乌海化工股份有限公司中高层管理人员经营业绩考核暂.doc

内蒙古乌海化工股份有限公司中高层管理人员经营业绩考核暂行办法 第一章总则第一条为建立有效的激励与约束机制，完善公司考核体系建设，充分调动内蒙古乌海化工股份有限公司中高层管理人员(以下简称“公司中高层管理人员”)的工作积极性和创造性，提升管理人员绩效，合理有效激励与留住人才，促进企业可持续发展，根据有关法律、法规和公司章程及相关管理规章制度，制定本暂行办法。第二条本办法所称公司中高层管理人员，是指公司总经理、副总经理、总工程师、总会计师、总经理助理、董事会秘书、部门总监以及经董事会决议明确的公司副经理以上的其他中高层管理人员。第三条公司中高层管理人员的年薪制薪酬由基本年薪、绩效工资和风险抵押金三部分组成（详见内蒙古乌海化工股份有限公司薪酬福利管理制度）。第四条公司中高层管理人员按办法由董事会薪酬与考核委员会进行业绩考核，其薪酬由董事会薪酬与考核委员会审议并确定。第五条公司中高层管理人员的经营业绩考核，实行月度和年度考核，以公历年为考核期。 第二章月度经营业绩考核指标及调整 第六条 每年年初由公司董事会制定公司年度总指标，年度总指标包括产量、成本和安全等三大类指标。产量数据由生产技术部提供，成本数据由财务部提供，安全数据由安环部提供。再按月份平均分配成月度指标（如下表）。序号部门产品年度指标 月度指标产量(吨)成本(元)产量(吨)成本(元)1烧碱事业部液碱230,0001,14719,1671,147片碱50,0004,1671,9994,167盐酸122,436液氯11,0042聚氯乙烯事业部树脂240,0006,17120,0006,1713纯碱事业部纯碱113,0001,1669,4171,1664循环利用事业部二水钙6,000243500243折佰盐18,0002581,5002585动力事业部电50,000,0000.2774,166,6670.277蒸汽1,040,9106186,743616安全事故指标无重大伤亡事故按考核细则执行备注:电的单位为:KWh 第七条 根据公司年度总指标分解成各事业部的月度指标（详见附表一）后，再逐级分解成工段、班组和岗位指标。各工段、班组和工作岗位考核与本事业部绩效挂钩。第八条 各职能部门承担公司年度总指标顺利达成相对应的公司责任指标与本部门职能指标（如下表）。各职能部室根据公司总指标承担相应的责任指标、部门费用控制和岗位职责提交月度与年度考核方案，经薪酬与考核委员会审批后执行。职能部门内部人员的工作岗位考核与本部门绩效挂钩。部门(岗位)公司总指标分管指标部门指标总经理80%20%生产副总70%30%其他分管副总40%60%事业部20%80%职能部门10%90%第九条 公司月度和年度总体考核方案由董事会编制；各部门根据公司年度总指标及月度指标编制本部门的月度和年度考核方案，提交董事会审批。第十条 公司董事会薪酬与考核委员会对中高层管理人员进行月度、年度考核；各部门对本部门员工进行月度和年度考核，考核结果提交薪酬与考核委员会审批。第三章年度经营业绩考核指标及调整第十一条 中高层管理人员年度绩效考核包括：本人月平均考核成绩（占比40%）、年度经营业绩考核指标（占比30%）、年度述职答辩（占比20%）与员工测评（占比10%）等四部分。第十二条公司总体年度经营业绩考核指标包括下列六项内容（详见附表二）:(一)年度利润总额，指经核定后的企业合并报表利润总额。当期经核准的消化以前年度潜亏额可加回企业年度利润总额；对于企业利润总额中的非经常性收益，已在企业预报的考核目标建议值中列示的，不予扣除，否则应全额予以扣除。(二)年度总收入，指经核定后的企业合并报表总收入。(三)净资产收益率，指企业考核当期净利润同平均净资产的比率，计算公式为:净资产收益率净利润平均净资产100平均净资产(年初企业净资产+年末企业净资产)2其中:净资产中不含少数股东权益。(四)成本费用总额占主营业务收入比重，指企业考核当期成本费用总额同主营业务收入的比率，计算公式为:成本费用总额占主营业务收入比重成本费用总额主营业务收入100成本费用总额=主营业务成本+主营业务税金及附加+营业费用+管理费用+财务费用(五)社会效益、安全质量和综合考核指标：1、全面贯彻执行党的路线、方针、政策，坚持正确的舆论导向，完成公司的各项任务；2、遵纪守法，依法经营；3、加强员工教育和培训，建设廉洁高效的员工队伍；4、抓好社会治安综合治理和防火、防盗等工作；5、保护资产的安全和完整；6、全面落实廉政建设责任制，有效防止腐败及预防职务犯罪；7、防止重大决策失误；8、防止出现较大安全与质量责任事故；9、防止出现严重环境污染事故；9、防止出现重大违纪事件。