越南文的内部审核管理程序.doc

VITENAM JINGGUAN PLASTIC PRODUCTS CO.，LTDFile No.JG05P020Date 20110905 Version A/0Page No.：6/5P/R Dept：Quality Dept File name内部审核管理程序trnh t thm duyt ni b1、目的： mc ch为全盘了解公司质量体系的执行状况，并籍以检讨缺失，不断改善，以确保体系能有效运作，满足客户的需求。Nhm kim tra tm hiu tnh hnh chp hnh h thng cht lng ca cng ty, ng thi xc nh im thiu xt khng ngng ci thin, nhm m bo h thng c th vn hnh mt cch hiu qu, p ng nhu cu ca khch hng2、范围：phm vi 适用于公司内部质量管理体系所涵盖的各部门。Thch hp vi cc b phn trong ni b trong cng ty thc hin mi iu khon trong h thng qun l cht lng3、定义： 无。nh ngha : khng4、职责：trch nhim 4.1总经理：核准全部内审计划。Tng gim c: ph chun ton b k hoch kim tra thm duyt ni b 4.2管理者代表：全部内审计划的拟订、并督导实施。i din bn qun l: sp xp ton b k hoch kim tra ni b, ng thi thc hin n 4.3内审小组：内部质量审核及改善效果确认。Kim tra ni b tng t nh: phm duyt cht lng ni b v xc nhn ci thin c hiu qu 4.4各部门：配合内部质量审核执行及缺失改善。Cc b phn: phi hp vi cc b phn khc trong cng ty chp hnh thm duyt kim tra cht lng ni b v nu thiu xt s ci thin5、作业内容：ni dung cng vic 5.1内部审核管理流程图，见附件1。S lu trnh qun l qun l thm duyt ni b: xem ph kin 1 5.2内部审核时机与职责：Thi c v trch nhim kim tra ni b 5.2.1本公司内部审核以每年一次，在每年11月实施为原则，由管理者代表负责其筹划。Cng ty tin hnh ni b kim tra mi nm mt ln, quy nh vo thng 11 hng nm, do i din ngi qun l chu trch nhim lp k hoch 5.2.2管理者代表每年末制订下一年度内部审核计划，呈总经理核准后实施。i din ngi qun l vo cui mi nm s lp ra k hoch kim tra ni b trong mt nm, trnh tng gim c ph duyt xong th thc hin 5.2.3若因公司质量体系或制程、产品有重大变更或服务质量明显异常时，得由管理者代表视需要规划实施不定期、不定项目的审核。Nu nh khi h thng cht lng hoc k thut, sn phm cng ty c s thay i nghim trng hoc cht lng phc v c biu hin bt thng, phi do i din qun l xem xt cn phi lp k hoch thc hin kim tra khng nh k khng theo hng mc 5.2.4由管理者代表负责选定合格的内审员组成审核小组，并委任一名内审组长。S do i din qun l chu trch nhim chn nhng ngi t tiu chun trong t kim tra ni b thnh lp mt t kim tra nh, ng thi y nhim mt ngi lm t trng 5.2.5在审核计划规划时（包括5.4），管理者代表应充分考虑计划审核活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果，并明确审核的范围、频次和方法等。Trong khi xy dng k hoch kim tra ni b ( bao gm 5.4) i din ngi qun l cn tch cc suy ngh hot ng cho k hoch, tnh hnh ca tng khu v mc quan trng trong k hoch v kt qu kim tra ca nhng ln trc, ng thi ch r phm vi, tn sut, phng php kim tra 5.3审核人员资格认定：依“人力资源管理”的要求评定合格(质量手册6.2章)。Xc nh t cch nhn vin kim tra: cn c theo yu cu “qun l ti liu nhn lc” nh gi c t tiu chun hay khng ( chng 6.2 trong s tay cht lng) 5.4审核通知：thng bo kim tra 5.4.1管理者代表根据年度内审计划，于正式内审前一周左右，制作“内部审核通知单”，呈总经理核准后分发至各收审部门。i din qun l cn c theo k hoch kim tra nm khong trc mt tun phi xy dng chnh thc “ bng thong bo kim tra ni b” trnh tng gim c ph duyt xong pht hnh cho cc b phn cng c bit 5.4.2审核前，内审员应熟悉受审部门之运作流程、文件以及以往审核之结果。Trc khi kim tra, nhn vin kim tra trong cng ty nn nm r lu trnh lm vic, vn kin, kt qu kim tra trc y ca b phn m mnh s kim tra, 5.4.3参与审核任务的审核员，须确保与接受审核单位无直接责任关系。