(101026新修改)安全标准化考评细则.doc

危险化学品从业单位安全标准化考评细则（新）考核要素标准分标准内容考评细则5.1 负责人与职责(100)5.1.1负责人20企业未按照本规范要求实施安全标准化管理，扣20分，终止本B级要素评审。1.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制本项5分1.未明确主要负责人是安全生产第一责任人，扣3分。2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣2分。3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分。4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分 。扣完为止。2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持本项5分1.主要负责人未做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并向社会和从业人员公布，1项不符合扣2分。2.主要负责人不清楚本企业安全方针、安全责任、安全隐患等内容，1项不符合扣1分。3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和安全生产表率作用，未被从业人员认可，1项不符合扣1分。4.查相关文件和记录，未在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作，1项不符合扣1分。5.听取主要负责人提供的资源支持情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，1项不符合扣1分。扣完为止。3.企业应实施安全标准化管理本项5分查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作内容扣5分，每1项不符合有关规定扣1分。扣完为止。4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则本项5分1.抽查员工了解安全标准化及其安全职责，1人次不符合扣1分。2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营活动和区域,1项不符合扣1分。3.查各级组织（厂、车间）值班情况，1项不符合扣1分。扣完为止。5.1.2方针目标10未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度目标），扣10分，终止本B级要素评审。1.制定文件化的安全生产方针和目标本项2分1.未制定安全生产方针或目标扣2分。2.安全生产方针、目标应与企业的安全风险相适应，具有可行性，予以量化，并可持续改进，1项不符合扣1分。扣完为止。2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得本项2分1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。2.查企业安全生产方针和目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。扣完为止。3.签订各级组织的安全目标责任书本项2分1.未签订各级组织的安全目标责任书扣2分；每缺少一个部门或一个基层单位安全目标责任书，扣1分。2.未根据各部门或各基层单位的安全职责编制安全目标责任书；1项不符合扣1分。扣完为止。4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成本项2分各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺1个部门或1个基层单位的安全工作计划扣1分。扣完为止。5.对目标的完成情况进行考核本项2分未按目标责任书内容进行考核扣2分，每漏考1次或1项内容扣1分。扣完为止。5.1.3机构设置20未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣20分，终止本B级要素评审。1.建立安全生产委员会或领导小组本项10分1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣10分。2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全生产管理人员，1项不符合扣1分。3.未制定安全生产委员会章程（制度），扣1分。4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分。扣完为止。2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络本项10分1.安全生产管理人员中注册安全工程师未按规定比例配备（从业人员300人以上危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。），每缺1名扣3分。2.未建立健全从安全生产委员会到班组的安全生产管理网络扣10分，安全生产管理网络中每缺1个部门或车间、班组扣2分。扣完为止。5.1.4职责301.明确各级管理人员及从业人员的安全职责本项10分1.查各级管理人员安全生产职责，1项不符合扣2分。2.未明确从业人员安全生产职责扣5分。3.现场抽查从业人员掌握和履行安全职责情况，1人次不符合扣1分。扣完为止。2.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责本项10分1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或基层单位的安全职责，扣1分。2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或基层单位安全生产工作的相关性，1项不符合扣1分。3.查安全生产管理机构、职能部门或基层单位履行安全生产职责情况，1项不符合扣1分。扣完为止。3.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩本项10分1.未制定安全责任考核制度扣5分；安全责任考核制度应包括对各级组织和各级从业人员的安全责任考核，缺少1项扣1分。