YLP18不合格控制程序.doc

版号：A/0 YL-P18-2010 第 3 页 共3页北京燕山玉龙石化工程有限公司不合格品控制程序YL-P18-2010版 号: A / 0第1页 共3页1 目的 为了在产品实现过程中对不合格进行控制，防止不合格被误用或流入下道工序，特制定本程序。2 适用范围 适用于公司咨询、设计、工程总承包、监理中出现的不合格控制管理和设计成品交付后发现的不合格品的识别和控制。3 职责3.1 项目管理部负责设计不合格的识别，并参与不合格的评审、处置工作。3.2 设计项目中由设计经理会同专业负责人组织执行不合格的处置工作；设计文件、项目文件的校审、批准人员均负有对不合格品进行识别和控制的职责。3.3 工程部负责工程总承包过程中不合格的识别，并参与不合格的评审、处置工作。3.4 工程总承包项目中由项目经理负责审批在总承包中从设计、采购、施工安装、到试运移交等一系列过程中出现的不合格的处置方案，并负责组织执行。3.5 工程部负责对监理服务不合格的识别，并组织不合格监理服务的评审、处置工作。3.6 在监理项目中由总监理工程师负责审批因监理人员失职或失误造成工程质量事故的处置方案，以及在实施过程中对不合格的监理服务的控制。3.7 技术质量部负责跟踪不合格的处理结果，并对不合格处置过程的Q/HSE记录进行统计、备案。注：1.没有满足某个要求或规定的设计文件、工序、设备、材料、施工质量为不合格品。 2.一般不合格品是指造成局部失效或错误的设计文件、不影响使用的设备、材料构配件施工作业过程。 3.重大不合格品是指造成严重后果的、对本公司声誉造成重大影响的不合格设计文件或设备、材料构配件施工作业过程。4 不合格品控制 4.1 设计不合格的控制4.1.1 需要进行控制的设计不合格是指设计过程中由于顾客提供的设计资料与实际有差错，导致设计错误而引起施工、安装返工；专业间技术条件错误或偏差过大，造成下游专业设计错误、偏差过大或无法开工，影响项目进度、投资 的重大返工；由于设计不当造成某些设备（或材料）不适用、施工重大返工；设计成品达不到顾客的规定指标要求或不符合规范、标准而引起的安全质量事故和重大经济损失等。4.1.2 发现上述设计不合格后，由设计经理组织有关人员进行识别、评审，确定严重程度，并填写设计不合格报告(YLP18R1)或编制“质量/HSE剖析报告”（其主要内容见附录1），提出处置措施，处置措施一般包括设计返工、在现有基础上采取补救措施来满足顾客要求、暂时降级使用、以后采取补救措施加以改进等。4.1.3 因重大设计错误造成施工上的重大不合格事项，由总工程师组织审核、校核人员及设计经理、设计专业负责人和有关设计人员进行评审和处置。应填写设计不合格报告(YLP18R1) 或编制“质量/HSE剖析报告”（其主要内容见附录1）。处置措施确定后，可以以设计变更通知单的形式予以修改；或者需要重新设计的，应重新进行设计、校对、审核、会签；或者需要修改底图的，均应及时按底图管理规定(JS-05)进行修改。4.1.4 在施工过程中发现由设计文件的错误而引起的设计更改或局部返工时，由设计人员以填写设计变更通知单的形式予以修改，并按施工现场设计代表作业指导书(SJ-19)的规定进行各级审核、批准。4.2 总承包不合格的控制4.2.1 对工程总承包中的不合格控制，主要指在总承包工作中从设计、采购、施工安装、到试运移交等一系列过程中出现的不合格，如工作失误，造成事故；设备及部件、产品、材料等不适用，或达不到顾客要求或相应国家及行业技术标准；造成重大返工、延长工期以及安全质量事故和重大经济损失等。 4.2.2 发现上述不合格时，由项目经理组织有关部门和相关人员进行识别、评审，确定不合格的严重程度，提出处置方案，并填写总承包不合格报告(YLP18R2)。处置方案一般有：a.返工，使其达到规定要求；b.经返修或不经返修作为让步接收；c.降级改做它用；d.拒收或报废等；项目部根据评审通过的处置方案，确定各项细部处置措施，由项目经理批准后具体组织实施。4.2.3 因重大错误造成事故或重大经济损失，由总工程师或公司主管经理组织相关部门和项目经理等相关人员，对事故性质、经济损失大小、社会信誉的影响程度进行调查、评审，填写总承包不合格报告(YLP18R2)，提出处置方案，委派项目经理或指定具体责任人，组织制定具体处置措施，并实施完成。4.2.4 在处置总承包的不合格时，当确定的处置方案中确定了需要动用的“人、财、物”范围后，还应该结合相关程序，如采购过程控制程序(YL-P06)、工程总承包控制程序(YL-P07)，合理有效地执行“不合格的处置方案”。4.2.5 总承包不合格处置后，应得到顾客和相应职能部门的认可，项目经理（或指定负责人）应在相应的记录表中写明，记录随工程竣工资料一并归档。4.3 监理不合格的控制4.3.1 监理服务不合格记录4.3.1.1 工程部在各工程项目监理服务的检查中，对发现的不合格监理服务进行记录，填写监理不合格报告 (YLP18R3)。4.3.1.2 项目总监理工程师通过各阶段监理服务的检查，对发现的不合格监理服务进行记录。由项目总监理工程师填写监理不合格报告 (YLP18R3)。4.3.1.3 对监理单位被顾客投诉或反映的监理服务不合格情况，由总监理工程师填写监理不合格报告 (YLP18R3)。4.3.2 不合格监理服务评审、处置4.3.2.1 对因监理人员失职或失误造成的工程质量事故，由公司主管经理会同工程部组织有关人员对事故性质、经济损失大小、社会信誉的影响程度进行调查、评审，提出处置方案，填写监理不合格报告 (YLP18R3)，项目监理组按评审提出的处置方案处置。4.3.2.2 对监理单位被顾客投诉或反映的监理服务不合格，由工程部组织有关人员进行评审，填写监理不合格报告 (YLP18R3) 。项目监理组按评审提出的处置方案进行处置。涉及监理人员调整时，经工程部负责人批准后，书面通知顾客。4.3.2.3 对监理员末认真按程序文件、作业文件操作，造成质量记录不全 (签名、日期)的失误，由总监理工程师对责任人进行教育；多次出现不合格监理服务，由项目总监组织项目监理组进行评审，填写监理不合格报告 (YLP18R3)，采取防止再发生的措施，以至调整和解聘监理人员。4.4 环境影响和风险评价如果在不合格的处理过程中对项目原有方案影响较大时，还应进行环境影响、风险识别和评价，并研究对策，制定出切实可行的纠正方案和实施计划。4.5上述所有不合格评审、处置等记录均印发有关责任部室或项目部，并由责任单位提交技术质量部1份备案。4.6 技术质量部应对评审提出的处置措施的落实情况进行检查，并根据纠正/预防措施程序（YL-P19）验证措施的有效性，并将验证记录归档。5 相关文件 采购过程控制程序(YL-P06)工程总承包控制程序(YL-P07)6 记录 1） 质量/HSE剖析报告(包括不合格品评审会纪要)2） 设计不合格报告(YLP18R1)3） 总承包不合格报告(YLP18R2)4） 监理不合格报告 (YLP18