绩效考核作业指导书.doc

天天然然气气支支线线管管网网项项目目 绩效考核作业指导书 发布版本 发布版本 0 0 文件编号 文件编号 GXGW PMC ZY 008GXGW PMC ZY 008 版版 次次 编制编制日期日期 审核审核日期日期 0 0 批准批准日期日期 目 录 1 01 0 总则总则 1 1 2 02 0 编制依据编制依据 1 1 3 03 0 E E PCPC 及无损检测文件管理绩效考核及无损检测文件管理绩效考核 1 1 4 04 0 施工单位施工管理绩效考核施工单位施工管理绩效考核 3 3 5 05 0 检测单位绩效考核检测单位绩效考核 3 3 6 06 0 E E PCPC 风险处罚措施风险处罚措施 4 4 7 07 0 设计单位设计单位 6 6 8 08 0 PMCPMC 监理绩效考核监理绩效考核 6 6 9 09 0 条文说明条文说明 7 7 10 010 0 奖励说明奖励说明 9 9 11 011 0 附表附表 1010 1 1 0总则总则 1 1编制目的 为了实现工程建设目标 建立制度化的绩效考核管理体系 促进参建单位依照合同 履行规定的义务 保证工程顺利进行 为提高各单位对自身管理绩效的认识和加强自身管理 统一绩效考核方式 内容和 要求 规范项目管理 为维护程序与制度的尊严 本绩效考核办法将突出 处罚 手段 保障项目管理工 作推进 1 2定义 1 2 1处罚 1 2 1 1 处罚是管理执行层行使管理权限的体现 当项目管理存在决策层与执行层时 就 必须设置处罚管理机制 发挥执行层在项目管理过程中的作用 1 2 1 2 处罚是针对被管理对象不调整 不执行或不作为而采取的一种事先约定的风险约 束管理措施 未经事先约定的内容 不得行使处罚权 处罚主要包括不符合项警示 暂 扣工程进度款 停工与停职整顿 罚款 1 2 1 3 没有处罚 对被管理对象不调整 不执行或不作为就无约束力 没有处罚就没有 程序与制度尊严 1 2 1 4 处罚是针对项目管理控制 监督 确认和协调权限采取的约束与保障措施 没有 处罚就没有控制 监督 确认和协调 2 0编制依据编制依据 2 1 广西天然气支线管网工程项目管理手册 2 2 业主与 PC 检测单位签订的合同 2 3 业主与 PMC 签订的合同 2 4 相关国家法律 法规 2 5 国家和行业规范 设计图纸 3 0E PC 及无损检测文件管理绩效考核及无损检测文件管理绩效考核 文件管理包括初步设计 施工图设计单位文件管理 采购及施工文件管理 PMC 文件 管理等 其目的是考核参建单位的项目管理情况 设计 施工承包商以及检测单位的指 令执行和不符合项整改闭合情况 以期管理顺畅 令行禁止 2 文件管理绩效考核主要考核广西中石油昆仑天然气有限公司 PMC 会议议决事项完 成率 通知指令执行率 文件报批以及处理情况 Q HSE 不符合项检查数量与整改率 从而评价设计 采购和施工各单位投入的技术 人力 施工设备 工程材料是否满足本 工程项目管理要求 3 1会议纪要议决事项 3 1 1PMC 文控信息部落实跟踪相关部门 各部门应把会议纪要议决事项处理完成情况 向文控信息部报告 3 1 2PMC 文控信息部对会议纪要议决事项处理记录表 表格见 11 1 进行汇总 收集 各部门会议议决事项的完成落实情况 3 1 3将各参加单位的会议纪要议决事项完成情况作为进度款支付的控制手段之一 以 便督促相关单位按节点完成落实会议议决事项 保证工程顺利进展 3 1 4文控信息部处理记录统计内容 其完成或终止的部分事件应进入文件归档管理程 序 也是周 月报编审的内容 3 2通知 指令 请示 报告处理 3 2 1PMC 文控信息部落实跟踪相关部门 各部门应把通知 指令 请示 报告处理过 程情况向文控信息部提交 3 2 2PMC 文控信息部对广西中石油昆仑天然气有限责任公司 PMC 下达的通知 指令 请示 报告相关处理记录表格 表格格式见 11 2 应该收集汇总 3 2 3将工程各参建单位的通知 指令 请示 报告执行完成情况作为进度款支付的控 制手段之一 以便督促相关单位按时 保质保量完成通知 指令 请示 报告提出的要 求 保证工程顺利进展 3 2 4文控信息部负责对处理记录进行统计 其完成的通知 指令 请示 报告处理记 录应进入文件归档管理程序 也是周 月报编审的内容 3 3报审文件处理 3 3 1PMC 文控信息部落实跟踪相关部门 