2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，1项不符合扣1分。3.未按考核制度进行考核扣5分，缺1项考核内容扣1分。4.查各级组织（厂级、车间级）安全生产奖惩管理台帐，无奖惩管理台帐扣3分，1项不符合扣1分。扣完为止。5.1.5安全生产投入及工伤保险20安全生产费用未按国家、地方政府有关规定使用或挪作他用扣20分，终止本B级要素评审。1建立安全投入保障制度，确定提取标准本项5分1. 未按相关规定制定安全生产费用管理制度，扣5分。2.安全生产费用管理制度内容不符合要求，1项不符合扣1分。3.提取安全生产费用标准不符合相关规定扣3分。扣完为止。2建立安全费用台账本项5分1.未建立安全费用台帐扣5分。2.安全费用（包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改、监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）台帐记录内容不全，1项不符合扣2分。扣完为止。3安全费用专项用于安全生产本项5分查安全费用台帐内容与实际投入的相符性，1项不符合扣1分。扣完为止。4依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费本项5分查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，1人次不符合扣1分。扣完为止。5.2风险管理 100分5.2.1范围与评价方法10未建立评价组织机构扣10分，终止本B级要素评审。1.建立评价组织本项2分评价组织成员由安全生产管理人员、各相关专业的技术人员、熟悉风险评价过程的人员等组成，不符合扣2分。扣完为止。2.明确风险评价目的本项2分未明确每次或每项评价活动的评价目的，1项不符合扣1分。扣完为止。3.确定评价范围本项2分根据划分的作业活动清单和设备设施清单，查风险评价记录表，范围应包括生产经营活动、生产装置、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每1项不符合扣2分；评价范围有漏项，每漏1项扣1分。扣完为止。4.选择科学合理的评价方法本项2分查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性，评价方法不适用，1项不符合扣1分。 扣完为止。5.确定评价准则本项2分1.未根据实际制定评价准则扣2分。2.评价准则不符合规定扣1分。扣完为止。5.2.2风险评价301.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价本项20分查风险评价报告或记录，未定期进行风险评价扣10分；评价内容不全面，每缺1项扣2分。扣完为止。2.记录重大风险，确定风险控制措施本项10分查风险评价报告或记录，不划分风险等级扣10分；划分等级不合理，1项不符合扣1分；不确定重大风险扣10分；每漏1项重大风险扣2分。扣完为止。5.2.3风险控制201.根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施本项10分查风险评价报告或记录，是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。1项不符合扣5分。扣完为止。2.对确定为重大隐患的项目，应建立档案本项5分查重大隐患项目档案，无评价报告、技术结论、评审意见、隐患治理方案及“四定” (定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限）要求、隐患治理后的效果评价报告，1项不符合扣1分。扣完为止。注：无重大隐患按缺项计。3.将评价的结果对从业人员进行宣贯、培训本项5分。抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况，1人次不符合扣1分。扣完为止。5.2.4隐患治理101.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、 定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1. 本项3分。 查隐患登记（治理）台帐和隐患整改通知书，无台帐，扣2分。 无整改通知书，缺1份，扣1分。 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。2. 本项2分。 未建立档案的，扣2分； 档案内容不全，每缺一项扣1分。无重大隐患按缺项处理。3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。3. 本项3分。 未采取有效防范措施的，扣3分。 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。4. 本项2分。未制定整改计划的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。5.2.5重大危险源20未进行定期检测或评估或监控扣20分，终止本B级要素评审。1.建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源本项4分1. 未制定管理制度扣4分。2.未按照重大危险源辩识标准确定重大危险源扣4分,每漏1项扣2分。扣完为止。2.重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控本项4分1.未建立重大危险源档案扣4分。2.档案内容(包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等)不全，每缺1项扣1分。3.查对重大危险源的定期检测、评估、监控记录或报告，1项不符合扣2分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。3.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在应急情况下应采取的应急措施本项4分1.未制定应急救援预案扣4分。2.无演练记录或总结，1项不符合扣1分。3.抽查从业人员对应急救援预案的掌握程度，1人次不符合扣1分。4.企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），扣1分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。4.