技术状态管理计划.doc

目 次1 范围12 术语和定义12.1 技术状态12.2 技术状态管理12.3 技术状态标志12.4 技术状态项目12.5 技术状态项12.6 功能基线标志12.7 分配基线标志12.8 产品基线标志22.9 技术状态控制22.10 技术状态审核23 职责23.1 总工程师23.2 技术部23.3 销售部23.4 品质管理部23.5 总工程师办公室23.6 公司办公室23.7 零件分厂23.8 成品分厂24 程序24.1 确定功能基线24.2 产品基线标志35 标志符与编码46 技术状态控制46.1 技术状态更改控制46.2 技术状态偏离的控制46.3 技术状态超差控制57 技术状态审核57.1 功能技术状态审核57.2 物理技术状态审核58 技术状态纪实58.1 记录68.2 报告6I技术状态管理规范1 范围本规范规定了公司开展技术状态管理工作的要求和方法，为公司实施技术状态管理工作提供依据和指导。2 术语和定义2.1 技术状态技术状态,是指在技术文件中规定的，并且在产品中所达到的产品的功能特性和物理特性。其中，物理特性是指构成产品特征的物理要素，比如：结构、尺寸、配合、互换性、重量、重心、表面粗糙度、机械性能的定量标准及相应的容差；功能特性是指产品所有的性能，使用和维修要求等功能要素，比如射程、速度、穿透能力、密度、可靠性、维修性、安全性的参数以及相应的容差。简言之，技术状态就是在技术文件中标明的，在制造和使用中实际达到的各种产品特性。2.2 技术状态管理技术状态管理是将技术状态项目的功能特性和物理特性进行标志并形成文件，对这些文件的更改和实物产品的偏离和超差进行控制，对技术状态项目进行审核，对标志、控制、审核的情况进行记录和报告，并对这些工作进行技术和行政的指导、监督和管理的一种活动。2.3 技术状态标志技术状态标志是针对技术状态项目，确定产品结构，选择技术状态项，将这些技术状态项目的物理特性和功能特性以及接口形成文件，为这些文件分配标志符或编码，并对产品实物进行标志的活动。2.4 技术状态项目技术状态项目，是在技术状态管理过程中作为一个单一实体来对待的硬件、软件，流程性材料、服务或其任一独立部分的产品组合。通常可以指一个产品、工程、系统或合同约定的部分。在公司内部，技术状态项目就是指具体的产品。2.5 技术状态项技术状态项是指技术状态项目中可以区分和标志的物理特性及功能特性。2.6 功能基线标志在产品的需求识别阶段（国内军品称为认证阶段），企业的营销人员（通常包括产品研发人员），识别产品的功能和性能要求，适用的法律、法规要求。按照产品（武器装备）的发展方向，考虑现有科技发展水平，也考虑到国家和企业的人力、财力、物力等资源的能力，经过分析研究，形成描述技术状态项目（产品、工程或系统）的功能、使用条件、共用性接口的一组文件，经过批准、确认，就形成功能基线文件。这些文件包括：研制任务书、研制合同、技术战术指标要求、研制方要求、设计任务书等形式，以及适用的法律、法规要求。在功能基线标志过程中，可能进行一定的市场调查和预先研究，可能形成市场调研分析报告，可行性论证报告，预先研究报告等文件，可能进行可行性论证报告评审活动。2.7 分配基线标志设计部门接到研制任务书等功能基线文件，即进入方案论证阶段。在这一阶段，设计部门以功能基线文件为依据，在采用成熟技术的基础上，运用预先研究的技术储备，吸收国内外先进的新技术，经过产品设计调研分析，进行总体方案论证。在方案设计时，可以进行方框模拟计算和原理样机试验，确定系统方案的可行性。在方案设计阶段提出总体方案论证报告和分系统（部件）的设计任务书，将系统功能特性分别落实到各分系统中，规定接口特性及关键功能特性的特殊要求，提出系统规范、大纲，进行可靠性指标分配等工作。 分配基线标志的主体是总体设计部门，分系统、部件设计人员也会参与这一工作。这一阶段的主要工作是系统设计。 经过评审、确认的总体方案论证报告，系统规范、大纲，分系统设计任务书，可靠性指标分配文件等，就构成分配基线文件。 2.8 产品基线标志产品基线标志贯穿于产品的工程研制，又称全尺寸研制过程的始终。主要任务是将系统、分系统的功能特性落实到工程设计中去，提出物理特性参数及容差，规定各分系统、部件之间的接口特性，进行试验，验证设计输入要求即功能特性要求，最终形成产品规范和图样，即产品基线。 2.9 技术状态控制技术状态控制是技术状态项目及技术状态标志文件确立、批准之后，对技术状态的更改、偏离、让步接收要求所进行的建议（申请）、审理（包括评价、协调、验证）、批准（或不批准）、执行批准的所有活动。