各部门应把报审文件处理意见执行情况向文 控信息部提交 3 3 2PMC 文控信息部对工程技术报审表及文件处理单 表格见 11 3 进行汇总 收集 各项报审表处理事项和处理结果 3 3 3报审文件处理情况作为进度款支付的控制手段之一 以便督促相关单位尽快 尽 心完成落实报审处理意见 保证工程顺利进展 3 3 3 4文控信息部处理记录统计内容 其完成或终止的部分事件应进入文件归档管理程 序 也是周 月报编审的内容 3 4不符合项清单整改处理 3 4 1不符合项整改处理情况由 PMC 相关部门进行跟踪 PMC 相关部门将不符合项整 改处理情况向文控信息部提交 3 4 2不符合项整改处理情况作为进度款支付的控制手段之一 以便督促参建单位各方 尽快完成不符合项整改 保证工程顺利进展 3 4 3文控信息部处理记录统计内容 其完成或终止的部分事件应进入文件归档管理程 序 也是周 月报编审的内容 4 0施工单位施工管理绩效考核施工单位施工管理绩效考核 4 1PC 停工整顿 4 1 1当日无损检测一次合格率低于 90 的 4 1 2隐蔽工程未完成检验和书面确认 进入下道工序施工的 4 1 3不按图纸或设计变更要求施工 4 1 4不按广西中石油昆仑天然气有限责任公司 PMC 或监理批准的方案施工 4 1 5当日作业班组不符合项累计超过 10 项次的 4 1 6作业班组不符合项未完成整改累计超过 10 项次的 4 1 7施工过程资料未在 48 小时之内完成报验的 4 2PC 停工整顿与考核 4 2 1在一个月内 一个作业班组 2 次出现停工整顿事件时 广西中石油昆仑天然气有 限责任公司 PMC 建议 PC 更换班组或班组负责人 4 2 2在一个月内 一个作业班组出现 3 次停工整顿事件时 广西中石油昆仑天然气有 限责任公司 PMC 建议更换 PC 主管项目副经理 4 2 3在三个月内 工程进度款累计扣减点超过 15 时 广西中石油昆仑天然气有限责 任公司 PMC 建议更换 PC 项目经理 5 0检测单位绩效考核检测单位绩效考核 5 1 PC 检测单位整顿管理 5 1 1与 PC 串通一气 弄虚作假 欺骗监理 PMC 和业主的 5 1 2出现严重缺陷错评或漏评影响焊缝质量的评定结果 造成不必要的返修或焊接质 4 量隐患的 5 1 3对放射源管理不严 造成放射源丢失的 5 1 4洗片废水废液随意排放的 5 1 5内部各管理体系混乱 未全面有效完成检测任务 5 1 6不可替换人员不满足要求 未全面有效完成检测任务 5 1 7工作不及时到位 影响工期进度 5 1 8检验 检测工具配备不满足要求 未全面有效完成检测任务 5 1 9没有按照 PMC 监理的指令及时进行检测并反馈检测结果的 5 1 10未经 PMC 监理同意 私自通知施工单位进行焊口返修 5 2 业绩考核 5 2 1每出现一次 处罚检测单位 500 元 给予检测单位警告处分 5 2 2当月连续两次出现上述事件时 按照上述各条款责任人 罚款 1000 元 并清除 出本项目 5 2 3当月连续三次出现上述事件时 更换检测单位项目经理 5 2 4当月连续四次出现上述事件时 广西中石油昆仑天然气有限公司 PMC 建议更换 检测单位 6 0E PC 风险处罚措施风险处罚措施 6 1文件编审风险管理处罚措施 设计单位 PC 应在各项工作开展之前组织相关管理文件的编制工作 工作开始实施 前 未完成文件的编审工作 6 1 1PC 每延迟一周 处罚 1000 元 6 1 2设计单位每延迟一周 处罚 1000 元 6 2 日报 周报 月报管理处罚措施 6 2 1日报上报不及时累计 3 次者 处罚 500 元 6 2 2日报上报错误累计 5 次者 处罚 500 元 6 2 3周报上报不及时 一次处罚 500 元 6 2 4周报上报错误累计 2 次者 处罚 500 元 6 2 5月报上报不及时 错误 1 次 处罚 500 元 5 6 3关键时间节点延期开工风险管理处罚措施 关键时间节点以业主与 PMC 约定的里程碑或关键控制节点为基点 6 3 1PC 每延迟一天 处罚 1000 元 6 4进度计划与执行风险处罚措施 6 4 1进度计划未按规定的时间提交报审 PC 每延迟一天 处罚 1000 元 6 4 2设计进度影响采办或施工 每影响一周 处罚 2000 元 6 4 3采办 乙供物资 进度影响施工 每影响一周 处罚 2000 元 6 4 