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门本项4分查重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，1项不符合扣2分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。5.构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改本项4分检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。1.新建企业是否符合防护距离要求，1项不符合扣2分。2.老企业与周边防护距离不符合要求的，无防护措施或整改计划不落实，1项不符合扣2分。扣完为止。5.2.6风险信息更新101.应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患本项4分1.查评价报告或记录，对于常规活动，每年未定期进行风险评价或评审、检查扣4分，危害识别不全面扣1分。2.对非常规活动（拆除、新改扩建项目、检维修、开停车、较重要的工艺和设备改变等）实施前不进行风险评价，1项不符合扣2分。扣完为止。2.定期评审或检查风险控制结果本项4分查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分。3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价本项2分查事故台帐、变更记录，对发生的事故或变更，未进行风险评价，1项不符合扣2分。扣完为止。5.3法律法规与管理制度(100)5.3.1法律法规201.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度本项4分未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度扣4分。2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求本项4分1.未明确责任部门，扣2分。2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。3未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。4.识别和获取的法律法规不全，每缺1项扣1分。扣完为止。3.定期进行更新本项4分1.查管理制度，没有及时更新的规定内容扣1分。2.查适用的法律法规清单，无更新记录扣1分。3.查适用的法律法规清单,所用法规标准和其他要求是否有效，1项不符合扣1分。扣完为止。4.及时对从业人员进行宣传和培训本项4分1.无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的内容和活动记录，1项不符合扣2分。2.查部门和基层单位学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的培训记录，1项不符合扣2分。扣完为止。5.及时传达给相关方本项4分未及时将适用的法律法规、标准及其他要求传达给相关方，1项不符合扣1分。扣完为止。5.3.2符合性评价151.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价本项10分1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具评价报告。未进行符合性评价扣10分。2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，1项不符合扣2分。扣完为止。2.消除违法现象和行为本项5分对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析,并提出整改计划及制定整改措施。没有开展原因和责任分析扣2分,没有整改计划和整改措施扣3分，整改措施不落实扣2分。扣完为止。5.3.3安全生产规章制度251.制订健全的安全生产规章制度本项15分1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣5分。2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣4分。3.规章制度没有明确责任部门、职责和权限，不具备可操作性，1项不符合扣2分 。扣完为止。2.发放到有关的工作岗位本项10分1.规章制度发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少规章制度扣1分。2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，1处不符合扣1分。扣完为止。5.3.4操作规程251.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程本项15分1.查岗位安全操作规程，缺少1个岗位安全操作规程扣1分。2.各类安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，1项不符合扣1分。扣完为止。2.发放到有关的工作岗位本项10分1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，每1个岗位无安全操作规程或安全操作规程不全扣5分。2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，一处不符合扣1分。扣完为止。5.3.5修订15明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订本项15分1未制定关于安全生产规章制度和安全操作规程评审和修订的制度扣10分。2.未按规定定期评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程，一项不符合扣1分。扣完为止。5.4 培训教育（100）5.4.1培训教育管理101.定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划本项2分1未规定识别安全培训教育需求扣2分。2未定期识别培训教育需求,1个基层单位不符合扣0.5分。3.未根据培训需求制定和实施培训计划,1项不符合扣0.5分。扣完为止。2.