上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答(二).doc

上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答（二） 上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。上海股交中心目前已与湖南省内湖南金通投资管理有限公司建立合作关系。湖南金通投资管理有限公司是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。2014年9月23号，上海股权托管交易中心湖南企业挂牌孵化基地启动揭牌仪式，标志着湖南省首个企业挂牌孵化基地正式成立。该企业孵化基地以湖南省经济和信息化委员会为主办单位，湖南省中小企业服务中心与上海股权托管交易中心、湖南金通投资管理有限公司合作开展业务，共建而成。目前由湖南金通投资管理有限公司独立运营，湖南金通投资管理有限公司已成功保荐数十家企业于上海股交中心挂牌上市（截至2014年11月），挂牌成功率为百分之百。以下为上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答：16、企业在上海股权托管交易中心挂牌的流程?非上市公司申请挂牌的，相关公司必须先召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议，然后委托推荐机构会员向上海股权托管交易中心推荐，推荐机构进场对公司财务、法律、行业做全面尽职调查后由推荐机构会员向上海股权托管交易中心报送申请文件。上海股权交易托管中心收到文件后将对申请进行审核，如审核同意，报上海市金融办备案。随后，在获得上海股权托管交易中心的同意挂牌通知后，拟挂牌公司可以向上海股权托管交易中心申请股份简称、代码，并签订挂牌协议书，随后正式挂牌。17、上海地区以外的企业是否可以在股交中心挂牌?根据上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见，上海股权托管交易中心是在立足上海、重点服务张江国家自主创新示范区企业的基础上，逐步面向长三角和其他地区提供服务。因此，股交中心是面向全国开放的场外交易市场。截止2012年6月，已有四家外地企业(北京太力信息、北京保罗生物、江苏无锡易通、河北贺祥机电)在股交中心成功挂牌。18、哪些类型的企业适合在股交中心挂牌?目前，上海股权托管交易中心的主要挂牌对象是科技型、中小型非上市股份公司。19、企业进入股交中心挂牌需要多长时间?根据企业具体情况不同，已经成为股份制公司的，一般23个月可实现挂牌;尚未改制的有限公司，根据改制方案难易程度不同，一般需要48个月才能实现挂牌。20、企业进入股交中心挂牌需要多少费用?企业申请挂牌的主要费用包括股交中心费用(审核费、初始登记费)、推荐机构费用和中介机构费用(会计师事务所、律师事务所、资产评估机构)。根据企业资产规模、改制难易程度，企业可与推荐人、中介机构协商确定挂牌服务费用。21、企业成功在股交中心挂牌，是否可以享受政府补贴或者税收优惠?2012年5月30日，上海市财政局、上海市金融办共同出台关于印发的通知(沪财企201245号)文件要求，各区县应参照辖区内中小企业上市政策支持体系，根据中小企业改制、股权托管挂牌等不同阶段，制定相应的财政扶持政策，重点对辖区内中小企业在公司改制，以及在股权托管交易中心挂牌、交易中所发生的相关费用给予一定补贴资助。其他省市对于在场外交易市场挂牌企业的补贴和优惠政策正在制定中。目前，已直接出台文件对在场外市场挂牌企业补助的有福建晋江晋江市人民政府关于进一步提升企业改制上市综合效益若干意见的补充意见、北京市海淀区海淀区促进企业上市支持办法。22、企业挂牌后多长时间可以开始融资?企业成功挂牌后只要符合相关的条件，即可开始启动融资计划并实施。截止2012年6月，首批挂牌企业中的保罗生物、电虎科技分别在挂牌后三个月、四个月确定了第一次定向增资，并在上海股权托管交易中心进行了公告。23、企业挂牌后的融资方式有哪些?主要融资方式有股权转让、定向增资、银行贷款、发行债券(试行)。24、何为定向增资?定向增资是指挂牌公司委托推荐机构会员向特定投资者发行股份、募集资金的行为，该定向增资属非公开发行股份的行为。25、定向增资的流程?(1)挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问，聘请专业服务机构提供有关专业服务。(2)挂牌公司确定定向增资对象，财务顾问指导挂牌公司制定定向增资方案(草案)。(3)财务顾问向上海股交中心报送预审材料。(4)挂牌公司召开董事会、股东大会批准定向增资方案。(5)财务顾问进行尽职调查，财务顾问向上海股交中心报送申请文件。(6)上海股交中心对申请文件进行审核，审核同意的，将有关文件报送上海市金融办备案。(7)上海市金融办同意备案的，上海股交中心出具同意定向增资的通知，挂牌公司收到通知的两个转让日内予以公告，并同时公告定向增资股份认购办法。(8)挂牌公司实施定向增资，会计师事务所完成验资。(9)财务顾问向上海股交中心报送文件，上海股交中心对报送文件审核同意后出具新增股份登记函。(10)挂牌公司完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作。26、定向增资的费用?定向增资的收费分为股交中心费用、推荐人费用、中介机构费用，根据企业项目难度及融资规模按协商确定。27、企业挂牌后信息披露的要求和准则?挂牌企业应当按上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则披露公司年度报告、半年度报告和临时报告，并可自愿披露公司季度报告。年度报告必须经审计，企业下半年度如有定向增资、利润分配、公积金转增股本或弥补亏损等情况的，半年度报告也必须经审。28、企业挂牌后的服务费用有哪些?项目金额股交中心服务费用挂牌或增资咨询服务费协商确定审核费5万元初始登记费1元股本数0.2股份托管费1元股本数0.2/年持有人名册服务费200元/次权益分派手续费（1元红股数现金股利）0.2网上平台服务费（信息披露等）5万元/年监管费5万元/年推荐机构服务费用督导费5万元/年29、企业发展壮大后是否可以进行转板?挂牌企业发展壮大后可根据自身经营的特点和需要，自行决定是否转入其他层次的资本市场。根据上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法第九十一条，挂牌公司申请公开发行股票并上市的，应按照有关法律法规及政策性规定处理。30、企业从股交中心转板是否享受优惠?2011年1月26日，国务院批复同意中关村国家自主创新示范区发展规划纲要(2011-2020年)。纲要指出，健全多层次资本