《证券投资基金》2010年习题-第二章.doc

第二章 证券投资基金的类型（答案解析）一、单项选择题1、根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A、运作方式B、法律形式C、投资对象D、资金来源和用途2、以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（ ）。A、成长型基金B、混合型基金C、平衡型基金D、收人型基金3、（ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益的的有价证券。A、成长型基金B、主动型基金C、平衡型基金D、收入型基金4、以下关于股票基金的说法正确的是（ ）。A、与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B、适合于投资于短期金融工具C、适合长期投资D、无法抗御通货膨胀5、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A、离岸基金B、在岸基金C、国内股票基金D、国外股票基金6、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ ）。A、净值增长率B、贝塔值C、已实现收益D、基金分红7、在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A、标准差B、持股集中度C、贝塔值D、行业投资集中度8、偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。A、50%80%B、60%70%C、 50%60%D、50%70%9、关于保本基金，以下说法不正确的是（ ）。A、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间B、其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较低C、常见的保本比例介于80%l00%之间D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费10、以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。A、投资比例B、保本期C、安全垫D、赎回费11、反映股票基金操作策略的指标是（ ）。A、净值增长率B、贝塔值C、周转率D、费用率12、交易型开放式指数基金（ETF）的主要特点不包括（ ）。A、被动操作的指数型基金B、独特的实物申购赎回机制C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报二、多项选择题1、根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。A、主动型基金B、被动型基金C、公募基金D、私募基金2、成长型基金具有（ ）特点。A、以追求资本增值为基本目标B、较少考虑当期收入C、以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等为投资对象D、主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象3、平衡型基金具有（ ）特点。A、既注重资本增值又注重当期收入B、兼具成长与收入双重目标C、风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D、以追求稳定的经常性收入为基本目标4、公募基金主要具有的特征有（ ）。A、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B、基金募集对象不固定C、投资金额要求高D、必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管5、以下关于系列基金的说法正确的是（ ）。A、我国目前共有10只系列基金B、多个基金共用一个基金合同C、子基金独立运作D、子基金之间可以进行相互转换6、反映股票基金经营业绩的指标主要有（ ）。A、基金分红B、持股集中度C、已实现收益D、净值增长率7、反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。A、标准差B、贝塔值C、净值增长率D、持股数量8、依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。A、平均市值B、平均市盈率C、平均市净率D、平均费用率9、关于ETF的说法正确的是（ ）。A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度是ETF的最大特色B、有“最小申购、赎回份额”的规定C、本质上是一种指数基金D、折价套利会导致ETF总份额增加，溢价套利会导致ETF总份额减少10、境外保本基金提供的保证类型有（ ）。A、本金保证B、流动性保证C、红利保证D、收益保证11、股票基金面临的投资风险包括（ ）。A、成本收益风险B、系统性风险C、非系统性风险D、管理运作风险12、ETF与LOF的区别有（ ）。A、申购、赎回的标的不同B、申购、赎回的场所不同C、对申购、赎回限制不同D、基金投资策略不同13、非系统性风险包括（ ）。A、信用风险B、经营风险C、利率风险D、财务风险三、判断题1、股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（ ）2、与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 （ ）3、指数基金是选取特定的指数作为跟踪对象，力图取得超越基准组合表现的基金。（ ）4、如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。（ ）5、与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 （ ）6、标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（ ）7、债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。（ ）8、与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低。 （ ）9、当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。 （ ）10、我国首只ETF上证50ETF是采用抽样复制的方法进行构建的。（ ）11、QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（ ）12、保本期越长，投资者承担的机会成本越高。（ ）13、与QDII基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（ ）14、货币市场工具通常是指到期日在13年的短期金融工具。（ ）参考答案一、单项选择题1、【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P25【答疑编号3988】2、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P26【答疑编号3989】3、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P27【答疑编号3990】4、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P23031【答疑编号3991】5、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P28【答疑编号3992】6、【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P35【答疑编号3993】7、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P36【答疑编号3994】8、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P45【答疑编号3995】9、【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P48【答疑编号3996】10、【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P48【答疑编号3997】11、【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P37【答疑编号3998】12、【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P49【答疑编号4000】二、多项选择题1、【正确答案】 CD【答案解析】 参见教材P27【答疑编号4002】2、【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P26【答疑编号4003】3、【正确答案】 ABC【答案解析】 参见教材P27【答疑编号4005】4、【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P27【答疑编号4006】5、【正确答案】 BCD【答案解析】 参见教材P28【答疑编号4007】6、【正确答案】 ACD【答案解析】 参见教材P35【答疑编号4008】7、【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P3536【答疑编号4009】8、【正确答案】 ABC【答案解析】 参见教材P36【答疑编号4010】9、【正确答案】 BC【答案解析】 参见教材P4950【答疑编号4011】10、【正确答案】 ACD【答案解析】 参见教材P47【答疑编号4012】11、【正确答案】 BCD【答案解析】 参见教材P34【答疑编号4013】12、【正确答案】 ABCD【答案解析】 参见教材P30【答疑编号4015】13、【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P34【答疑编号4016】三、判断题1、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P34【答疑编号4017】2、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P27【答疑编号4018】3、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P27【答疑编号4019】4、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P36【答疑编号4020】5、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P27【答疑编号4021】6、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P36【答疑编号4022】7、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P40【答疑编号4023】8、【正确答案】 错【答案解析】 参见教材P41【答疑编号4024】9、【正确答案】 对【答案解析】 参见教材P40【答疑编号4025】10、【正确答案】 错【答案解析】 参见教