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录本项2分1.企业应建立从业人员安全培训教育档案，少1人安全培训教育档案扣1分。2.培训教育档案记录不符合规定要求，1项不符合扣0.5分。扣完为止。3.记录计划变更情况本项2分1.未记录安全培训计划变更情况，一项不符合扣1分。2.记录内容不全，一项不符合扣0.5分。扣完为止。4.安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价本项2分查安全培训教育效果评价报告，少1次扣1分，评价内容不全面扣1分。扣完为止。5.企业的各级管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证本项2分1.无安全培训教育资金计划或资金不落实或不满足安全培训教育需求，一项不符合扣1分。2.无培训场所、教师或培训计划无法落实，1项不符合扣1分。扣完为止。5.4.2管理人员培训教育20主要负责人或主管安全生产的副职或安全生产管理人员未取得安全资格证书扣20分，终止本B级要素评审。1.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职本项8分1.先任职，后取得安全资格证书，每人扣2分。2.以上人员未按规定及时进行再教育或安全资格证书未定期复审，每人次扣1分。扣完为止。2.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全培训教育由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职本项8分1.查安全培训教育制度或规定，无对其他管理人员、专业工程技术人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定扣4分。2.查安全教育培训台帐，其他管理人员、专业工程技术人员每年至少进行1次再教育并考试合格，1人次不符合扣 2 分。扣完为止。3.培训内容满足本规范要求本项4分1查安全培训教育档案，安全培训教育是否符合规定的主要内容，培训内容缺少一项扣1分。2现场抽查各级（厂、车间）管理人员应具备安全生产知识和管理能力，1人次不符合扣1分。扣完为止。5.4.3从业人员培训教育201.对从业人员进行基本功训练和安全培训教育；考核合格方可上岗本项8分1查安全培训教育制度或规定，无对从业人员进行基本训练和安全培训教育，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定内容扣2分。2随机抽查从业人员，考核不合格或未经安全培训教育而上岗,1人次不符合扣1分。3.查对从业人员每年至少进行1次再教育（时间不少于20学时）并考试合格记录，1人次不符合扣1分。扣完为止。2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审本项4分1. 未建立特种作业人员管理台帐扣4分，管理台帐内容不全扣2分。2.抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审，1人次不符合扣1分。扣完为止。3.对从事运输的驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员进行有关安全知识培训；驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得上岗资格证，方可上岗作业本项5分1.查危险化学品运输有关人员上岗资格证，1人次不符合扣1分。2.抽查从事危险化学品运输作业人员台帐及上岗资格证书，未培训或不在有效期内，每人次扣1分。扣完为止。注：没有从事运输的按缺项处理。4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经考核合格，方可上岗操作本项3分查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐：1.未及时编制新的安全操作规程，扣3分。2.有关人员未进行专门培训、考核合格上岗操作，1人次扣1分。扣完为止。注：无“四新”项目按缺项计。5.4.4新从业人员培训教育201.对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育本项10分查从业人员安全培训教育管理档案新从业人员培训教育内容。1.未进行厂级(公司)安全培训教育，每人扣4分。2.未进行车间级安全培训教育，每人扣3分。3.未进行班组级安全培训教育，每人扣1分。扣完为止。2.厂、车间、班组安全培训教育的内容、学时应满足规范要求本项10分企业应按照国家有关规定开展安全培训教育工作。1.查厂级（公司）安全培训教育内容，每缺少一项内容扣1分。2.查车间（工段）安全培训教育内容，每缺少一项内容扣1分。3.查班组（岗位）安全培训教育内容，每缺少一项内容扣1分。4.厂级、车间级、班组级培训教育时间合计不得少于72学时，每缺一学时扣0.5分。扣完为止。5.4.5其他人员培训教育101.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作本项4分1.查安全培训教育制度或规定，无相应规定扣4分。2.查从业人员安全培训教育管理台帐，无转岗人员培训教育管理内容扣2分。3.查从业人员安全培训教育管理台帐，无复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）培训教育管理内容扣2分。4.以上人员未考核合格上岗，每人次扣1分。扣完为止。2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育本项2分1.查外来参观、学习等人员安全管理规定，无相应规定扣2分；未明确责任部门和管理程序扣1分。2.查外来参观、学习等人员培训记录，一次不符合扣0.5分。扣完为止。3.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全培训教育本项4分1.未制定对外来施工单位作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的管理规定扣4分。2.查对外来施工单位厂级、车间级安全管理台帐，缺一级管理台帐扣2分。3.厂(公司)级培训教育内容应包括：有关法律法规、企业管理制度、相关安全知识、事故案例等内容，一项不符合扣1分。车间级培训教育内容应包括：现场注意事项、应急措施等内容，一项不符合扣1分。4现场抽查外来人员入厂证，每人次不符合扣1分。