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应急预案备案审核及要求北京中油健康安全环境认证中心 第一章 术语与定义第二章 备案审核申请第三章 审核实施第四章 审核员 内容提要 1 审核audit为获得审核证据 并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 注1 内部审核 有时称第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 可作为组织自我合格声明的基础 在许多情况下 尤其在小型组织内 可以由与受审核活动无责任关系的人员进行 以证实独立性 注2 外部审核包括通常所说的 第二方审核 和 第三方审核 第二方审核由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的审核机构进行 如那些对与GB T19001或GB T24001要求的符合性提供认证或注册的机构 第一章 术语与定义 2 审核准则auditcriteria一组方针 程序或要求注 审核准则是用于与审核证据进行比较的依据 3 审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 注 审核证据可以是定性的或定量的 4 审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出改进的机会 5 审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现 3 4 后得出的审核结果 第一章 术语与定义 6 审核委托方auditclient要求审核的组织或人员注 审核委托方可以是受审核方 也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织 7 受审核方audited被审核的组织 8 审核员auditor有能力 11 实施审核的人员9 审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员 需要时 由技术专家 10 提供支持 注1 指定审核组中的一名审核员为审核组长 注2 审核组可包括实习审核员 第一章 术语与定义 10 技术专家technicalexpert向审核组提供特定知识或技术的人员 注1 特定知识或技术是指与受审核的组织 过程或活动 或语言或文化有关的知识或技术 注2 在审核组中 技术专家不作为审核员 11 能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 第一章 术语与定义 一 申请程序二 双方的责任三 审核准备 第二章 备案审核申请 一 申请程序企业编制完成预案并审批组织实施了预案培训完成了主要预案的应急演练向中心提交应急预案备案审核申请 第二章 备案审核申请 第二章 备案审核申请 一 企业申请的条件a 按照集团公司应急预案编制通则要求编制了应急预案 b 组织了预案的内部评审并发布实施 c 开展了应急培训和与重大危险危害相关的应急演练 企业申请应提交的资料a 应急预案备案审核申请表 b 纸质文本和电子版文件 c 应急预案内部审核意见表 二 申请与评审 1 申请评审 对申请方提交的申请资料进行初步评审 以确定申请方是否具备备案审核的条件 2 合同评审 对申请方的产品 活动 服务进行归类 分析其主要的危害和环境因素 确定其专业类别 按照相关规定签订审核合同 第二章 备案审核申请 二 双方的责任 一 受委托方 审核机构 的责任和义务 1 决定审核的启动与实施 2 与受审核方接触 取得后者的充分合作并启动审核 3 组建审核组4 提供开展审核所需的资源 5 与审核组长共同确定审核过程 6 接受审核报告并决定其分发范围 第二章 备案审核申请 二 受审核方的责任和义务 1 视需要向员工传达审核的目的与范围 2 向审核组提供必要资源 保证审核有效进行 3 选派负责并胜任的人员配合审核组工作 担任现场向导 向审核员介绍现场安全及其他注意事项 4 应审核员的要求 为他们提供有关信息和记录以及现场观察的便利条件 协助审核组实现审核目的 第二章 备案审核申请 三 审核准备4 1确定审核范围4 2组建审核组4 3准备审核工作文件 第二章 备案审核申请 4 1确定审核范围 1 确定审核范围考虑的因素 1 受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围 2 受审核方产品 活动和服务的类别和性质 3 危害和环境因素及其影响 4 组织输入 输出及与应急有关的设施 第二章 备案审核申请 4 2组建审核组1 