(六)董事会评价指标，指董事会薪酬与考核委员会在对总经理综合表现、公司经营班子综合能力、经营班子工作努力程度、公司经营管理水平、公司景气程度和公司核心竞争力等方面进行综合考察和分析的基础上做出的对公司的综合评价。第十三条 年度述职报告与答辩：述职主要从工作业绩、自身和部门存在问题、解决方案、下期工作计划等几个方面阐述本人对岗位职务的理解。原则上采用PPT形式答辩，答辩问题主要涉及本岗位工作职责、管理理论、实操技能、异常处理等方面，以问答形式进行答辩，若存在困难可采用Word文本或板书形式答辩，并请于考试前一周提交本人年度述职报告文本给薪酬与考核委员会。第十四条 年度员工测评：测评方式主要自评、上级测评、隔级上级测评、下级测评、同级互评及相关人员测评；考核维度主要是工作态度、工作能力、工作业绩等方面综合测评。第十五条考核指标的调整。由于国家、省、市和公司内部重大政策、战略规划调整、清产核资、工作调动及不可抗力等原因导致考核指标数据发生变化的，董事会薪酬与考核委员会可以根据具体情况对考核指标进行调整。 第四章具体考核执行办法第十六条中高层管理人员年度薪酬分为基本年薪(含基本工资、补贴津贴)、绩效工资（包括月度和年度绩效工资）和风险抵押金等三个部分。其中年度绩效工资和风险抵押金与年度考核结果挂钩。（见下表）（单位：万元）职务（岗位）基本年薪（40%）月绩效工资（10%）年绩效工资（30%）风险抵押金（20%）年薪总额备注总经理205151050常务副总经理16412840副总经理级1239630部门总监7.21.85.43.618 备注：“”表示：绩效考核分数百分比。（一） 基本年薪(含各种补贴、津贴、保险等)参照基准（以确认工资为准），副职为正职的80%。每个职级岗位工资以中间值为基准，上下按5%调整两个工资等级，即每个职级分为五个等级工资。1、总经理基本年薪：20万。2、常务副总经理基本年薪：16万；3、副总经理级基本年薪：12万为基准，包括： 副总经理（分管生产、技术、经营、行政或财务）、总工程师、总会计师基本年薪：12万； 总经理助理基本年薪：10万； 董事会秘书基本年薪：8万。3、部门总监级基本年薪：7.2万为基准，包括： 部门总监基本年薪：7.2万； 部门副总监基本年薪：5.76万。（单位：万元）职务（岗位）基本年薪（60%）月绩效工资（10%）年绩效工资（20%）风险抵押金（10%）年薪总额备注部门经理级7.21.22.41.212部门主管级4.80.81.60.884、部门经理级基本年薪：7.2万为基准，包括： 部门经理基本年薪：7.2万； 部门副经理基本年薪：5.76万。5、部门主管级基本年薪：4.8万为基准，包括： 部门主管、主任基本年薪：4.8万； 部门副主管、副主任基本年薪：3.84万。（二）绩效年薪基本年薪考核分数/100考核分数60分，才可以取得绩效年薪，考核分数最高分为120分。如考核分数60分，则绩效年薪为0。（三）风险抵押金抵押基数2考核分数/100考核分数60分，才可以取得风险抵押金，考核分数最高分为120分。如考核分数60分，则风险抵押金为0。第十七条 总经理、副总经理级以上高层管理人员，每月发放8000元的基本年薪，其余基本年薪年终一次性发放；其余公司中高层管理人员每月发放基本年薪。第十八条 每月按月度考核结果发放月度绩效工资（占总工资的10%）；年度绩效工资和风险抵押金年终考核后，经董事会薪酬与考核委员会审定后，不晚于第二年的一季度前发放。年度绩效工资和风险抵押金不得提前预支。第十九条 中高管理人员的绩效薪酬由薪酬与考核委员会考核决定，具体考评程序如下：(一)公司中高层管理人员向董事会薪酬与考核委员会作出年度工作的述职和自我评价；(二)薪酬与考核委员会根据公司经营业绩考核指标对高管人员进行月度和年度绩效评价；(三)公司按月度和年度绩效评价结果向薪酬与考核委员会提交公司中高层管理人员绩效薪酬方案，报薪酬与考核委员会审议通过。第二十条公司根据董事会薪酬与考核委员会的年度考核结果，兑现高管人员的年度绩效工资和风险抵押金。 第五章附则第二十一条本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责制定并解释，经公司董事会审议通过后开始试运行三至六个月。