内部审核控制程序（不错）.doc

东莞市源晶光电科技有限公司.程序文件内部审核控制程序文件编号版 本页 次受控印章SC-QMS-P03-010C- 5 - 5 -受控号（03-11）制定: 2007年07 月25日制 定审 核批 准修改：2010年 09月08日批准：2010年09 月10日文件制定（修订/作废）申请单文件名称内部审核控制程序实施日期2010-9-10受控号03-11文件编号SC-QMS-P03-010承办部门品质部版 本C文件种类 手册 程序文件 标准文件文件等级 管制 非管制 表单 外来文件 其它 签 署 日 期制定/修订人审核 行政部 营销部 设备部： 生计部 品质部 采购部 工程部 总监(会签)批准 管理者代表(副)总经理(授权人)/部门经理文件发放范围分发部门份数签收人分发部门份数签收人分发部门份数签收人行政部1生计部3工程部1营销部1品质部1管理者代表1设备部1采购部1总经理1变更记录（文件制定，修订，作废履历表，保留10次的修订记录）版本文件状态生效日期负责人变更摘要ABCDEFGHIJ 表格编号：T03-P001-0001-B1.目的 通过控制内部质量审核过程，验证公司的各项质量活动和结果符合计划的安排，确保质量体系运行的有效性和适宜性。 2.范围适用于公司内部质量体系的审核。3.职责3.1 审核小组3.1.1 针对公司内部质量及环境管理系统制订适当之审核计划；3.1.2 负责排定审核时间，并执行审核作业；3.1.3 针对审核作业之结果，反馈审核时所发现之缺失给被审核单位并负责追踪改善成效。3.2 各部门负责人3.2.1 针对品质、环境手册及各项公司标准所述之规定，要求单位内部全体人员彻底遵循；3.2.2 针对质量及环境审核作业结果及改善措施，要求单位内部全体人员彻底执行；3.3总经理负责内审计划、结果的认定。4.定义4.1内审：内部审核的简称，也称第一方审核；4.2审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程；4.3审核员：有能力实施审核的人员。5.审核作业（详见流程图）.1审核计划:.1.1年度内部审核计划表由管理代表于每年12月31日前拟案完成,呈总经理批准后,据以实施；.1.2内部审核每年实施至少二次,此外,若品质体系有重大变动,管理代表可提出内部审核需求；.1.3审核计划频度可依据重要性、严重性及上次审核不符合缺失之状况而调整。.2审核小组:.2.1每次审核前,由管理代表负责成立审核小组,并指定审核小组组长；5.2.2审核小组之成员须受过厂内外QMS内审培训或有资质的内审员；5.2.3审核小组审核员不可审核自已职责范畴内的相关工作。5.3审核准备:5.3.1审核员审核前,制订内部审核检查表；5.3.2审核前审核组长发出审核实施计划,通知受审核单位时程,范围及配合事项；5.3.3查检表制订:5.3.3.1查检表将条款名称填在内审核检查表；5.3.3.2调阅对应之程序书,依据程序书规定内容,选定若干作业项目为审核之内容；5.3.3.3审核员也可参考相关品质手册,程序书,过程规划书及引用之参考资料等；5.3.3.4审核内容叙述简单扼要,并尽量以问句方式表达,审核方式由文件,记录,实作,询问,察看等；5.3.3.5填写审核内容之依据文件编号及章节,以方便执行时文件调阅与记录；5.3.3.6检查表填写时字体须清晰,易于阅读。5.3.4查检表使用:5.3.4.1审核员审核时依内部审核程序执行,审核结果填写于查检表中:A.符合时在OK栏打勾“”.B.不符合时在NG栏打“”.C.审核时发现该项不适用或未有机会可实施的情形,在NG栏打“”。5.3.4.2将审核发现之状况简要填写于说明栏,以作为事实之依据；5.3.4.3备注栏可供审核员于审核执行时视需要记注相关信息；5.3.4.4审核员可于审核时视需要增加审核内容,不以检查表所列为限；5.3.4.5审核员参考条文,以了解审核内容与各部门之相关程序；5.3.4.6查检表填写时字体须清晰，便于阅读。5.4 首次会议5.4.1上次审核之缺失项总结；5.4.2介绍此次审核组成员；5.4.3重申审核的范围和目的；5.4.4介绍审核采取的方法和程序；5.4.5在审核组织和受审方建立联系；5.4.6确认审核组需要的资源；5.4.7确认末次会议的日期和时间；5.4.8澄清计划中不明确的内容。5.5执行审核：5.5.1审核员可通过面谈、文件与记录审查、作业观察、实际测试等方式收集事实之证据；5.5.2审核员须记录发现之事实证据,以作为审核报告之依据；5.5.3审核时应避免争执,若有争议则应与组长或管理代表讨论；5.5.4审核员应控制审核时间,因审核工作原因造成的推迟时间由审核组长负责协调。6.流程图内审计划审批内审日程安排首次会议审核实施末次会议纠正和预防措施的确定纠正和预防措施的实施验证标准化7.相关文件7.1记录控