审核组的组成要求审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员 以确保审核组理解受审核方体系的有关要求 包括相关的过程与重要因素的控制措施 审核组由2 4人组成 文件审核由组长负责 第二章 备案审核申请 2 审核组长的职责负责组成审核组 合理分配审核组成员的工作任务 负责组织管理体系文件的审核 主持现场审核并对审核过程实施有效控制 与受审核方沟通 提交审核报告 第二章 备案审核申请 3 审核组成员的职责 服从审核组长的指导 支持审核组长开展工作 在审核组长指导下编制工作文件 独立完成分工范围内的现场审核任务 收集审核证据 编制存在问题清单 进行审核组内部交流 向组长报告审核结果 完成审核组长交待的其他工作 如整理 归档审核文件 协助编写报告等 第二章 备案审核申请 4 3准备审核工作文件 文件审核工作表 形式 要素评审表 审核意见表 企业的应急文件 电子与纸质文件 第二章 备案审核申请 第三章审核实施 文件审核 现场演练 现场审核的内容 审核分两部分进行 1 文件审核2 现场审核现场审核中包括必要的演练过程演练过程包括 桌面演练 实战演练和综合演练 第三章 审核实施 1 文件审核 1 1文件审核的目的 确定受审核方的应急管理文件是否满足集团公司的要求 从而确定能否进行现场审核 了解受审核方的应急管理体系情况 以便进行审核准备 第三章 审核实施 1 2 文件审核的要求 符合性 文件内容是否符合集团公司应急管理的要求 不应回避和遗漏 系统性 通过文件审核 是否体现应急管理的结构和层次 合理性 初步审查文件的合理性 有效性 审核文件描述与企业实际的关系 特别关注总体预案 专项预案与企业实际的联系 规范性 名词术语是否符合集团公司应急预案的要求 第三章 审核实施 第三章 审核实施 2文件审核的形式文件审核原则上以组长为主 审核部负责将企业的应急预案传递给审核组长 由审核组长负责按集团公司应急预案备案审核管理办法规定的记录实施文件审核 文件审核分为 形式评审 要素评审 第三章 审核实施 文件审核结束后 审核组长负责将企业应急预案文本和文审意见 应急预案文件审核意见表 反馈审核部 审核部负责将文审意见传递企业 由企业实施整改 企业整改完成后将整改意见传递审核组长 由审核组长确认后确定现场审核时间 并通知审核组成员 审核组长应将有关信息传递审核部 文件审核的周期原则上不超过5天 审核部负责建立企业预案文件审核记录 第三章 审核实施 2 1形式评审组长或审核员按照集团公司规定的格式进行应急预案的形式评审 形式评审主要审核企业总体和专项应急预案编制的格式 文字 层次等是否满足要求 形式评审适用于总体应急预案和专项应急预案 第三章 审核实施 2 1形式评审的内容 1 封面 应急预案编号 应急预案版本号 中国石油标志 应急预案名称 企业名称 发布日期 实施日期 公章等 第三章 审核实施 2 1形式评审的内容 2 批准页1 应急预案发布及实施要求 2 签发日期和签发人 第三章 审核实施 2 1形式评审的内容 3 目录1 批准页 2 章节编号与标题 3 附件 第三章 审核实施 2 1形式评审的内容 4 正文1 文字通顺 语言精炼 通俗易懂 2 结构层次清晰 内容格式规范 3 图表 文字清楚 编排合理 名称 顺序 大小 4 无错别字 字号统一 5 A4纸张 宋体或仿宋体 第三章 审核实施 2 1形式评审的内容 5 附件1 附件项目齐全 编排有序合理 2 多个附件应标明附件的对应序号 第三章 审核实施 2 1形式评审的内容形式评审完成后 由组长负责将评审发现存在的问题进行汇总 填写到文件审核意见表中 然后交审核部 具体表格如下 应急备案审核使用文件 应急预案文件审核意见表 doc 第三章 审核实施 2 2要素评审的主要内容组长或审核员按照集团公司规定的格式进行应急预案的要素评审 要素评审主要审核企业应急预案编制的实质内容与相关要求是否满足集团公司应急预案管理的相关要求 具体格式见集团公司应急预案要素评审表应急备案审核使用文件 总体应急预案评审表 doc 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 1 总则部分 要简明扼要的对应急预案进行表述 2 发布令 应急预案要由企业的第一责任人签发 3 预案总则部分 编制目的 目的清晰 简明 编制依据1 引用的法规标准合法有效 2 明确了集团公司有关的制度和管理办法适用范围规定了预案的适用类型及级别工作原则1 符合国家有关规定和要求 2 结合本单位应急工作实际 预案体系1 能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系2 能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 