扣完为止。5.4.6日常安全教育20企业未开展班组安全活动扣20分，本B级要素终止评审。1.开展班组安全活动本项6分现场抽查班组安全活动记录，每班组不符合扣2分。扣完为止。2.班组安全活动应有内容、有记录；企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字本项4分1.查班组安全活动记录，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和要求，每班次扣1分。2企业管理人员和安全员未对班组安全活动记录进行检查、签字，1次不符合扣1分。扣完为止。3.企业各级管理人员应定期参加班组安全活动本项4分1.未确定各级（厂级、车间级）管理人员参加班组安全活动时间、频次扣4分。2.各级管理人员未定期参加班组安全活动，1人次扣2分。扣完为止。4.企业安全生产管理部门应结合班组安全生产实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求本项6分1.安全生产管理部门未制定班组安全活动计划，扣6分。2.安全活动计划内容不符合本规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，1项不符合扣1分。扣完为止。5.5生产设施及工艺安全.1005.5.1生产设施建设251生产设施建设应满足国家三同时的规定本项5分。生产设施建设中安全设施未满足同时设计、同时施工、同时使用的规定扣5分。2企业应对项目建议书，可行性研究报告，初步设计，总体开工方案，开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家规定进行管理本项10分1.无新建、改建、扩建项目建议书扣2分。2.无建设项目（新建、改建、扩建项目）安全审查意见书扣2分。3.无建设项目（新建、改建、扩建项目）安全设施设计的审查意见书扣2分。4.查企业新建、改建、扩建项目总体开工方案审查、施工开工前安全条件确认记录，未进行总体开工方案审查或施工开工前安全条件确认扣2分。5. 查开工安全条件确认资料，无企业安全生产部门认定签字扣2分。6.查企业新建、改建、扩建项目装置开车前安全条件确认资料，无企业安全生产部门认定签字扣2分。7.无建设项目（新建、改建、扩建项目）安全设施竣工验收意见书扣2分。8.查竣工验收报告中提出的不合格项（安全方面）整改资料，无整改、验收资料扣2分。扣完为止。3生产设施的变更，应严格执行变更管理制度，履行变更程序并对变更过程进行风险管理本项5分1.查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，1项不符合扣1分。2.查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，1项不符合扣5分。3.查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，1项不符合扣1分。4. 变更结束后，未进行评审验收，1项不符合扣1分。扣完为止。4积极采用先进的安全性能可靠的新技术，新工艺，新设备和新材料，组织安全生产技术研究开发本项5分1.查工艺生产技术方法资料，不符合安全要求或使用淘汰工艺的，扣5分。2.查企业生产技术研究开发资料，未组织安全生产技术研究开发的，扣1分。3.查各种报警、检测仪器管理台帐和仪器说明书，不符合安全要求的，每项扣1分。4.查各种安全附件资料如：安全阀、压力表、温度计、液位计等是否符合要求，1项不符合扣1分。5查现场设备、材料，不符合安全要求或使用国家明令淘汰的设备、材料，每项扣2分。扣完为止。5.5.2安全设施251制定安全设施管理制度，严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。本项5分1.未制定生产设施安全管理制度扣3分；制度内容不全，每项不符合扣1分。扣完为止。2.未建立生产设施台帐扣2分。3.查生产设施台帐内容，缺一项扣1分。扣完为止。2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：1）在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；2）按照GB 50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；3）宜按照SH 3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；4）按照GB 50057在厂区安装防雷设施；5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；6）按照GB 50058设置电力装置；7）按照GB 11651配备个体防护设施；8）厂房、库房建筑应符合GB 50016、GB 50160；*9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警、安全联锁装置等设施。本项5分。抽查现场、每发现一处不符合扣1分。未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣100分。3各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养落实到人，安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除，或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原本项5分1.未明确安全设施专人负责规定扣2分；查安全设施专人管理记录，1项不符合扣0.5分。2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，1项不符合扣0.5分。3.查安全设施检修记录和检修交付生产的资料，未按计划检修扣2分。4.查安全设施检查记录，未定期检查和无检查记录均扣1分。5.查安全设施台帐和装置现场，发现随意拆除、挪用或弃置不用，1项不符合扣3分。6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，1项不符合扣2分。7.查联锁执行情况，1项不符合扣1分。扣完为止。4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。本项5分1.无检修计划扣1分；未按计划定期检修，扣1分；2.