4设计变更提交进度 影响采办或施工 或者未按规定的时间提交 每影响或延迟 提交一周 处罚 1000 元 6 5工程质量管理风险处罚措施 6 5 1工程质量报验每检验批或分项工程未报验即进行下道工序施工 PC 每次处罚 500 元 6 5 2施工过程资料在 48 小时内未提交 每延迟一天 处罚 500 元 6 5 3工程施工中 施工质量每出现一次严重不符合项时 PC 每次处罚 1000 元 6 5 4工程质量报验每检验批或分项工程经 PMC 监理核查 未经检验即报验 承包商 每次处罚 500 元 6 5 5对于同一不符合项累计出现 5 次的 处罚 500 元人民币 6 5 6管道防腐层 经到场验收合格后的管道防腐层 当天检查损伤部位超过 包含 3 处的 处罚 500 元 依次以 3 处的倍数 不足倍的按整倍计算 罚款加倍 6 5 7管道防腐层损伤露出或伤及母材的 每一处 处罚 500 元 6 5 8损坏的管道防腐层没有按照 PMC 监理规定的时间内修补的 处罚 500 元 6 5 9焊口未进行喷砂除锈就进行防腐作业的 一经发现 更换该防腐机组 并处于 PC 项目部 10000 元罚款 6 5 10焊口喷砂除锈完毕后二次加热出现返锈现象 则该机组当天防腐焊口全部扒除 并处以 1000 元罚款 6 5 11剥离试验加倍抽查不合格 则该机组当天防腐焊口全部扒除 并处以 1000 元罚 款 6 5 12对于小于或等于 30mm 的损伤 未按照规范要求使用补伤片的 对于大于 30mm 的损伤未使用热收缩带进行补伤的 每发现一处 处以 500 元罚款 6 5 13对于肉眼能看到漏补的 每发现一处 处以 500 元罚款 6 6 5 14焊道打磨过程中伤及母材深度超过 0 2mm 的 对该焊口进行切除处理 并处于 500 元罚款 6 5 15管道埋深不符合设计图纸要求的 每发现一处 处于 500 元罚款 6 5 16信息平台不符合项累计 10 项未闭合的 处于 500 元罚款 依次按照不符合项累 计的倍数加倍处罚 不足整倍按整倍计算 6 6HSE 管理风险处罚措施 6 6 1特种作业无有效操作证人员上岗操作 承包商处罚 500 元 6 6 2对于同一不符合项累计出现 5 次的 处罚 500 元人民币 6 6 3特别作业许可项目 未经批准组织实施 承包商处罚 500 元 6 6 4违章指挥 强令他人违章作业 承包商处罚 500 元 6 6 5未经许可或超越许可用电 用水 占地 用火 承包商处罚 500 元 6 6 6出现酒后上岗的承包商处罚 500 元 6 6 7危险作业应派遣监护人员 而未按规定派遣监护人员 进行作业 施工单位处罚 500 元 6 6 8高处作业不戴或没有正确使用系挂安全带 处罚 PC500 元 6 6 9作业场区内 酒后开车 无证驾驶或无证人员驾驶 承包商处罚 500 元 6 6 10射线探伤作业未采取安全防护措施或安全措施 检测单位处罚 1000 元 7 0设计单位设计单位 7 1 1 1 连续两次设计代表未按要求配合现场施工 处罚设计单位 1000 元 并抄报业主 7 1 1 2 连续两次未按照变更程序出具设计变更 处罚设计单位 1000 元 并抄报业主 8 0监理绩效考核监理绩效考核 8 1PMC 监理整顿管理 8 1 1工程暂停令下达后 PC 未进行停工整顿 继续施工 PMC 监理隐瞒不报的 8 1 2隐蔽工程未完成检验和书面确认 进入下道工序施工 PMC 监理隐瞒不报 或未 参与检验就对检验记录确认的 8 1 3PC 不按图纸要求 野蛮施工 PMC 监理隐瞒不报的 8 1 4不按变更程序要求 随意变更 PMC 监理隐瞒不报的 8 1 5不按 PC 提交的方案施工 PMC 监理隐瞒不报的 7 8 1 6对现场质量和 HSE 不符合项通知单未及时开具并下发的 8 1 7发生严重不符合项 未及时通知 PMC 项目部的 8 1 8不符合项没有得到整改 PMC 监理隐瞒不报的 8 1 9施工资料滞后 3 天以上的 PMC 监理隐瞒不报的 8 1 10对 PC 吃 拿 卡 要 放松对施工单位管理的 8 1 11收受 PC 礼品 现金的 8 1 12PC 已经对进场材料报验 由于现场代表没有及时验收而用于工程的 8 1 13PMC 监理到施工现场 劳保用品穿戴不全的 8 1 14连续两次下达同一项工作错误的指令 给工程造成损失 8 1 15PC 上报的资料未在 