4 组织机构应急组织体系1 能够清晰描述本单位的应急组织体系构成 2 明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责 指挥机构及职责1 清晰表述本单位应急指挥体系 2 应急指挥部门职责明确 3 各应急救援小组设置合理 应急工作明确 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 5 风险分析与应急能力评估企业概况1 简述企业地址 人数 隶属关系 主要产品 原材料装置 工艺流程 生产设施等2 需要各方应急力量 包括外部应急力量 事先熟悉的有关基本情况和内容 风险分析和能力评估1 能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度 2 能够客观分析可能引发事故的诱因 影响范围及后果事件分类与分级结合风险分析结果进行有效的分类分级 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 6 预防和预警预防与应急准备1 结合本单位工作现状 分别描述防止事件发生所采取的措施2 从制度 教育 员工素质 应急硬件建设 新技术应用 强化应急管理方面进行的准备 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 6 预防和预警危险源管理1 明确技术性预防和管理措施 2 明确相应的应急处置措施 监测与预警1 明确预警信息发布的方式 内容和流程 2 预警级别与采取的预警措施科学合理 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 7 应急响应响应流程1 明确了应急响应的流程和步骤2 提供了相应的流程图件 应急响应启动 明确了应急响应启动条件和启动方式应急响应程序1 明确了接警报告和记录2 应急机构启动 资源调配 后勤保障等相关信息3 确定了相关信息的处理方式 如沟通 告知等4 明确了应急状态解除和现场恢复等内容和程序应急联动1 明确应急联动的相关内容和步骤 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 8 应急保障应急保障计划制定了应急资源建设及储备目标 落实了责任主体 明确了外部依托机构 针对发现的不足制定了相应措施应急资源资源涵盖了应急保障计划 应急队伍 应急资金 应急物资配备及调用标准及措施 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 8 应急保障应急通讯明确了应急的联系方式并提供备用方案 建立健全应急通讯系统与配套设施应急技术阐述了应急处置技术手段 技术机构其他保障确定了相关保障措施如交通运输 治安 医疗 后勤服务 体系机制等保障措施 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 9 预案管理培训与演练1 明确预案培训的计划 方式和要求2 如果应急预案涉及周边社区和居民 应明确相应的应急宣传教育工作 3 对应急演练的方式 频次进行了说明 预案修订对预案的修订 变更 改进进行了表述 预案备案说明了预案备案的方式 内部评审要求 备案办理等 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 10 附则1 对应急预案涉及的一些术语进行了定义2 明确了预案的签署人及解释部门3 明确了预案的实施时间 第三章 审核实施 2 2总体预案要素评审的内容 11 附件确定了预案的支持性附件 根据应急预案编制指南要求至少13项 第三章 审核实施 2 3专项预案要素评审的内容一个企业根据自身的管理要求和生产实际 可能编制若干个专项预案 对于专项预案的评审需注意以下几点 1 专项预案的遗漏 专项预案要针对企业的主营业务 凡涉及到主营业务流程的活动或与重要危险危害有关的因素 要有专项预案给予保障 不能发生遗漏 2 专项预案的评审也要包括形式评审和要素评审两部分 3 评审内容按集团公司要求的格式进行 4 评审发现的问题汇总后写入文件评审意见表 3审核报告审核报告是对企业文件审核的最终结论 它包括了形式评审与要素评审存在问题的综合意见 应急备案审核使用文件 应急预案文件审核意见表 doc 第三章 审核实施 二 现场演练 第三章 审核实施 第三章 审核实施 1 演练的定义 目的及原则国务院应急管理办公室在2009 9 25日下发了应急演练指南对应急演练提出了明确要求 2009 62号应急演练的定义 应急演练是指各级人民政府及其部门 企事业单位 社会团体等 以下统称演练组织单位 组织相关单位及人员 依据有关应急预案 模拟应对突发时间的活动 