第二十二条年度经营业绩考核指标和记分办法由董事会薪酬与考核委员会根据每年的具体情况制定调整方案。第二十三条本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规及公司章程的办法执行；本办法如与国家日后颁布的相关法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的办法执行，并应立即予以修订。内蒙古乌海化工股份有限公司 董事会 二零一一年七月二十日附件一：月度各事业部考核指标评分及试行办法一、产量（占比30%，满分30分，最多不超过5分）：1）、严格执行每月作业计划，确保全年生产任务的完成，各单位每月产量超欠1%，按超欠产比例*岗位工资总额的1%进行奖罚，每超出1%，最高浮动不超过5%。，最多不超过5分。2）、动力事业部按发电量和纯碱、树脂产量进行挂钩考核，发电量占50%， 纯碱产量占35%，树脂产量占15%。3）、电仪事业部按树脂、烧碱产量挂钩考核，比例各占50%。4）、外因影响产量，可按日均产量给予计提，责任单位每小时按岗位工资总额的0.2%进行处罚。二、成本（占比20%，满分20分，最多不超过5分）：1、完成公司核定的计划成本，每节超1%，按超节比例*岗位工资总额的1%进行奖罚，最高浮动不超过1%。最多不超过5分。2、电仪事业部每月日常检修核定费用为60000元（贵重仪表及设备大修材料费另计），每节超1%,可按核定费用的30%进行奖罚。3、每月销售的附属产品可冲减当月生产成本。4、外因影响成本可视具体情况给予合理剔除。三、安全（占比30%，满分30分，最多不超过5分）：1、日常考核按照安环部每次检查结果通报为准进行考核；全月无任何安全事故，全月无重大人身伤亡，无设备损毁事故发生，最多可奖励5分。2、若发生事故直接经济损失：（1）聚氯乙烯事业部在300000元以上，奖金全部扣除；（2）烧碱事业部在300000元以上，奖金全部扣除；（3）纯碱事业部在100000元以上，奖金全部扣除；（4）电议事业部在300000元以上，奖金全部扣除；（5）动力事业部在200000元以上，奖金全部扣除；（6）循环事业部在50000元以上，奖金全部扣除。3、发生较大人身伤害（指评上伤残等级四级以下的），工艺、设备事故，质量事故，造成直接经济损失超出以上规定的直接责任人（或主要责任）扣除当月全部绩效奖金；间接责任人（次要责任、管理责任、连带责任、相关责任）扣除2080%的月度绩效奖金.4、发生重大人身伤亡（指评上伤残等级四级以上或死亡的）直接责任人（或主要责任）扣除年度全部绩效奖金；间接责任人（次要责任、管理责任、连带责任、相关责任）扣除2080%的年度绩效奖金。四、质量（占比10%，满分10分，最多不超过3分）：1、纯碱、烧碱（液碱）要求产品合格率为100%，可加3分；每降低1%，按岗位工资总额的0.5%进行处罚。2、PVC产品合格率为99%，达到100%，可加3分；每升降1%，按岗位工资总额的0.5%进行奖罚。3、重量合格率为98%，达到100%，可加3分；每升降1%，按岗位工资总额的2%进行奖罚。4、等级品率85%，每上升2%，可加1分；每升降1%，按岗位工资总额的2%进行奖罚。五、工艺设备管理（占比10%，满分10分，最多不超过2分）：1、工艺设备完好率95%以上，每升降1%，按岗位工资总额的2%进行奖罚。2、因工艺、设备故障造成系统停车，每小时处罚责任单位工资总额的0.2%。附件二：年度公司总体经营业绩考核指标计分试行办法一、年度经营业绩考核的综合计分年度经营业绩考核的综合得分=年度利润总额指标得分+年度总收入指标得分+净资产收益率指标得分+成本费用总额占主营业务收入比重指标得分+社会效益、安全质量、综合考核指标评分及董事会薪酬考核评价指标得分。二、年度经营业绩考核各指标计分(一)年度利润总额指标的基本分为25分。公司经营班子完成目标值时，得基本分25分；超过目标值时，实际值比目标值每超过1加1分，最多加5分；实际值低于目标值时，按实际完成值占目标值的比重计算该项指标得分，本指标最低分为0分。(二)年度总收入指标的基本分为20分，公司经营班子完成目标值时，得基本分20分；超过目标值时，实际值比目标值每超过1加1分，最多加4分；实际值低于目标值时，按实际完成值占目标值的比重计算该项指标得分，本指标最低分为0分。(三)净资产收益率指标的基本分为10分。公司经营班子完成目标值时，得基本分10分；高于目标值时，每高于0.5个百分点，加1分，