信雅达工作流管理系统技术白皮书.doc

信雅达工作流管理系统技术白皮书信雅达工作流管理系统技术白皮书xviii产品概述随着计算机技术的飞速发展和计算机网络的大面积普及，企业信息化建设逐步深入，企业内部以及企业内部与外部建立起越来越多的业务应用系统，如何整合企业的现有IT资源，使企业中计算机孤岛式的应用向集体协作的方向发展，发挥资源效益的最大化，降低企业成本，正在逐渐成为企业关注的重要问题。对企业管理最了解、最能正确决定企业管理模式的，应该是企业经营者，而非软件公司，这是最基本的商业运作规律。现有的大部分应用软件无法适应管理千变万化的个性和持续变革的需求。为了取得市场生存和竞争的优势，适应瞬息万变的市场环境，需要快速响应市场的需求，不断调整自己的组织模式和再造自己的业务流程，业务流程的设计、优化和管理成为企业竞争的重要手段，企业迫切需要支持其业务流程再造的信息系统的支持。随着企业应用的深入，其业务系统更加复杂，同时企业对应用系统灵活性要求的提高，造成系统开发成本加大、风险性提高，软件开发商希望能有快速开发具有灵活性应用系统的平台支持，降低开发的难度，提高开发的效率，提升应用系统的灵活性和伸缩性，降低维护费用和缩短维护周期。如何保证企业的竞争力，加快企业内部业务流程的自动化、规范化已经非常必要。由于作为信息系统的核心，企业业务流程的信息化已经成为其中最核心的一个问题，一般主要有如下方案：企业完全自行开发；直接使用市场现有的系统；采用专业的工作流管理平台进行二次开发，以下分别说明：（1）企业完全自行开发采用这种方法构建内部的业务流程处理系统，一般为一些大型或特大型的企业，其信息化基础比较好，技术实力极强，有专业化的软件开发、实施队伍，并且能够长期进行维护。采取这种方法开发出来的系统，系统比较实用，专业，一般能够满足企业的使用，但是其开发、维护的成本非常高，开发能够成功的风险也非常大（缺少经验），当企业的组织、业务流程发生变化时，系统维护成本较高，所以这种方式目前已经很少采用。（2）直接使用市场现有的系统在企业开发自己的系统时，如果市场上已经有现成的系统存在，功能完全能够满足自己的需要时，价格企业能够接收时，通常，企业会直接采用现有的系统，采用这种方式，企业能够在最短的时间实现信息化，风险也比较低。缺点在于通常很难找到这样的产品，因为各个企业的管理方式各不相同，一般只有企业去适应软件的管理思想，另外，对于企业的业务流程发生变化时，此类系统将非常难与修改，企业将始终受制于该软件本身的的发展。所以通常主要用于一些非常专业的，并且非常标准的系统，比如财务软件等。对于企业整个的信息系统的构建，一般并不推荐。（3）采用专业的工作流管理平台进行二次开发随着技术的快速发展，目前市场上出现了一些专业的面向业务过程管理的平台软件，即以工作流为核心的开发、运行平台。企业或者二次开发商可在该平台的基础上，快速构建自己的信息系统。如果选择得当，用这种方式开发系统不但方便快速，并且该系统将具有非常好的灵活性以及扩展性，另外，系统也能够稳定运行。从而大大缩短开发周期，降低开发难度，节约开发费用，降低系统的维护费用。使用这种方式已经是构建企业业务信息系统的首选。市场需要这样一种软件，它能将业务流程的流转逻辑同流程运行中的应用软件分开；能管理流程参与者之间的关系；能集成内部与外部流程资源和监控流程的运行，能适应不同的软硬件环境。信雅达工作流管理系统（Sunflow2.1）应运而生，提供了一套完整的企业业务流程管理解决方案，为企业的业务流程自动化以及企业流程再造提供坚实的基础平台，成为业界领先的企业业务流程自动化以及企业流程再造的核心产品,具有广阔的市场空间。系统架构图1 Sunflow体系结构图l 开发平台v 流程设计工具(process designer)以集成开发环境(IDE: Integrated Development Environment) 的软件设计理念，通过图形化操作界面，让开发者用最少的时间设计或修改企业业务流程。 