第三章 审核实施 应急演练的目的 应急演练的组织原则 1 检验预案结合实际 合理定位 2 完善物资着眼实战 讲求实效 3 锻炼队伍精心组织 确保安全 4 磨合机制统筹规划 厉行节约 5 科普宣教 2 应急演练分类 按组织形式 按内容划分 按目的作用划分 1 桌面演练单项演练检验性演练 2 实战演练综合演练示范性演练研究型演练不同类型的演练可以相互结合演练规划 先单项后综合 先桌面后实战 循序渐进 时空有序 应合理规划演练的频次 规模 形式 时间 地点 第三章 审核实施 第三章 审核实施 1 桌面演练桌面演练是指应急组织的代表或关键岗位人员参加的 按照应急预案及其标准运作程序讨论紧急情况时应采取行动的演练活动 其主要特点是对演练情景进行口头演练 一般在会议室内举行的非正式活动 其作用是在没有时间压力的情况下 演练人员检查和解决应急预案中的问题 获得一些建设性的讨论结果 第三章 审核实施 桌面演练只需展示有限的应急响应和内部协调活动 应急响应人员主要来自本地或本组织的人员 事后一般采取口头评价方式收集演练人员的建议 并提交一份简短的书面报告 桌面演练主要用于为实战演练和全面演练做准备 第三章 审核实施 2 实战演练实战演练是指针对某项应急响应功能或其中某些应急响应活动 火灾 高空落物 交通事故 而举行的演练活动 实战演练一般在应急指挥中心举行 并可同时开展现场演练 调用有限的应急设备 其目的是针对应急响应具体活动 检验应急响应人员以及应急管理体系的策划和相应能力 第三章 审核实施 例如 指挥和控制功能的演练目的是检测 评价多个管理部门在一定时间和一定压力下集权式的应急运行和及时响应的能力 演练地点多集中在应急指挥中心或现场 交通运输活动 事故 的演练目的是检验主管部门建立现场指挥组织 协调现场响应人员 调动救助工具 与政府部门交流 协调的能力 第三章 审核实施 实战演练比桌面演练规模要大 需动员更多的应急响应人员和组织 必要时还要动用国家级或地方级的应急机构参与演练过程 一般情况下 实战演练需要5 20人左右 具体数量依据演练的地点 时间 物资 社区规模而定 演练完成后 一般需要完成演练报告或评价 第三章 审核实施 3 综合演练综合演练是指针对应急预案中全部或大部分应急响应功能 检验 评价组织能力 运行能力的演练活动 综合演练一般需要持续一天甚至更长时间 采取交叉互动方式 演练过程尽量真实 全面调动应急资源如车辆 救护 供应 消防 指挥 通讯 逃生 电力保障等 第三章 审核实施 3应急演练的组织结构 1 成立演练领导小组 2 组建策划部 演练方案策划 涉及及协调 演练后进行评估总策划 演练准备 实施 演练总结的组织者文案组 制订演练计划 方案设计 编写演练报告协调组 负责与演练涉及单位的沟通协调控制组 向演练人员传送控制信息 引导演练进程宣传组 负责演练信息的宣传 新闻发布等 第三章 审核实施 3 保障部 负责调集所需物资 购置演练模型 道具 场景 准备应急演练场地 保障运输车辆 负责后勤保障 人员生活和安全保卫等 4 评估组 评估演练方案 编写演练评估报告 5 参演队伍和人员 第三章 审核实施 4应急演练的准备 1 制定演练计划 文案组编制 内容包括 演练目的 要解决的问题和期望达到的效果 分析演练需求 确定需调整的人员 需锻炼的技能 需检验的设备以及需完善的处置流程 职责等 确定演练范围 时间 地点 类型 经费 人员 方式 安排演练准备与实施的日程 材料准备 文件 批准 编制演练预算及筹措渠道 第三章 审核实施 4应急演练的准备 2 演练方案设计 文案组 演练目标 谁 什么时间 干什么 依据的标准 达到的效果 演练场景与步骤 概述和场景清单 概述 事件 发生地 速度 危险程度 受影响范围 人员 物资投入 造成的损失 后续发展 气象和其他环境清单 时间顺序和空间分布情况 消息控制 第三章 审核实施 4应急演练的准备 3 演练方案评估标准与方法 文案组 评估标准 选项 是 否 主观判断 1 差 3 合格 5 优秀 定量测量 时间 被困人数 获救人员数量 物资质量 提前设计好相应表单 由评价人员填写 第三章 审核实施 4应急演练的准备 4 演练方案文件 文案组 演练人员手册演练控制指南评估指南宣传方案演练脚本 应急预案 保密文件 第三章 审核实施 4应急演练的准备演练人员手册演练概述 组织机构 时间 地点 参演单位 演练目的 演练场景 现场标识 后勤保障 演练规则 注意事项通讯联系方式 但不包括演练细节 发给所有演练人员 第三章 审核实施 4应急演练的准备演练控制指南演练概述 演练事件清单 演练场景说明 参演人员及其位置演练控制规则 组织机构与职责 通讯联系方式 发给演练控制人员 演练评估指南演练场景 事件清单 演练目标 演练场景说明 参演人员及其位置 评估人员的位置 评估记录 工具 联系方式等 