承（研）制方应和定购方一起，制订技术状态更改控制，偏离控制和超差让步接收控制的工作程序，确保已批准标志的技术状态和实际达到的技术状态得到控制。2.10 技术状态审核技术状态审核是在项目建立产品基线之前进行的“为确保产品符合合同或规定的要求，以及产品的技术状态文件能够准确地反映产品”的一次技术状态管理活动。这次活动的结果将导致产品基线得到建立和批准。3 职责3.1 总工程师总工程师全面负责公司技术状态管理工作。审核批准有关的技术状态项目及技术状态控制工作，协调各部门间技术状态管理工作。3.2 技术部技术部是技术状态管理的主控部门，负责技术状态标志，协同销售部确定产品的功能基线，负责技术状态的更改，技术状态控制审理等，并对公司技术状态管理工作进行技术指导、监督和管理。3.3 销售部销售部在技术部配合下确定产品的功能基线，并负责对客户对产品技术状态管理情况的验证情况进行记录和报告。3.4 品质管理部品质管理部参与技术状态文件的评审，负责产品的试验、验证，技术状态控制的建议等。3.5 总工程师办公室总工程师办公司负责技术状态管理工作的考核，并负责反映技术状态的技术文件的鉴定等。3.6 公司办公室公司办公室负责对反映技术状态的技术文件的整理、复制、执行、发放管理。3.7 零件分厂零件分厂负责在零件生产过程中按技术状态管理的相关规定实施技术状态管理工作。3.8 成品分厂成品分厂负责在成品生产过程中按技术状态管理的相关规定实施技术状态管理工作。4 程序4.1 确定功能基线销售部在技术部的配合下，通过市场调研或客户的需求，考虑现有科技水平，形成描述技术状态项目（产品、工程或系统）的功能、使用条件、共用性接口的一组文件，经过批准、确认，形成功能基线文件。具体形式有：研制任务书或研制合同，技术指标要求，研制方要求，设计任务书等。在功能基线标志过程中，可能进行一定的市场调查和预先研究，可能形成市场调研分析报告，可行性论证报告，预先研究报告等文件，可能进行可行性论证报告评审活动。 功能基线标志文件，是技术部的设计输入。技术部要评价设计输入文件的完整性，可以形成设计输入文件清单。4.2 产品基线标志产品基线标志的过程也就是产品设计的过程，贯穿于产品的工程研制，又称全尺寸研制过程的始终。主要任务是将产品的功能特性落实到工程设计中去，提出物理特性参数及容差，规定各分零、部件之间的接口特性，进行试验，验证设计输入要求即功能特性要求，最终形成产品规范和图样。4.2.1 设计基线产品设计基线确定过程也就是公司产品的设计过程，主要工作是完成产品输入评审，对产品的设计开发进行策划并确定方案。输出包括：可行性分析报告，产品质量保证大纲，新产品设计开发计划书，设计方案论证报告，方案评审等。4.2.2 发展基线发展基线确定过程也就是样品制造的过程，主要工作内容包括：a、 完成零件图及零件工艺，装配图及装配工艺，外形图，夹具图，检验规范等文件。b、 组织零件加工，材料及外购件的采购。c、 模夹具的加工。d、 仪器及设备的采购。e、 试制前准备状态检查。f、 样品制造。g、 样品提交试用。输出内容包括：a、 设计并经过评审或会签的图纸、工艺、产品标准。b、 检验规范。c、 产品规格书。d、 试制前准备状态检查。e、 首件检验记录。f、 样品检测报告。g、 试验报告或用户使用报告。4.2.3 生产基线生产基线确定的过程也就是产品定型的过程，确定的生产基线后，为产品成批生产提供依据及基准。具体工作内容包括：a、 进行小批量生产。b、 产品试验。c、 工艺审查。d、 质量评审。e、 整理全部技术文件并归公司档案室。f、 定型前准备工作检查。g、 产品定型。输出内容包括：a、 齐套的设计、工艺、工装、检验文件。b、 产品试验报告。c、 试制总结报告。d、 工艺审查报告。e、 标准化审查报告。f、 财务审查报告。g、 质量审查报告。h、 鉴定报告（意见）。5 标志符与编码技术状态标志文件的编码和标志按公司标准化规定的编码方法进行。编码方法应能识别在产品结构内，每一技术状态项中零件、部件的等级或隶属关系，技术状态项与技术状态标志文件的关系，文件与更改的关系，文档的结构等内容。项目研发过程产生的技术文件应按阶段进行标志，对于能明确区分阶段的技术文件可以不另外进行技术状态的阶段标识。对于产品图纸应在阶段标记栏内进行标识，以区分项目的阶段，公司规定需明确区分的阶段为样品阶段图纸（标志符为Y）和定型后的图纸（标志符为D）。产品实物的编码和标志由生产管理部门组织进行。标志符或编码应用于各阶段的产品实物，并和文件的标志符或编码一致。对不同阶段和不同批次的产品实物，除保留和技术状态文件相同的标志符或编码外，还应赋予和保持产品的批次、件号。