无需复杂的程序开发即可设计工作流应用程序 提供流程发布工具，方便与企业数据库整合 提供系统扩展接口，支持流程模板、活动模板等扩展方式 通过内建Form设计工具，能大幅提高复杂Form的开发效率。 通过与组织机构建模工具相结合，可方便准确地选择每个活动执行的参与者 流程定义文件以XML格式存储，符合XPDL标准 提供流程验证工具，保证流程设计的准确性 提供脚本调试工具，方便流程设计中的脚本应用图2 流程设计器v 组织管理工具(organization manager)可让用户以图形界面定义自己企业的组织结构，使Sunflow系统了解组织内所有角色、每一个代表该角色的个人及他们的从属关系，这样使得Sunflow 可快速正确地传递工作流。 人员：定义企业中具体员工的基本信息以及操作权限 职位：一般用来指定处理特定工作的一群人，例如“销售工程师”、“出纳人员”或“经理” 子组织：可以在组织结构图下插入多个子组织结构图，这对于定义复杂的大型企业组织架构非常有用，还能对子组织结构图个别命名，例如部门名称、分支机构名称、单位名称或特定团队编组 多重职务：可以指定一位用户具备多个职务/角色(例如行政角色与任务角色)，以符合企业的实际状况。 多人同一职务：可以指定一群人为同一工作职务图3 组织管理器v 表单设计工具(form designer) 用户可以使用图形化设计方法，开发出动态页面应用，其结果可保存为html或jsp，并具有数据库访问能力。运行时用户将从浏览器上访问到设计结果。可针对流程内每一个步骤设计不同的表单，也可数个步骤采用相同表单。通过简单的拖放连结(drag-drop linking)，可以轻易地将表单字段与流程电子表单连结。 可视化设计界面，简单易用 与流程设计器紧密结合，方便form数据的配置 提供灵活的有效性验证功能 支持自定义控件，方便系统扩展 提供十多种标准Form控件图4 表单设计器l 运行平台v 工作流引擎(workflow engine)它是应用控制和运行的中心，负责解释、控制并协调各种复杂工作流程的执行并且同步各个客户端的反应。它使用J2EE与企业数据库以提供事务完整性、安全性、扩展性、冗余与动态负荷分派。因为Sunflow完全符合WFMC 标准，因此它的强大的流程控制功能可以轻易整合到其它应用程序。这样的设计理念使得Sunflow能符合企业内重要任务的工作流自动化需求。v 客户端(client)Sunflow客户端程序让一般用户直接通过Web浏览器参与业务流程处理，而无需在用户计算机安装其它应用程序。客户端程序负责管理所有与工作流引擎的沟通，并为用户提供简易、以优先级排列并可自行定义的任务清单。当用户由任务清单点选任务项后，该任务的电子表单自动被开启，用户只要填写内容后再按“提交”，这项任务即处理完毕并继续向后传递。 按优先级排列任务清单：管理用户要处理的所有任务。任务按优先级顺序排列，包括：新任务、超时、紧急、已完成、退回与重做任务 定义查看方式：允许用户定义自己的任务查看方式 启动流程： 用户可选择流程来启始新的流程实例图5 客户端v 流程监控工具(monitor)它采用图形化的交互界面，能实时跟踪各项工作的进度，用直观的图形来表示所有工作的执行状况，可以在最短的时间内找到业务执行中所需要的答案。并且它提供了报表分析工具，可以确切了解企业内所有工作流程的执行情况、成本、问题。它可以为您提供所有工作流程在执行时的详细统计数据。这些统计信息包括每个工作流程执行所花费的时间和成本，也可以找出流程中的各个步骤所耗费的时间和成本。图6 流程监控v 应用集成 (application integration)Sunflow提供了一个良好的应用集成框架iConnect，能够调用EJB、JavaClass、COM、Socket、JMS等各种应用，并且可通过Web Service和消息中间件平台和更多的应用系统进行集成。在进行大型应用系统的集成时（如建立城市电子政务的市级平台），可采用Sunflow作为业务流程集成工具，提供大范围的业务流程支持（如政府部门之间的互联审批业务）。