第三章 审核实施 4应急演练的准备演练宣传方案宣传目标 宣传方式 传播途径 主要任务 技术支持使用工具 联系方式 演练脚本演练事件场景 处置行动 执行人员 命令 对白 视频背景与字幕 解说词等 第三章 审核实施 4应急演练的准备 5 演练方案评审 文案组 演练结束后 要对演练结果进行评价 以便于改进设计评审表格 组织结构 组织 预案或脚本的适宜性 人员参演程度 物资保障 通讯 救护行动 信息处理 资源保障 第三章 审核实施 5应急演练的动员与培训演练前要进行动员与培训 应急基本知识 演练现场规则 岗位要求 方法 工具的使用 必要的自救与防护 个人装备要求 着装 第三章 审核实施 6应急演练保障 人员保障 经费保障 场地保障 指挥地 集结地 接待站 供应站 救护站 停车场 物资器材保障 信息材料演示文档 图表 地图 软件 物资设备装备 办公设备 音像设备 显示设备 通讯器材电话 对讲机 传真机 通讯保障 安全保障 第三章 审核实施 7应急演练实施 1 启动举行简短仪式 2 演练执行1 演练指挥与行动总指挥负责各部门 单位 人员按照策划实施演练活动控制人员充分掌握方案 控制进度演练人员按照指令行动 第三章 审核实施 7应急演练实施2 演练过程控制桌面演练总策划口头或书面提出问题参演人员以角色或推演方式回答记录或评价人员实施记录评价控制过程制订或改进策划 第三章 审核实施 7应急演练实施2 演练过程控制实战演练总策划或总指挥发出指令参演人员按照方案实施演练解说按照脚本的说明进行解释 第三章 审核实施 7应急演练实施2 演练过程控制演练记录记录由评估人员进行 包括文字 照片 音像 时间等尤其要详细记录可能出现的人员 伤亡 未完成时间等要尽可能记录全过程演练报道 第三章 审核实施 7应急演练实施3 演练结束与终止演练完毕 由总策划或总指挥发出结束指令 所有人员停止演练 所有人员按预定方案到集合点集合或疏散 保障部负责组织人员清理演练现场如果出现下列情况停止演练 1 出现真实突发事件 2 有特殊或意外情况 短时间无法恢复 第三章 审核实施 8应急演练评估与总结评估方式 会议访谈参演单位的自我评价评估报告的主要内容 演练的执行情况 预案的合理性与操作性 应急指挥人员的指挥能力 参演人员的处置能力 装备的适用性 目标的实现情况 演练的成本效益分析 预案的完善建议等 8应急演练评估与总结总结方式 1 现场总结 2 事后总结演练总结报告包括 演练目的 时间 地点 参演单位和人员 演练方案概要 发现的问题与原因 经验教训以及改进建议 第三章 审核实施 第三章 审核实施 三 现场审核的主要内容 应急的组织机构及其职责 应急办公室 应急指挥 通讯组织 后勤组织 救援组织 医疗机构 对外信息 应急预案的培训 应急物资的储备 抽1 2个专项预案的桌面演练记录 验证效果 必要时进行实战演练 其他预案的演练记录 与员工交谈 获取应急知识与意识 第三章 审核实施 第三章 审核实施 四 演练现场规则1 演练过程中所有消息或沟通 以这是一次演戏作为开头或结束语 如果事先不通知 那麽演习必须有足够的安全保障措施 2 参与演习的所有人员不得采取降低保证本人或公共安全条件的行为 包括进入危险场所 接触危险物品等 3 演练过程中不得把假象事件错当成真 4 演练不应要求承受极端的气候条件 5 参演的应急响应设施 人员不得预先启动或集结 6 演练过程不应妨碍发现真正的紧急情况 7 演练人员要留意演练活动的不安全状态 及时汇报和处置 第三章 审核实施 五 演练要点 一 初次通报的目的 1 检验有关人员发现重大事故事件发生并宣布紧急状态的能力 2 联系应急救援机构与当地救援组织 3 通知所有应急响应单位和人员 第三章 审核实施 二 指挥与控制 1 明确有关人员的职责 2 实施事故指挥系统 3 确保相关人员承担应急演练过程的指挥任务 4 力争所有部门 组织参加应急演练 5 24小时不间断值班 6 启动现场指挥所或现场指挥中心 第三章 审核实施 三 通讯 1 启用通讯系统或备用通讯系统 2 保存所有通讯记录 第三章 审核实施 四 警报与紧急公告 1 确定演练日期 2 起草紧急广播信息 3 选择警报发布系统 4 沿途发布警报并在合适时机发布公告 五 资源管理 1 确认应急演练需要的资源 2 保存所有资源请求的记录 第三章 审核实施 六 卫生与医疗 1 防止污染救护设施和救护人员 2 如实拨打卫生医疗机构求助电话 3 提供医疗救护信息 4 伤员分级 5 保护医疗人员 六 现场审核实施原则上不开首末次会议 由组长与企业的主管部室进行沟通和协调 最后与领导进行交流 出具审核结论 应急预案现场审核意见表 如果通过现场审核 企业需对存在问题进行整改并向审核组长提交证实性材料 如果问题比较严重 审核组则给出一定时间整改 待企业提出书面或口头审核后 审核