Tham gia kim tra cng nhn vin kim tra, cn xc nh r l khng lin quan trc tip g n b phn s kim tra 5.4.4审核通知单经总经理核准后，由管理者代表负责通知接受审核单位。n thong bo kim tra sau khi trnh tng gim c ph duyt, do i din qun l chu trch nhim thong bo cho n v s c kim tra 5.5审核实施：Phng php kim tra 5.5.1审核开始前，由内审组长召开审核前说明会议，管理者代表、审核员及接受审核单位主管参加，以确认审核方式及必要协调。 Trc khi bt u kim tra, do t trng t kim tra ni b t chc hp ni r cuc hp trc khi kim tra, i din ngi qun l, nhn vin kim tra v ch qun n v s kim tra tham gia, nhm xc nh phng php kim tra v nhng iu bt buc phi iu chnh 5.5.2审核员依预定行程进行审核，并将审核结果记录在“内审检查记录表”中。Nhn vin kim tra cn c theo tin trnh d nh t ra tin hnh kim tra, ng thi mang kt qu kim tra ghi ti “ bng ghi chp kim tra thm duyt ni b” 5.5.3审核时，不符事项的判定参考原则如下：Khi kim tra, nhng quyt nh khng ph hp c th tham kho nhng nguyn tc sau y 5.5.3.1对过程作业或程序或体系产生不良影响时。i vi nhng qu trnh lm vic hoc trnh t hoc h thng sn xut nh hng khng tt 5.5.3.2与标准要求不符合时。Khng ph hp vi yu cu tiu chun 5.5.3.3与文件化体系不符合时。Khng ph hp vi h thng vn kin 5.5.4对于不符合事项的认定有争议时，由内审组长裁定。 i vi nhng quyt nh khng ph hp vi ni dung khi m c tranh chp, s do t trng t kim tra ni b lm trng ti 5.5.5审核员根据内审结果记录，将不合格项登录在“审核不符事项报告书”，并请责任部门主管上签认，然后于结束审核任务前将所有“审核不符事项报告书”交予内审组长，由其编制“内审总结报告”并作出结论。Nhn vin kim tra cn c theo kt qu ghi chp kim tra ni b, mang nhng ni dung khng t chun ghi chp ti “ bn bo co nhng hng mc kim tra khng t chun” ng thi mi ngi ch qun b phn c trch nhim k tn xc nhn, sau mang tt c nhng kt qu kim tra ca mnh k c c t v khng t tiu chun giao cho t trng, sau cng lm “ bo co tng kt kim tra ni b” v rt ra kt lun 5.5.6审核结束会议由内审组长召开，总经理、管理者代表、审核员及接受审核单位主管参加，就审核过程发现的不符事项进行讨论与签认。Hi ngh kt thc kim tra ni b do t trng t kim tra ni b ch tr, tng gim c, i din qun l, nhn vin kim tra, ch qun n v c kim tra cng tham gia, mang tt c nhng ni dung c pht hin khng ph hp khng t chun trong qu trnh kim tra ra cng tho lun v xc nhn 5.6纠正措施与追踪查核Phng php sa cha v theo di kim tra 5.6.1审核人员应负责其审核部门所发现不符事项的后续改善追踪。Nhn vin kim tra nn theo di xem b phn c kim tra sau khi pht hin nhng ni dung khng t chun c thay i ci thin hay khng 5.6.2各受审单位接获“审核不符事项报告书”后，该单位主管于七个工作日内负责依陈述缺点拟订纠正措施及完成日期，填记于报告书，并送至审核员确认。Tt c nhng n v c kim tra sau khi nhn c “ bo co nhng ni dung kim tra ni b khng t tiu chun” ch qun n v sp xp cng vic tm cch thay i sa cha trong ngy , ng thi phi lp bo co giao cho cc thnh vin kim tra xc nhn 5.6.3若改善项目属管理制度或质量规划缺失，则由接受审核单位主管主动协调相关质量管理办法或标准的负责人员依“文件控制作业程序”提出修改。Nu nh ni dung cn ci thin nm phn ch qun l hoc k hoch cht lng s do ch quan b phn c kim tra ch ng hpoois hp vi ngi chu trch nhim ca phng php qun l cht lng hoc tiu chun qun l vn kin cng a ra phng php gii quyt 5.6.4各审核人员于接获各接受审核单位送来已填记纠正措施的“审核不符事项报告书”，立即进行纠正措施的效果确认，并签注确认结果于报告书内。Cc nhn vin kim tra sau khi nhn c bn bo co sa cha nhng hng mc khng ph hp ca n v c kim tra gi cho, lp tc xc nhn hiu qu ca phng php sa cha, ng thi xc nhn bn bo co ni b 5.7由管理者代表负责内审结果和跟踪改善状况汇总于管理评审报告