我国证券公司如何做到有效合规管理.doc

我国证券公司如何做到有效合规管理摘要：在中国金融机构的合规建设方面，证券远没有银行具有丰富的实践经验，证券合规管理的有效性的提高成为证券公司最关注的问题之一。本文首先分析了2012年中国证券业协会发布的证券公司合规管理有效性评估指引，结合我国证券公司合规管理的实际运行情况，提出相应的措施提高我国证券公司的有效合规管理。关键词： 证券公司 有效合规 合规管理是证券公司正常运行的根本， 2008年4月，国务院颁布证券公司监督管理条例，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求，证监会于2008年7月发布证券公司合规管理试行规定，对合规管理的基本制度做出了明确规定。2009年，证监会推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。证券公司的合规管理建设在先后经历了试点、初建和推进三个阶段后，目前证券公司合规管理制度建设、基本框架、各项工作循序、合规理念等诸方面都有了长足的进步。但从有效性来看，许多证券公司不尽如意，没有真实、有效地执行已经设计好的内部控制体系。一、证券公司合规管理有效性评估指引对证券公司进行有效合规提出明确的指引工作。合规管理是证券公司创新发展的基础。合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是促使证券公司切实落实和完善合规管理制度的重要手段。证券公司合规管理试行规定明确要求证券公司应当对公司合规管理的有效性进行评估，对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。2012年中国证券业协会发布了证券公司合规管理有效性评估指引，目的是要促使证券公司通过自我评估起到查漏补缺、提高合规管理水平的作用。指引的颁布，仅仅是对证券公司的合规管理工作一个指引作用，合规管理的有效性的评估均还是由证券公司自主开展。对于评估内容和评估流程应该具体化。指引的推出，更加明确了有效的合规检查在证券公司中的重要性。要使合规检查有效化，不仅需要制度的完善，合规流程检查的规范，更需要全体人员，特别是高层领导对于合规管理的高度重视，以及对合规管理人员一个合理的定位。而合规岗位的工作人员的专业性，综合性也是影响合规管理有效化得重要因素。二、提高证券公司合规管理有效化得建议。1. 提高高层管理人员对于合规管理的意识，加强执行力度。目前证券公司都在大力发展业务，因此对合规部门并不欢迎。如果认识不到位，将合规与业务发展相对立，显然是抵制合规部门工作。先进的合规文化必须体现在证券公司风险管理战略制定之中，才能使风险管理的基础和成果进一步牢固和提高，才能促使证券公司各项业务的健康发展。而要实现这一点，高级管理层的重视和支持就非常重要。2. 对于合规管理工作人员一个合理的定位。在合规管理的日常工作中，往往容易产生两种倾向性：因过度强调监督检查角色带来业务部门的强烈抵触，使合规得不到积极响应；因过度迎合业务需要，超越合规底线而导致合规失败。如果合规部门强势，则会导致其他部门被削权，如果合规部门弱势，则很可能形同虚设，最后只能做些相对边缘的工作。所以以柔性的合规管理方式或刚柔并济的合规管理方式开展工作，往往能达到事半功倍的效果。但是，柔性的合规管理，绝不代表可以超越规则底线。在实际工作中合规部门及合规人员往往容易被边缘化，在其履职的过程中尽管掌握了业务发展过程中存在不合规的信息，却因工作性质的束缚只能做一些提示性工作。但事实上业务部门迫于经营上的压力或急于扩大市场份额依然我行我素，存在一定的侥幸的心理。孰不知正是这份侥幸为持续发展埋下了隐患。因此应在一定程度上赋予合规人员管理的职能，增加话语权。此外应增强合规人员工作的独立性，如果发生重大事项或风险事项必须对所在部门的管理人员进行报告、征得同意后才能向合规部门报告的话，其独立性将会大大降低。3. 对全体工作人员加强合规意识，增强合规执行力度。当前合规管理的工具主要有培训、监控、设计合规管理评估体系、制定政策和指引等，但实际上很关键的是激励与惩罚措施。证券公司不仅要将合规管理的执行情况纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围，而且应该适当提高这部分的考核比例，突出合规管理的重要性。这样在主动合规的基础上通过外力来推动合规经营的有效实施。4. 不断提升合规管理工作人员的专业素质作为专业性很强的部门，合规人员是合规管理的第一线，无疑起着金字塔最底层塔基的作用，只有塔基的基础打好了，才能使上层建筑更加牢固。因此合规人员的素质和能力在一定程度上关系到合规工作的顺利贯彻，关系到合规管理工作的有效开展。合规管理的从业人员应当具备有效履行职责所必需的资格、经验、适当的专业素质和个人品质。适当的专业素质可以包括：对适用的法律、条例、标准及其对业务发展的影响具有可靠合理的深刻理解。适当的个人品质，也是合规人员应当具备的品质，如诚实正直、善于发现问题、职业判断的中立性与独立性、良好的沟通技巧、优异的判断力等，尤其是在合规文件中对合规问题涉及的相关人员直言不讳的能力。一方面合规人员应该不断提升学习能力，增强自身综合素质。合规专员的工作包罗万象，必须学习金融、法律、信息技术等方面的内容，并及时更新各类相关知识，始终以进取的精神不断学习，以知识来武装自己，这样才能保持应有的职业敏感及谨慎，具备履行职责所必需的综合能力。另一方面必须通过定期、系统的教育和培训使从业人员保持并发展其专业技能尤其是所适用法律、条例、标准、监管动态的最新发展的实时把握的能力。通过教育和培训培养和造就一支