随意拆除、挪用或弃置不用扣1分；检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，扣1分。5制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。本项5分1.未制定监视和测量设备管理制度扣5分。2.查监视和测量校验台帐、记录，无易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等检测设备测量校验台帐、记录及各种压力表、温度计、液位计等校验台帐、记录，1项不符合扣2分。扣完为止。5.5.3特种设备51建立特种设备台帐和档案、定期检验，证件齐全。特种设备操作人员持证上岗。本项8分1.查各类特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案扣4分,1项不符合扣1分。2.查各类特种设备台帐和定期检验报告，每缺1个检验报告（证书）或1个特种设备未定期检验，扣2分。3查定期检查记录，1项不符合扣1分。4.查各类特种设备档案，未进行注册登记，1项不符合扣2分。5.查现场特种操作人员持证情况，1人次不符合扣2分。扣完为止。5.5.4工艺安全251.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：1）化学品危险性信息：（1）物理特性；（2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；（3）毒性；（4）职业接触限值。2）工艺信息：（1）流程图；（2）化学反应过程；（3）最大储存量；（4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。3）设备信息：（1）设备材料；（2）设备和管道图纸；（3）电气类别；（4）调节阀系统；（5）安全设施（如报警器、联锁等）。本项3分。现场询问操作人员，相关人员一人次不了解或了解不全面，扣1分。2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；2）泄压和排空系统；3）紧急停车系统；4)监控、报警系统；5）联锁系统；6）各类动设备，包括备用设备等。本项4分。每项不符合扣1分。未办理相关手续停用安全联锁设施，扣25分。3.企业应对工艺过程进行风险分析：1）工艺过程中的危险性；2）工艺场所潜在事故发生因素；3）控制失效的影响；4）人为因素等。本项3分。未进行风险分析，扣3分；未采用适当的方法进行风险分析，扣2分。4.企业生产装置开车前应组织检查，进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：1）现场工艺和设备符合设计规范；2）系统气密测试、设施空运转调试合格；3）操作规程和应急预案已制订；4）编制并落实了装置开车方案；5）操作人员培训合格；6）各种危险已消除或控制。本项3分。查安全条件确认各个阶段形成的方案、档案、记录，每项不符合扣1分。5.企业生产装置停车应满足下列要求：1）编制停车方案；2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。本项3分。无停车方案和停车记录，扣2分；现场抽查操作人员，对停车方案及操作规程不了解，扣1分。6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。本项3分。查工艺操作规程或制度，无异常情况处理的内容扣1分；异常情况处理记录不符合要求， 扣1分。7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。本项3分。现场检查，每发现一处不符合，扣1分。8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。本项3分。查工艺规程或操作规程、查操作记录。1.未严格执行操作规程，每发现一处扣1分；2.工艺参数出现偏离，未及时进行原因分析并纠正，扣1分。5.5.5关键装置及重点部位201制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点承包的安全管理机制本项4分1.未制定关键装置、重点部位安全管理制度扣4分。2.未确定关键装置、重点部位扣4分。3.未实施企业管理人员定点承包机制扣4分，每漏一处扣1分。4.查关键装置、重点部位现场，未设置管理人员安全承包责任牌，1处不符合扣1分。扣完为止。2承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，内容符合本规范要求，至少每月到承包点进行一次安全活动本项4分1.抽查承包人参加安全活动的记录，每缺一次扣1分。2.承包人参加安全活动不符合本规范要求，1人次不符合扣1分。扣完为止。3安全生产管理部门每季度对承包人承包到位情况进行一次考核，并进行公布本项4分1.查安全生产管理部门考核记录，缺少一次扣1分。2.无公布记录，扣2分。扣完为止。4.建立关键装置、重点部位档案及安全检查书面报告制度，定期进行监督或巡检关键装置本项4分1.未建立关键装置、重点部位档案扣2分；未明确各级组织各专业监控职责，扣0.5分。2.未编制关键装置、重点部位年度安全检查报告扣2分，安全检查报告内容每项不符合扣1分；3.查关键装置、重点部位检查台帐，每季度缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐记录不符合要求每项不符合扣0.5分。4.查车间关键装置、重点部位检查台帐，车间每月缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐记录不符合要求扣0.5分。扣完为止。5制5.重点部位应急预案，至少半年演练一次本项4分1.查关键装置、重点部位应急预案。未制定应急预案扣4分，每缺一处或一项预案扣1分。2.查应急预案演练记录，半年未进行演练、总结、评审，1项不符合扣2分。扣完为止。5.5.6检维修151.建立生产设施安全检维修管理制度，明确检维修时机和频次本项3分1.未制定安全检维修管理制度扣3分。2.未明确检维修时机和频次，扣1分。3安全生产部门未对装置检维修后开车安全条件确认扣3分，每缺一套装置安全条件确认扣1分。扣完为止。2.制定检维修计划本项2分1.查企业年度综合检维修计划，安全设施检修项目不落实扣2分。2.查日常检维修计划、记录，无检维修计划、记录，1项不符合扣0.5分。3.