在技术状态纪实文件中，这些标志符（编码）及产品批次、件号，连同物理和功能特性值，记录产品实际达到的技术状态。6 技术状态控制技术状态控制是技术状态项目及技术状态标志文件确立、批准之后，对技术状态的更改、偏离、让步接收要求所进行的建议（申请）、审理（包括评价、协调、验证）、批准（或不批准）、执行批准的所有活动。6.1 技术状态更改控制技术状态更改是对各阶段技术状态基线文件的更改，始于功能基线的确定，贯穿于技术状态项目寿命周期全过程，一般称为工程更改。 对于工程更改应遵循下列程序： a、 识别工程更改的必要性； b、 审查和评价更改及其影响； c、 下发更改通知书；d、 将工程更改纳入文件；e、 实施。 各个阶段的基线文件，可以由不同的部门办理工程更改。功能基线的更改，由营销部门会同设计部门负责办理；设计基线、发展基线和生产基线的更改，由设计部门办理。 更改的实施由技术档案部门人员按规定的更改办法对技术状态标志文件进行更改，要确保所有已发放的和存档的文件同时得到更改。6.2 技术状态偏离的控制在一个项目制造以前,就认可允许在一定数量的零部件上或某一特定期间内，某一技术状态临时偏离技术状态基线文件规定的物理特性或功能特性要求，并书面批准这一要求，这就是技术状态偏离控制。 技术状态偏离一般发生在以下情况： a、生产部门及工艺部门已提出更改意见，技术部认为需要进一步进行生产考核的；b、工程更改的建议，已经和有关各方协调一致，但基线文件还没有正式更改的； c、因为生产条件不同，工程更改的建议，有不同意见，需要进一步协调解决的； d、由于生产条件等客观原因，必须偏离基线文件的辅助材料、原材料、元器件的代用，工艺、试验等条件的改变等，经审查评议，认为不影响产品功能特性的。 对技术状态偏离，比如原材料代用、技术状态项目容差的扩大、工艺文件的偏离、工艺参数的变更、工艺辅材的代用、由设计偏离引起的工艺偏离等，偏离通知（申请）由具体部门提出，由技术部门审批。 在偏离通知书（申请）上应注明偏离允许的时间或允许的产品数（批）。对于小批量生产产品，一般以当批产品为宜。连续生产的产品，偏离时限也不应偏离太长，以三个月到半年为宜，一般不得跨年度，最长偏离时间不得超过一年。偏离到期，办理偏离的单位的人员应负责督促恢复执行原技术状态标志文件，避免偏离长期化，造成文实不一致。 必须控制对同一技术状态项目的同一情况的两次以上的偏离。6.3 技术状态超差控制在制造过程中出现的与技术状态标志文件不符的技术状态称为超差，又称为不合格。对于经审理、判断认为这些不合格项不经任何处理原样超差利用的，称为“超差回用”，认为需要经过采用获准的方法修理后仍可利用的称为“返修利用”，均称为超差特许控制。 超差特许控制在公司传统的管理中称为不合格品管理。具体的管理办法按公司不合格品管理程序。7 技术状态审核技术状态审核是在项目建立产品基线之前进行的为确保产品符合合同或规定的要求，以及产品的技术状态文件能够准确地反映产品的一次技术状态管理活动，在公司传统的技术管理中就是产品鉴定或产品定型。这次活动的结果将导致产品基线得到建立和批准。 为了建立和批准产品基线，通常有两类技术状态审核，即为验证技术状态项目是否已经达到技术状态文件所规定的性能和功能特性的功能技术状态审核（质量评审）和为验证技术状态项目的制造技术状态是否符合其产品技术状态文件的物理技术状态审核（产品生产定型）。 另外，为对某一技术状态项目进行正式验收也可以要求进行技术状态审核(产品鉴定)。7.1 功能技术状态审核在进行功能技术状态审核之前，产品应有一个被确定为基线的控制规范或要求规范(任务书或研制合同中的技术要求)，还应有一个提供审查用的产品规范最终草案（产品标准或单编规范）。功能技术状态审核的目的就是对照这些规范文件，审查功能技术状态项目性能，是否满足这些要求和规定。为进行功能技术状态审核，需要进行一系列试验，采集试验数据。这些试验可以由以下方式进行：a、 在原理样机、初样机或正样机（新产品样机）上进行，如果未生产上述样机，则应在第一个正式生产的样机上进行。b、 由有资质的第三方机构进行。c、 订购方指定或认可的第三方进行。7.2 物理技术状态审核物理技术状态审核是依据技术状态项目的设计文件对已制出的项目物理技术状态的正式考核。物理技术状态审核要详细审查待批准的工程图纸、规范、技术数据、已发放的工程文件和反映已制造、已编码标志和技术状态的质量控制记录。要作出已制成产品的物理状态和待批准技术状态文件的符合性评价，为批准、建立产品基线提供依据。 物理技术状态审核要同时审查技术状态偏离和超差让步对技术状态项目、功能、性能的影响。 物理技术状态审核的过程就是产品生产定型的过程。8 技术状态纪实技术状态纪实始于技术状态资料的初次