铁路监理工程师培训考试_铁路建设工程监理基本理论与相关法规.doc

第一章 建设工程管理概述第一节 基本概念监理，通常是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。建设工程监理是指具有相应资质的监理单位接受业主的委托和授权，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。建设工程监理是针对工程建设所实施的监督管理活动，它的行为主体是监理单位。建设工程监理的主要行为时在项目建设的实施阶段。建设工程监理的实施需要工程项目建设单位的委托和授权，建设工程监理这种监督活动目前在我国主要出现在工程项目建设的设计阶段、施工招标和施工阶段、竣工验收和保修阶段。目前我国开展得比较好的是在施工阶段。3工程建设监理概念的要点（1）针对工程项目建设所实施的一种监督管理活动；（2）行为主体是监理单位；（3）实施需要业主的委托和授权；（4）根据三大方面的依据来开展；（5）主要发生在项目建设的施工阶段；（6）一种微观的监督管理活动。 二、工程建设监理的性质 1服务性工程建设监理是一种高智能的有偿技术服务。工程建设监理的服务对象是业主（客户、委托方、甲方）。 2独立性从事工程建设监理活动的监理单位是直接参加工程项目建设的“三方当事人”之一，它与项目业主、承建商之间的关系是一种平等主体关系。是平等的、横向的。我国的有关法规也明确指出，监理单位应按照公正、独立、自主的原则开展工程建设监理工作。 3公正性监理单位不仅是为业主提供技术服务的一方，它还应当成为业主和承建商之间公正的第三方。公正性是监理工作得以正常和顺利开展的基本条件。监理工程师进行目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理等工作都是力争在预定的目标内实现工程建设任务这个总目标。4科学性工程建设监理应当遵循科学性准则。建设工程监理的科学性是由其任务所决定的，由参与者的社会化、专业化特点所决定。第二节 建设工程监理的依据和业务内容一、建设工程监理的依据 概括为三大依据。1国家和有关主管部门制定的法律、法规、办法、规定。2标准、规范、规程和有关技术法规。3国家和有关主管部门对工程项目的批复文件。4设计文件。5本工程项目的委托监理合同、工程承包合同和材料设备供应合同等。 二、工程建设监理的任务和业务内容 1工程建设监理的任务 工程建设监理的中心任务是：控制工程项目目标。建设工程监理的具体任务归纳起来有三项控制(安全、投资、进度、质量、环保控制)，二项管理(合同管理、信息管理)，一项协调(组织协调)。2工程建设监理的主要业务内容（P3）（1）建设前期阶段（2）设计阶段（3）招投标阶段（4）施工阶段（5）保修阶段3工程建设监理的基本方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。1、目标规划是目标控制的基础和前提是以实现控制为目的的规划和计划。2、动态控制是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程中。3、组织协调是监理工程师在实现项目目标不可缺少的方法和手段。4、信息管理是监理工程师在项目实现过程中不可缺少的基础工具。5合同管理应保证合同依法签订和全面履行。合同管理应着重于合同分析，合同履行的监督、检查，合同的变更、索赔管理，建立合同目录、编码和档案。 4工程建设监理的目的 力求使工程项目能够在计划的投资、进度和质量目标内建成动用。第二章 监理工程和工程监理企业第一节 监理工程师监理工程师是一种岗位职务，指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理工程师按专业设置岗位。从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人员一般称为监理员，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权。监理员没有相应岗位责任的签字权。 二、监理工程师的素质要求1具有较高的专业学历和复合型的知识结构2要有丰富的工程建设实践经验（工程建设实践经验就是工程技术理论和工程管理理论在工程建设中应用，是监理工程师的重要素质之一）3要有良好的品德4要有健康的体魄和充沛的精力，65周岁不再进行注册。三、监理工程师的职业道德守则（公正原则）1维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；2执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范和制度，履行监理委托合同规定的义务和职责；3努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平；4不以个人名义承揽监理业务；5不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；6不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；7不收受被监理单位的任何礼金；8不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；9坚持独立自主地开展工作。