v 主域控制器(maindomain controller)各个域的注册信息能正确的保存在主域控制器中，可以较好的对域中所运行的流程的注册信息进行管理，当有跨域流程要进行信息查询或调度时可以正确提供相应域的路由信息。v 域控制器(domain controller)对已发布的流程记录其注册信息，并同时将有关信息提交给主域控制器等，对域中的引擎进行管理，包括打开引擎、关闭引擎、监控各引擎、记录各引擎的注册信息等。v 工作流仿真(simulate) 仿真工具按照一定的算法对收集到的仿真数据进行统计处理，生成一系列的仿真报表，如活动报表、资源报表、成本报表等，反映业务过程运行的周期时间、过程成本、和资源利用率等。用户可以根据这些仿真报表分析企业经营过程的各项性能，进一步评价和优化企业的业务过程。图7 流程仿真器实现功能支持图形化开发，支持复杂的业务处理逻辑，透明的业务流程运行，统一安全管理，大量并行的工作流处理，跨平台，支持多种数据库，灵活的部署能力。流程建模功能1) 图形化拖拽方式设计工作流模型 2) 丰富的流程图形元素3) 流程元素拷贝、粘贴、删除操作 4) 快速定位流程元素 5) 支持手工、自动、嵌套、路由和邮件节点6) 可实现串行、并行、循环、与、异或、投票、会签等各种复杂的流程逻辑关系7) 支持子流程设计8) 支持int、double、boolean、string、date、timemap、file、array、object及用户自定义类型数据9) 支持动态设置活动参与者10) 可设定流程操作时限11) 支持工作流程的权限管理12) 提供流程验证，支持模型的合法性检查 13) 可设定活动操作时限14) XPDL模型文件存储15) 支持Script，提供脚本调试器16) 支持活动模板、流程模板的系统扩展方式17) 支持自定义活动18) 可设定活动、流程超时的多种处理方式19) 可设定任务到达参与者的多种通知方式20) 可设定任务的多种分配方式与分配策略21) 提供流程仿真工具22) 流程定义的装载解释23) 支持包管理，实现流程间的数据共享24） 支持活动产生多个任务，支持数据的分裂与合并处理运行服务功能1) 流程实例的创建，包括人工创建，自动定时创建，自动周期性的创建2) 流程实例的控制，包括流程实例的运行，挂起， 恢复，终止等3) 活动实例的控制，包括活动实例的创建，运行，挂起, 恢复，终止等。4) 工作项的的控制，包括工作项的创建，运行，挂起, 恢复，终止等5) 工作流相关数据的管理6) 系统日志服务7) 数据库存取服务8) 消息服务9) 丰富的API接口10) 设置流程定义的启动方式 11) 工作项的重定向 12) 历史数据的回收 13) Script服务14）工作项的退回、撤回、告警与超时流程监控管理功能 1) 实时数据查询2) 图形化的监测流程实例的运行情况3) 实时的跟踪流程实例的运行情况4) 图形化的控制流程实例的运行5) 图形化的查看流程实例的详细资料6) 系统负载图形化显示和列表显示7) 用户工作量图形化显示和列表显示8) 业务流程的成本统计9) 业务流程的安全性管理10) 用户界面的个性化设置11) 可新建、编辑、删除报表类型12) 可新建、编辑、修改文件夹13) 可复制、剪切、粘贴文件夹与报表14) 可创建HTML与PDF报表客户端功能1) 根据不同的用户取得不同的工作项2) 工作项的选取，执行，重分配，提醒3) 竞争工作项的处理4) 图形化的启动流程5) 定时启动流程的设置6) 历史工作项的查询7) 工作项的暂存和恢复8) 用户密码的修改9) 提供标准的客户端编程接口10) 按优先级列表显示任务清单11) 可自定义任务查看形式Form设计功能1) 所见即所得的用户界面设计2) 可视化界面与JSP源代码界面同步显示3) 多种类型的功能组件譬如复选框，单行文本框，多行文本框，下拉列表，列表，相关数据显示，表格，修改组件，水平线，图像，超级链接等。