未做到“五定”（定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度）管理扣1分。扣完为止。3.进行检维修前，对检维修作业进行风险评价，采取有效的措施控制风险本项5分1.未组织有关人员对每次检维修活动前进行风险分析，扣2分；未制定相应的安全措施扣1分；控制措施不完整、有明显缺陷扣1分。2.检维修前未办理相关作业许可证（动火、进入受限空间、临时用电、抽堵盲板、高处、破土、起重等作业），1项不符合扣1分。扣完为止。4.对检维修作业现场进行安全管理本项5分1.查检维修作业活动生产交付检修交出单：无检修交出单扣2分，检修交出单无相关技术人员、负责人签字，一项不符合扣1分。2.查检维修作业活动检修交付生产验收单：无检修验收单扣2分，检修验收单无相关技术人员、负责人签字，一项不符合扣1分。3.未做到“工完、料净、场地清”管理，一处不符合扣1分。4.抽查作业人员了解风险控制措施情况，一人次不符合扣0.5分。5.查作业现场各种检维修作业活动(如动火作业、进入受限空间作业、高处作业等)监护人在现场监护情况，每人次不符合扣0.5分。6.查检维修现场，控制措施不落实，1项不符合扣1分。7.查涉及多个承包商交叉作业的安全管理协议，未签定安全管理协议扣2分。8查有关管理部门对检维修现场检查记录及问题整改记录，1项不符合扣1分。9.作业现场查看，1项不符合扣0.5分。扣完为止。5.5.7拆除和报废101.建立生产设施安全拆除和报废制度本项2分1.未制定生产设施安全拆除、报废管理制度或规定扣2分；未明确责任部门、工作程序等，1项不符合扣0.5分。2.查企业设施拆除审批手续，无审批手续扣1分。扣完为止。2.对拆除作业进行风险评价，制定拆除计划或方案本项4分1.未编制生产设施拆除方案扣4分。2.未进行风险评价扣2分；未采取风险控制措施扣1分。扣完为止。3.凡拆除的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应先清洗干净，验收合格后方可报废本项4分1.无拆除生产设施交出清单扣1分。2.在拆除生产设备时，无分析合格证，扣1分。3.废弃的危险化学品未按规定处理，扣1分。4.报废容器、设备和管道无相关部门出具验收证明，扣1分。扣完为止。5.6 作业安全（100）5.6.1作业许可25对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业等实施作业许可证管理，履行严格的审批手续本项25分查作业许可证存根（作业许可证保留一年）及现场作业许可证抽查（动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、断路作业、高处作业、起重作业等），每缺少1个作业证扣2分；审批手续不全，每次扣1分。扣完为止。5.6.2警示标志151.在易燃易爆、有毒有害场所的适当位置张贴警示标志和告知牌本项5分1.未按规定在装置现场、仓库、罐区、装卸区设置警示标志，1处不符合扣1分。2.装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域设置危险化学品告知牌，内容包括危险物品名称、危害后果、预防措施、应急措施等，1处不符合扣1分。扣完为止。2.产生职业危害的企业，在醒目位置设置公告栏，公布有关职业危害防治的规章制度、操作规程、职业危害事故应急救援措施和工作场所职业危害因素检测结果本项2分1.未按规定在醒目位置设置公告栏扣2分2.未公布有关职业危害防治的规章制度、操作规程、职业危害事故应急救援措施等内容扣1分3.公布的内容不清楚、不醒目扣1分。扣完为止。3.在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置设置警示标志和警示说明，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容本项3分1.未按规定在产生严重职业危害岗位醒目位置设置警示标志和警示说明（告知职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容），1处不符合扣0.5分。2.未在产生职业危害岗位的醒目位置告知职业危害因素检测结果，1处不符合扣0.5分；检测结果告知不及时，一处不符合扣0.5分。扣完为止。4.在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志本项5分未在作业现场设置相应的警戒区域和警示标志，（包括破土作业、检维修作业、断路作业、起重作业、施工作业），1处不符合扣1分。扣完为止。5.6.3作业环节251.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、施工作业等直接作业环节进行风险分析，制定控制措施，配备、使用安全防护用品，配备监护人员本项15分1.查各项作业证（包括动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、断路作业、高处作业、起重作业等），未进行风险分析，1项不符合扣2分；控制措施不合理，1项不符合扣2分。2.查现场作业，未落实控制措施，1项不符合扣2分。3.查现场作业，未按规定配备、使用安全防护用品或无监护人员，1项不符合扣2分。扣完为止。2.对承包商施工作业现场进行安全管理，发现问题提出整改要求本项5分查对承包商施工现场管理情况（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等），1项不符合扣1分。扣完为止。3.制订和履行严格的危险化学品储存、出入库安全管理制度及运输、装卸安全管理制度，规范作业行为，减少事故发生本项5分1.未制定（储存、出入库、运输、装卸）安全管理制度扣2分。2.查看现场危险化学品储存、出入库、运输、装卸履行情况，1项不符合扣1分。扣完为止。5.6.4承包商与供应商151.建立承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等进行管理；建立合格承包商名录和档案本项10分1.未制定承包商管理制度，扣5分。2.未建立合格承包商管理名录、档案（包括资格预审、表现评价资料等）扣3分。3.查对承包商资格预审、选择记录，每缺少一个承包商扣1分。4.查对承包商开工前准备的确认，1项不符合扣1分。5.查对承包商表现评价、续用管理，1项不符合扣1分。6现场抽查承包商各种资质，1项不符合扣1分。扣完为止。2.建立供应商管理制度，制定资格预审、选用和续用标准，并经常识别与采购有关的风险本项5分1.未制定供应商管理制度扣2分。2.未建立供应商名