(二)监理工程师的工作纪律1遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等；2认真履行建设工程监理合同所承诺的义务和承担约定的责任；3坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议；4坚持科学的态度和实事求是的原则；5在坚持按监理合同的规定向业主提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务；6不以个人的名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告；7不损害他人名誉；8不泄露所监理的工程需保密的事项；9不在任何承建商或材料设备供应商中兼职；10不擅自接受业主额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。监理工程师违背职业道德或违反工作纪律，由政府建设行政主管部门视情节根据有关法律、法规给予相应处罚。四、监理工程师资格考试 1报考条件 (1)从事工程建设工作，包括工程建设管理工作的人员以及与工程建设相关的工作人员可以报考。(2)具有高级技术职称，或取得中级专业技术职称后有3年以上(含3年)从事工程建设实践的经历。(3)在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，并取得培训结业证书。(4)凡参加监理工程师资格考试者，需由所在单位向本地区或本部门监理工程师资格考试委员会提出申请，经审查批准后，方可参加考试。经考试合格者，由监理工程师注册机关核发监理工程师执业资格证书。 2考试管理机构职责 （1）全国监理工程师资格考试委员会的职责：P127第八条 （2）地方和部门监理工程师资格考试委员会的职责：P127第九条五、监理工程师注册 1注册条件：P128第十五条 (1)热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师的职业道德。 (2)已取得监理工程师执业资格证书。 (3)在监理单位执业，并能胜任担负的监理工作。 (4)身体健康，能适应监理工作的需要。 (5)符合建立专业结构合理、配套、规模适中的监理队伍的需要。申请监理工程师注册，应由申请人向聘用单位提出申请，聘用单位统一向本地区或本部门的监理工程师注册机关提出申请。监理工程师注册机关收到申请后，依照有关办法的规定进行审查并报国务院建设行政主管部门审核，对符合条件的，根据全国监理工程师注册管理机关批准的注册计划择优予以注册，颁发监理工程师注册证书和执业印章。2注册管理机关职责（1）全国监理工程师注册管理机关的职责 制定监理工程师注册的法规、政策和计划； 制定监理工程师岗位证书式样并监制； 受理监理工程师备案； 监督、检查各地方、各部门监理工程师注册工作； 受理监理工程师处罚的上诉。（2）地方和部门监理工程师注册机关的职责 贯彻执行国家有关监理工程师注册的法规、政策和计划，制定相应的实施细则； 受理所属监理单位关于监理工程师注册的申请； 审批监理工程师注册，并上报全国监理工程师注册管理机关备案； 颁发监理工程师岗位证书； 负责对违反有关规定的监理工程师的处罚； 负责对监理工程师的日常考核和管理。第二节 工程监理企业一、监理单位是指取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询单位。监理资质是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及监理业绩等。监理单位的资质主要体现在监理能力和监理效果上。而监理能力和监理效果可通过专业技术人员、监理业绩、注册资本、技术装备等方面的评价加以确认。所谓监理能力，是指能够监理多大规模和多大复杂程度的工程建设项目。所谓监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门办理有关手续。二、监理单位类别 1按所有制性质分 分为全民、集体所有制监理单位和私有性质的监理单位。 2按组建方式分 分为股份制、合资、合作监理单位。 3按资质等级分分为综合资质（600万、15年经历、5个以上甲级资质，注册监理人数60人，造价5人，其他15人）、专业资质（甲级（300万、15年经历、2年内独立监理3个以上二级项目，总共注册25人；乙级（100万、10年经历、2年内独立监理3个以上三级项目，总共注册15人；丙级（50万、8年经历、）和事务所资质（5年经历、总共注册3人）。专业资质分为甲级、乙级；其中，房建、水利水电、公路和市政公用专业资质课设立丙级。（1）综合资质可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（2）专业甲级工程监理单位可以承担相应专业工程类别中一、二、三级工程；（3）专业乙级工程监理单位可以承担相应专业工程类别中二级以下（含二级）工程；（4）专业丙级工程监理单位可以承担相应专业工程类别中三级工程。（5）事务所资质可承担三级建设工程项目，国家规定必须实行强制监理的工程除外。申请综合资质、质专业甲级资质、应当向企业工商注册所在地申请，20日初审完毕，国务院主管部门60日完成审查，公示时间10日，涉及专业的，20日审核完毕申请专业乙级、丙级、事务所资质由企业所在地，10日内作出决定，资质证书分正本和副本，一正四副，有效期5年。 四、监理单位的资质管理 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理单位资质的归口管理工作；地方和部门建设行政主管部门负责本地区本部门内工程监理单位资质的归口管理工作。建设工程监理与相关服务收费管理规定第二条 建设工程监理与相关服务，应当遵循公开、公平、公正、自愿和诚实信用的原则。依法须招标的建设工程，应通过招标方式确定监理人。监理服务招标应优先考虑监理单位的资信程度、监理方案的优劣等技术因素。第四条 建设工程监理与相关服务收费根据建设项目性质不同情况，分别实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的建设工程施工阶段的监理收费实行政府指导价；其它建设工程施工阶段的监理收费和其它阶段的监理与相关服务收费实行市场调节价。