1证券公司资产管理.docx

1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（）2按照证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。（）3按照证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）A5千万B2亿C1亿D10亿4按照证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）的规定， 定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外，还包括（）以及中国证监会认可的其他投资品种。A短期融资券B集合资产管理计划C金融衍生品D资产支持证券5按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行审批制，即证券公司于客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（）6集合计划存续期间，证券公司可以收回参与的自有资金。（）7证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过证券公司的专项资产管理账户，为客户提供资产管理服务。（）8目前，证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（）9证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）A接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额B向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C使用客户资产进行不必要的交易D挪用客户资产10证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化，个性化，一对一的资产管理服务。（）11经中国证监会及有关部门（如外管局）批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。（）12根据2003年12月颁布的证券公司客户资产管理业务试行办法第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）A集合资产管理业务B特定资产管理业务C定向资产管理业务D专项资产管理业务13证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户享有，损失由证券公司承担。证券公司可以按照约定收取管理费用。（）14证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其期限改正，并可以采取的监管措施包括（）A责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D责令暂停证券公司资产管理业务15证券公司集合资产管理业务的客户限于（）A邮储银行的客户B证券公司或代理推广机构的客户C某山村村民D一般公众客户16如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下列做法正确的是（）向证券交易所报告事后告知资产托管机构和客户事先取得客户的同意向中国证监会报告17根据2003年12月颁布的证券公司客户资产管理业务试行方法第11条规定，证券公司的资产管理业务不包括（）A专项资产管理业务B特定资产管理业务C集合资产管理业务D定向资产管理业务18证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）等事项A投资比例B投资范围C管理费用D管理期限19证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。（）20下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）A证券投资基金B集合资产管理计划C股票D金融衍生品21针对集合资产管理计划，下来说法正确的是（）A单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%B一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%C单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%22关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求，下来说法正确的是（）A非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元B限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元C非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元D限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元23证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（）24目前我国所有的基金管理公司均可以从事公墓基金管理业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。（）25按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务，集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（）A每单资产管理计划报中国证监会逐单审批B取得证券资产管理业务资格C建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程D取得住所地证监局出具的确认函26目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（）27证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过1亿元。（）28证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（）29目前我国所有的基金管理公司均可以从事专户理财业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展公墓基金管理业务。（）30证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）A50%B20%C5%D10%31按照证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）A2亿B10亿C5千万D1亿32单个客户参与定向资产管理计划的最低参与金额为（）元A10万元B1万C100万D5万元33某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（）该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元34为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（）A同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人B同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人D同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务35证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过客户的账户，为客户提供资产管理服务。（）36如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下