48 小时之内完成确认和统计 8 1 16连续两次检查现场 PMC 现场代表没有发送不符合项通知单 而现场实际存在较 多不符合项问题 8 2业绩考核 8 2 1每出现一次 扣减当月该 PMC 现场代表工资 200 元 8 2 2当月一个 PMC 监理连续三次出现上述事件时 PMC 监理调离本项目 并告知公 司 9 0条文说明条文说明 9 1 不符合项分类 根据事实情节与法律法规 标准 设计有关规定及合同约定的偏离程度 以及可能 产生安全 健康 环保 质量和进度等问题的不同后果 分为轻微不符合 一般不符合 严重不符合和事故四类 轻微不符合 是指与相关要求稍有不符或偏离 对工程的完整性没有影响或影响很 小 不需要经过复杂的程序 工序和采取复杂的措施就可以纠正的问题 并达到规定要 求的 一般不符合 局部的对工程结构无影响经返工能达到规定要求的 或返工后只在外 观方面未达到规定要求的 或指那些确实违反了相关要求并对工程的完整性可能产生危 险的不符合 另外 如果反复发生轻微不符合 这些轻微不符合都对工程的质量有影响 的趋势 则也可能导致一般不符合的发生 这样的不符合可以界定为一般不符合 严重不符合 是指较大范围的不合格 对工程结构有较大影响的 施工中的作业行 8 为 HSE 体系运行存在对职工及公众的健康 安全或对重要环境资源造成危害或严重威胁 如果一再出现不符合的现象 也可以被判定为严重不符合 不符合项计算规则 轻微不符合 出现 10 项定为 1 项 一般不符合 同一事件出现 2 项 轻微不符 合 定为 1 项 一般不符合 一般不符合 出现 10 项定为 1 项 严重不符合 同一事件出现 2 项 一般不符 合 定为 1 项 严重不符合 9 2 其他处罚措施依照合同有关规定执行 9 3 PMC 监理填写处罚通知单申请表 经部门负责人 PMC 项目负责人批准后方可进入处 罚程序 表 11 4 9 4 文件编号填写规定 9 5 根据处罚内容制定统一格式的处罚单 表 并通知被处罚单位或个人 所有处罚 决定由 PMC 项目部发文 表 11 5 9 5 1责任单位收到处罚通知单时 应在处罚单上签字认可 不得拒绝 9 5 2当责任单位对处罚不服时可以向 PMC 项目部在 3 天内书面申诉 PMC 项目部应 在 2 天内充分听取责任单位的陈述和申辩 认真复核 申辩理由成立的应当予以采纳 9 9 6 责任方因扣款发生的任何问题 业主 PMC 项目部不承担任何责任 9 7 责任方如不按时缴纳罚款的 将以罚款的 2 倍从合同金额中扣除 并书面通知施工 单位投资合同部 9 8 罚款的接收部门为 PMC 项目部文控部 缴纳罚款后由文控部开具收据 罚款的主要 用途优秀承包商 机组奖励 9 9 PMC 监理的处罚由 PMC 项目部统一处罚 PMC 项目部接受施工单位举报 PMC 现场代表 违反上述条款的行为 一经属实 将严格按照相关处罚措施执行 9 10 本绩效考核作业指导书已经业主审批同意 解释权归 PMC 项目部 9 11 本办法如与国家法律法规 集团公司相应管理办法相抵触时 以国家法律法规或集 团公司相应管理办法为准 10 0奖励说明奖励说明 10 1 若出现下列情况 将给予 PC 及相关单位 1000 元奖励 表 11 6 10 2 1 个月内 累计不符合项少于五项的 10 3 2 个月内 未发生因故停工整顿的 10 4 2 个月内 隐蔽工程施工 未有未经报验 私自隐蔽的 10 5 3 个月内 工程进度严格按照时间节点 未有延期滞后的 10 6 3 个月内 进场材料 设备 构配件及时报验的 10 7 3 个月内 工程资料及时上报 未有拖后不报的 10 8 3 个月内 未有违章指挥 违规操作的 10 9 3 个月内 未发生影响或可能影响工程 QHSE 目标实现的事故 隐患的 10 103 个月内 未有私自变更 不按程序办理变更手续的 10 113 个月内 未发生弄虚作假 欺骗 PMC 和业主事件的 10 123 个月内 未有不可替代人员离岗 脱岗 私自调离的 10 11 0附表附表 11 1 会议纪要议决事项处理记录表 中中国国石石油油集集团团工工程程设设计计有有限限责责任任公公司司 北北京京兴兴油油工工程程项项目目管管理理有有限限公公司司 广广 西西 天天 然然 气气 支支 线线 管管 网网 工工 程程 P P M M C C 项项 目目 部部 会议议决事项处理记录会议议决事