第五条 实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据建设工程监理与相关服务收费标准计算，浮动幅度为上下20%。发包人和监理人应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包人和监理人协商确定收费额。第六条 建设工程监理与相关服务收费，应当体现优质优价的原则。附件： 建设工程监理与相关服务收费标准（摘录）1 总 则1.0.3 铁路、水运、公路、水电、水库工程的施工监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算收费。其他工程的施工监理服务收费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。1.0.8 施工监理服务收费的计费额施工监理服务收费以建设项目工程概算投资额分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和，即工程概算投资额。对设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额40%以上的工程项目，其建筑安装工程费全部计入计费额，设备购置费和联合试运转费按40%的比例计入计费额。但其计费额不应小于建筑安装工程费与其相同且设备购置费和联合试运转费等于工程概算投资额40%的工程项目的计费额。1.0.9 施工监理服务收费调整系数施工监理服务收费调整系数包括：专业调整系数、工程复杂程度调整系数其中一般I级0.85、较复杂II级1.0、复杂III级1.15高程调整系数。海拔2001M以下为1、2001-3000M为1.1、3001-3500为1.2、3501-4000为1.3、4001以上协商确定。1.0.10 发包人将施工监理服务中的某一部分工作单独发包给监理人，按照其占施工监理服务工作量的比例计算施工监理服务收费，其中质量控制和安全生产监督管理服务收费不宜低于施工监理服务收费额的70%。第三章 建设工程监理目标控制第一节 目标控制概述建设工程监理的中心工作是进行项目目标控制。因此，监理工程师必须掌握有关目标控制的基本思想、理论和方法。管理首先开始于确定目标和制定计划。一、控制流程和基本环节 建设工程目标控制是一个有限循环过程。 控制通常是指管理人员按计划标准衡量所取得的成果并纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。 每一个控制过程都要经过投入（开始）、变换、反馈、对比、纠正（正偏差）等基本步骤。投入图3-2 控制流程的基本工作转换反馈纠正对比 （1）按计划要求做好投入的控制工作； （2）做好又投入到输出的转换过程的控制工作； （3）做好控制过程的信息反馈工作； （4）实际目标与计划目标对比确定是否偏离； （5）采取纠正措施。 二、主动控制与被动控制的概念 由于控制的方式和方法的不同，控制可分为多种类型。例如，按照控制措施作用与控制对象的时间，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照控制过程是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。按照信息来源分前馈式控制和反馈控制。控制类型的划分是人为的，是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型。1、主动控制是一种面向未来的控制、前馈式控制、事前控制、开环控制。所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其目标偏离的可能性和程度的基础上，拟定和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。2、被动控制是事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制、面向现实的控制、闭环控制。 所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。3主动控制与被动控制的关系 二者各有各的特点，对建设工程目标控制而言缺一不可，它们都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式。在工程建设监理中，要做到主动控制与被动控制相结合，加大主动控制的力度。（1、扩大信息来源2、把握住输入这个环节）一、工程建设项目三大目标的关系 1三大目标 投资、进度、质量。 2三大目标的关系 工程项目的投资、进度、质量三大目标是一个相互关联的整体，它们构成了工程项目的目标系统。 3实施目标控制时应注意的问题 （1）在对工程项目进行目标规划时，要注意统筹兼顾，合理确定三大目标的标准； （2）要针对整个目标系统实施控制，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象发生。 二、目标控制的前提工作 1目标规划和计划是目标控制的前提和基础 2组织是目标控制的前提和保障第二节 建设工程监理目标控制三、投资、进度、质量控制的含义、方法及任务 1投资控制是指在实现工程建设总目标的过程中，为使工程建设的实际投资不超过计划投资的管理活动，目标：项目的实际总投资该项目的计划投资。 投资控制的方法：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。 (二)投资控制的方法控制方法是在项目进展全过程中以控制循环理论为指导，用计划值与实际值进行比较，发现问题及时纠偏，纠偏的方法主要采取组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。