划停运次数当设备处于不可用而又不是计划停运的状态时，称为非计划停运。设备处于非计划停运状态的次数，称为非计划停运次数。4.9 非计划停运小时当设备处于不可用而又不是计划停运的状态时，称为非计划停运。设备处于非计划停运状态的小时数，称为非计划停运小时。对于机组，根据停运的紧迫程度分为以下五类：第一类非停，是指机组需立即停运或被迫不能按规定立即投入运行状态（如机组启动失败）。第二类非停，是指机组虽不需立即停运，但需在6小时内停运。第三类非停，是指机组可延迟至6小时之后，但需在72小时之内停运。第四类非停，是指机组可延迟72小时之后停机，但需在下次计划停运前停机。第五类非停，是指计划停运机组因故超过原定计划停运期限（如大、小修延期）。4.10 等效强迫停运率等效强迫停运率是指计算期内机组强迫停运小时与全部第1、2、3类非计划降出力等效停运小时之和除以运行小时、强迫停运小时、全部第1、2、3类非计划降出力等效备用停机小时三者之和的比率。计算公式为：单台机组等效强迫停运率（%）4.11 供电标准煤耗率供电标准煤耗率是火力发电厂最重要的考核指标之一，是包括发电厂用电在