并采用计算机辅助手段提高控制水平。(三)投资控制的任务作为投资控制，其目标应该明确，在工程实施阶段进行控制，使该项目的实际总投资小于或等于该项目的计划投资。应重视设计阶段的投资控制任务，因它直接关系到工程项目总投资数额，而施工阶段在投资挖潜上远不如设计阶段。因此应重视设计方案的竞赛、评审等工作，这些都是有效控制途径。投资控制方法要点：不断将计划值与实际值进行比较，采取控制措施以确保目标实现。(四)施工阶段控制措施(见表3-1)。组织措施：编制工作流程图、落实投资控制人员。经济措施：工程量复核、施工过程中动态跟踪、*技术措施：对设计变更进行技术经济比较、通过设计寻找挖潜节约投资合同措施：参与处理索赔事宜、参与合同修改 补充工作。2进度控制工程建设监理进度控制是指在实现工程建设总目标的过程中，为使工程建设的实际进度符合计划进度的要求，使项目按照计划要求的时间建成动用而开展的管理活动。监理单位是建设项目管理服务的主体，总目标：项目最终动用的计划时间，即工业项目达到负荷联动试车成功，民用项目交付使用的计划时间（项目的计划动用时间）。进度控制的方法：规划、控制、协调。1、规划的任务是确定总进度目标、分进度目标，也就是要确定总进度计划以及按年、月等的进度计划，它也可对项目进行分解来确定分项工程进度目标。2、在工程进展过程中，随时发现实际进度与计划进度的偏差，及时采取措施进行纠偏。3、协调工程参加各单位之间的进度关系及各分项工程进度关系。通过编制进度计划加以控制，表示方法：横道图、网络图、斜道图、进度曲线。 (三)进度控制的范围 贯穿于整个建设项目的实施阶段。1进度控制是对工程建设全过程的控制2. 进度控制是对整个项目结构的控制3对项目建设有关的工作实施进度控制4对影响进度的各项因素实施控制5组织协调是实现进度控制的关键(四)项目实施各阶段进度控制的任务3质量控制工程建设监理进度控制是指在实现工程建设总目标的过程中，为实现项目总体质量要求所开展的管理活动。建设项目的质量目标就是对包括工程项目实体、功能和使用价值、工作质量各方面的要求或需求的标准和水平。 整个项目质量控制的重点阶段在施工阶段。 质量控制的依据：合同文件、设计图纸、技术规范、质量标准等文件。 (一)质量控制的目标(三)施工阶段质量控制的工作P29第四章 建设工程管理组织第一节 组织的基本原理组织是系统为了达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制而构成的一种人的组合体。组织的含义包括：1目标是组织存在的前提；2没有分工与协作就不是组织；3没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。现代组织理论的研究表明，组织是除了劳动力、劳动资料、劳动对象之外的第四大生产力要素，三大生产力要素间可以相互替代，而组织是不能替代的，组织可使其它生产力要素合理配置，并提高其它要素的使用效益。 2组织结构 是指组织系统内部的构成和各组成部分相互关系的较为稳定的形式和联系方式。二、设置组织机构的基本原则1集权与分权统一的原则 2专业分工与协作统一的原则3管理跨度和管理层次统一的原则管理跨度与管理层次是成反比例关系。也就是说，管理跨度如果加大，那么管理层次就可以适当减少；反之，如果缩小管理跨度，那么管理层次肯定就会增多。一般来说，应该在通盘考虑决定管理跨度的因素后，在实际运用中根据具体情况确定管理层次。 4权责一致的原则 5才职相称的原则 6效率原则 7弹性原则三、组织活动的基本原理1要素有用原理2动态相关性原理组织机构处于静态状态是相对的，处于运动状态则是绝对的。组织机构内部内部各要素之间既相互联系，又相互制约；既相互依存，又相互排斥，这种相互作用推动组织活动的进步与发展。这种相互作用的因子，又叫相关因子。充分发挥相关因子的作用，是提高组织管理效应的有效途径。事物在组合过程中，由于相关因子的作用，可以发生质变。整体效应不等于其局部效应的简单相加，这就是动态相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和，否则，组织就失去存在的意义。 3主观能动性原理 4规律效应性原理第二节 建设工程组织管理模式及监理模式一、工程项目承发包模式 1平行承发包模式 2设计或施工总分包模式 3工程项目总承包模式 4工程项目总承包管理模式 5设计或施工联合体承发包模式 二、建设工程监理的组织形式 工程项目建设监理组织的形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制。 1直线制监理组织这种组织形式最简单，它的特点是组织中的各种职位是按垂直系统排列的。这种组织形式的优点是机构简单、权利集中 、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点是实行没有职能机构的“个人管理”，对总监理工程师所具有的知识技能和管理能力要求高，见图4-6。2职能制监理组织优点：目标控制分工明确，能够发挥职能机构的专业作业，专家参加管理，提高工作效率，减轻总监的负担 缺点：多头领导，易造成职责不清，3直线职能制监理组织直线职能制的监理组织形式是吸收了直线制组织形式和职能制组织形式的优点而构成的一种组织形式。这种形式的主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提高办事效率。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递线路长，不利于互通情报。4矩阵制监理组织矩阵制监理组织是由两套管理系统组成的矩阵形组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合；有利于解决复杂问题；有利于监理业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。第三节 建设工程监理人员职责三、工程项目建设监理的基本原则1监理单位应按照公正、独立、自主的原则开展监理活动，维护业主与被监理单位的合法权益，维护社会公众利益和国家利益。2监理单位应当根据权责一致的原则开展监理活动。3监理单位在履行监理合同过程中，应当遵循总监负责制原则。4监理单位在工程项目监理中应当坚持严格监理、竭诚服务的原则。5监理单位在实施监理的过程中，应坚持综合效益的原则。6监理单位应本着预防为主、实事求是的原则开展监理活动。四、项目监理组织人员配备 1项目监理组织人员结构要求 （1）合理的专业结构； （2）合理的技术职称结构。 2监理人员数量的决定因素 （1）工程建设强度； （2）工程复杂程度； （3）监理单位管理水平； （4）项目监理组织结构。 第五章 建设工程监理规划第一节 建设工程监理规划概述监理规划是指在总监的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。 二、监理规划的作用 1指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作（基本要求）2监理规划是工程建设监理主管机构对单位实施监督管理的重要依据（主管机构）3监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据4监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料三、工程建设监理规划编写的依据1工程建设的法律、法规；2政府批准的工程建设文件；3建设工程监理合同；4其他建设工程合同；5监理大纲。第二节 建设工程监理规划的内容及审核一、工程建设监理规划的主要内容1建设工程概况2监理工作范围、内容、目标、依据3项目监理机构的组织形式、人员配备计划、人员岗位职责4监理工作程序、方法与措施、制度5监理设施1、建设工程概况包括：建设工程名称；建设工程地点；建设工程组成及建筑规模主要建筑结构类型；预计工程投资总额；建设工程计划工期；工程质量要求；建设工程设计单位及施工单位名称；建设工程项目结构图与编码系统。4、建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。二、监理规划的审核建设工程监理规划在编写完成后需要进行审核批准。监理单位的技术主管部门是审核单位，其负责人应当签认。1监理范围、工作内容及监理目标的审核2项目监理机构的审核3工作计划审核4投资、进度、质量控制方法和控制措施的审核5监理工作制度的审核第六章 铁路建设工程监理有关制度（1、技术交底制度2、施工图会审与变更设计制度3、现场监理制度）第一节 技术交底制度一、技术交底的时间、地点、组织及参加人员 1时间 施工图设计文件完成并经批准下发施工单位后，在工程开工前。 2地点：工地 3参加人员 建设单位主持，施工单位及有关部门参加，设计单位进行交底。二、技术交底的主要内容 1施工图设计主要内容及其标准要求 2进行主要桩位交底、必要时进行复测和定位、定桩 3交清有关地上地下，交叉、配套，防护要求第二节 施工图会审与变更设计制度一、施工图会审 1明确目的，做好准备 2由建设单位主持，邀请施工、设计、监理、接管使用单位派人参加 3会审要点 会审要点：工程设计是否经济合理，先进可靠；设计图纸能否满足施工要求；各部位尺寸，标高是否明确无误；工种间，与既有建筑物间在施工中是否有矛盾。 二、变更设计1变更设计分为I类、类。2符合下列条件之一者为I类变更设计：（1）变更建设规模、主要技术标准、重大方案的； （2）变更初步设计主要批复意见的；（3）变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；（4）变更重点工点的设计原则；（5）变更设计一次增减投资300万元（含）以上的。 3对施工图的其他变更为类变更设计。4变更设计项目划分原则 （1）同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计； （2）同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目（初步设计批准单位批准者除外）。5变更设计程序 （1） I类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位。建设单位组织有关单位分析、研究提出处理意见，勘察设计单位按处理意见完成变更设计。建设单位对变更设计文件初审后，连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案报原初步设计批准部门。经审查批准后，建设单位方可组织勘察设计单位进行变更设 计，并组织对施工图进行审核。 （2）类变更设计，由提议单位提出变更理由和技术经济比较资料报建设单位，建设单位组织勘察设计、监理、施工单位及有关方面分析、研究，确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用及费用处理，由勘察设计单位进行变更设计。设计文件经建设单位审查批准后实施。 先批准，后变更；先设计，后施工。6变更设计费用 （1） I类变更设计引起的费用按初步设计批准概算编制原则，扣除不应发生的费用后确定；类变更设计引起的费用应按施工承包合同约定的单价和计价方式确定。 （2） I类变更设计引起的费用按批准意见执行； 类变更设计引起的费用列入预备费。 工程质量事故引起的变更设计，相关费用按铁道部有关规定由事故责任方承担。 （3）I类变更设计的勘察设计费，按铁路工程勘察设计收费标准计算，按变更设计批准意见办理； （4）监理工程师在变更设计费用时应注意：1）道义问题，承包人按不平衡报价法2）规模问题，超过合同有效价格规定比例15%，单价进行调整。第三节 现场监理制度一、监理例会制度二、时效管理制度 1、建设单位与监理（确认类 七日、审批类 二十一日、决策类 二十八日）2、监理与建设单位（澄清类 七日、汇总上报类 二十一日、执行类 二十八日）3、监理与承包单位（执行类 48h、答复类72h、汇总类 七日）4、承包单位与监理（确认类三日、审批类七日、汇总类三日）5、监理单位内部 （书面答复总监48 h）三、检查签字制度四、隐蔽工程检查制度 前两天或者特别商定的时间（未到场，合格，返工费监理掏）如监理单位监理工程师接到通知后在规定时间未到现场参加检查时，则施工单位负责人应及时与监理站(或分站)加强通讯联系，如因外界原因影响，监理工程师不得委托承包单位代检，承包单位不得擅自隐蔽。如若特殊紧急情况必须隐蔽，继续施工时，事后监理工程师有权重新检查，其检查结果仍为合格，其返工费用由监理单位负责。如不合格，或未按规定时间通知监理单位以及未经检查，自行隐蔽的其返工费用均由施工单位承担。特殊设计的、或者与原设计图变动较大的隐蔽工程，施工单位还应通知设计单位驻工地代表参加检查。隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前，应重新检查签证、以防意外。五、监理资料档案管理制度 按单位工程归档六、监理工作报告制度1监理日志填写制度专业监理工程师、监理员应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计和承包单位需要返工、改正的事项，应详细记录。专业监理工程师记入监理日志中下达给承包单位的各类指令，必须将处理结果记入监理日志。总监理工程师、监理站(组)长应就工程项目的主要监理工作和工作进展情况做好监理日志。监理日志应保持完整、清洁，工程完成后必须上交项目监理部备查。2监理月报制度项目监理部应按月向建设单位和主管部门提交监理工作报告和不定期的专题工作报告。监理月报的基本内容应按铁路建设工程监理实施细则的规定编写，并上报有关单位。第七章 建设工程监理有关法规第一条 中华人民共和国建筑法第一条 为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业健康发展，制定本法。第二条 在中华人民共和国境内从事建筑活动，实施对建筑活动的监督管理，应当遵守本法。本法所称建筑活动，是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。第六条 国务院建设行政主管部门对全国的建筑活动实施统一监督管理。第七条 建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。建设行政主管部门应自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。第九条 建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。第十条 在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。第十一条 因故不能按期开工超过六个月的，应重新办理开工报告的批准手续。第十二条 从业资格：注册资本、专业技术人员、技术装备、其他条件（业绩）。第十六条 建筑工程发包与承包的招标投标活动，应当遵循公开、公正、平等竞争的原则，择优选择承包单位。建筑工程的招标投标，本法没有规定的，适用有关招标投标法律的规定。第十八条 建筑工程造价应当按照国家有关规定，由发包单位与承包单位在合同中约定。公开招标发包的，其造价的约定，须遵守招标投标法律的规定。发包单位应当按照合同的约定，及时拨付工程款项。第十九条 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。第二十一条 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督。第二十四条 提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。第二十五条 按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由于工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。第二十七条 大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。第二十九条 建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。第三十二条 建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。第三十四条 工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。工程监理单位不得转让工程监理业务。第三十六条 建筑工程安全生产管理坚持“安全第一，预防为主”的方针。第三十九条 建筑施工企业应当在施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾等措施；有条件的，应当对施工现场实行封闭管理。施工现场对毗邻的建筑物、构筑物和特殊作业环境可能造成损害的，建筑施工企业应当采取安全防护措施。第四十条 建设单位应当向建筑施工企业提供与施工现场相关的地下管线资料，建筑施工企业应当采取措施加以保护。第四十三条 建设行政主管部门负责建筑安全生产的管理，并依法接受劳动行政主管部门对建筑安全生产的指导和监督。第四十四条 建筑施工企业执行安全生产责任制度，建筑施工企业的法定代表人对本企业的安全生产负责。第四十五条 施工现场的安全由建筑施工企业负责。第四十八条 建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。第四十九条 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。第五十条 房屋拆除应当由具备保证安全条件的建筑施工单位承担，由建筑施工单位负责人对安全负责。第五十三条 国家对从事建筑活动的单位推行质量认证制度，从事单位根据自愿原则可申请认证。第五十八条 建筑施工企业对工程的施工质量负责。第六十条 建筑物在合理使用寿命内，必须确保地基基础工程和主体结构的质量。建筑工程竣工时，屋顶、墙面不得留有渗漏、开裂等质量缺陷；对已发现的质量缺陷，建筑施工企业应当修复。第六十一条 交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。第六十二条 建筑工程实行质量保修制度。建筑工程的保修范围应当包括地基基础工程、主体结构工程、屋面防水工程和其他土建工程，以及电气管线、上下水管线的安装工程，供热、供冷系统工程等项目；保修的期限应当按照保证建筑物合理寿命年限内正常使用，维护使用者合法权益的原则确定。具体的保修范围和最低保修期限由国务院规定。第六十六条 建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正，没有违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任。第六十九条 *责令改正、处以罚款、降低资质等级或者吊销资质证书。第七十一条 建筑施工企业违反本法规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，责令改正，可以处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，依法追究刑事责任。第七十六条 本法规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者有关部门依照法律和国务院规定的职权范围决定。依照本法规定被吊销资质证书的，由工商行政管理部门吊销其营业执照。第七十九条 负责颁发建筑工程施工许可证的部门及其工作人员对不符合施工条件的建筑工程颁发施工许可证的，负责工程质量监督检查或者竣工验收的部门及其工作人员对不合格的建筑工程出具质量合格文件或者按合格工程验收的，由上级机关责令改正，对责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，由该部门承担相应的赔偿责任。2. 建设工程质量管理条例(摘录)第十一条 建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。第十二条 实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。下列建设工程必须实行监理: 国家重点建设工程； 大中型公用事业工程； 成片开发建设的住宅小区工程； 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程； 国家规定必须实行监理的其他工程。第十三条 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。第十五条 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。房屋建筑使用者在装修过程中，不得擅自变动房屋建筑主体和承重结构。第二十六条 施工单位对建设工程的施工质量负责。第二十七条 总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。第三十一条 施工人员对涉及结构安全的试块、试件应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。第三十五条 工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。第三十六条 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。第三十七条 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 第三十九条 工程实行质量保修制度，竣工验收时须出具质量保修书。明确保修范围、期限、责任。第四十条 在正常使用条件下， 建设工程的最低保修期限为: 基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体为设计文件规定的该工程的合理使用年限； 屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年； 供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期； 电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。其他项目的保修期限由发包方与承包方约定建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。第四十三条 国家实行建设工程质量监督管理制度。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的专业建设工程质量的监督管理。第四十五条 国务院发展计划部门按照国务院规定职责，组织稽察特派员，对国家出资的重大建设项目要监督检查。国务院经济贸易主管部门按照国务院规定的职责，国家重大技术改造项目实施监督检查。第四十九条 建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行