4) 文件上下载5) 字体设置6) 颜色设置7) 页面背景设置8) 数据源配置9) JSP程序生成、保存、打开功能10) 自动捕获上下文参数功能11) 灵活的有效性验证12) 支持自定义控件组织机构建模功能1) 图形化的组织机构维护2) 组织机构建立3) 一人数职管理4) 一人属多组织机构管理5) 角色定义，分配、变更6) 组织机构灵活查询7) 身份验证8) 权限管理9）代理人设置域控制器功能1) 工作流引擎容器的创建、终止2) 工作流引擎的创建、终止3) 工作流引擎之间的负载均衡 工作流的应用范围工作流管理系统作为一个企业级的应用系统，其主要应用在以下几个领域：（一）实现企业流程自动化的应用平台WFMS最直接的用途就是和企业业务流程重组BPR（Business Process Reengineering）技术相结合管理企业的各种流程，实现企业流程的自动化。业务流程重组近几年来在管理领域较为热门，它是管理理论发展的最新阶段，是对企业过程中的核心流程进行根本的重思考和彻底的重设计，以便在现今衡量企业表现的关键如成本、品质、服务和速度等方面获得戏剧化的改善。许多企业对其流程进行了重组，取得了巨大的效果，例如，IBM信贷公司通过实施流程重组，把为顾客提供融资服务的周期减少了90%（由原来的7天压缩为4个小时），而把生产力提高了100倍；柯达公司对新产品开发实施流程重组，结果把35毫米焦距一次性照相机从产品概念到产品生产所需要的开发时间一下子缩短了50%，从原来的38周降低到19周。（二）企业信息系统的开发平台当前企业信息管理系统从一开始的基于文件系统的应用发展到现在的基于数据库系统的应用，在企业界得到了普遍的认可，许多企业基于数据库管理系统开发了自己的企业应用系统，许多专业公司也为广大用户开发了一系列成熟的数据库应用系统，如企业资源规划系统ERP(Enterprise Resource Planning)、供应链管理系统SCM、客户关系管理系统CRM、产品数据管理系统PDM(Product Data Management)、计算机辅助工艺管理系统CAPP(Computer Aided Process Planning)、办公自动化系统OA、银行综合业务系统、企业协作环境CPC等等。虽然这些数据库应用系统得到了一定的应用，但是对于大型的管理系统如ERP系统却鲜有实施成功的案例，如2000年Dell公司宣布实施ERP工程失败，就是一个佐证。分析这些失败的案例，我们认为除了企业计算机应用水平、管理水平的限制之外，这些计算机应用系统设计存在固有的缺陷，也直接导致了这些基于数据库的信息系统应用的失败。我们认为信息管理系统是信息收集、存储、处理、流转、发布的过程，数据库管理系统适于信息的收集、存储和检索，而复杂信息管理大量工作都是信息的处理、流转和发布的过程，数据库管理系统对于信息的处理、流转和发布却显得力不从心。为了解决这一问题，传统的解决方法是把这些过程固化在应用系统中，这样就带来了应用系统灵活性不高的缺陷，无法适应各个企业千差万别的业务流程和信息发布形式的需要，必然导致此类应用系统实施失败案例高发的现象。为了解决以上问题我们提出了新一代柔性信息系统开发构架，应用系统不是单单基于数据库管理系统而是基于DBMS、WFMS和通用报表系统组成的集成开发平台上。DBMS负责信息的存储和检索，WFMS负责信息的流转，通用报表系统负责信息的发布形式的表示和信息的收集，应用系统负责信息的处理，这种模块化的体系结构使信息的收集、存储、处理、流转、发布相分离，即保证了系统的可靠性，又保证了系统的柔性和扩展性，我们相信工作流管理系统必将成为下一代信息系统开发的基础平台和核心技术。当前WFMS在许多企业信息系统已得到了一定的应用，典型应用如下l 图像处理领域：利用WFMS把扫描处理后得到的电子格式的文档按照一定的流程路由到相应处理人员中，这一领域是WFMS最早的应用领域。l 文档管理系统：文档管理着眼于对文档全生命周期的管理，除了检索和储存功能外，文档管理另一项重大的功能就是如何把各种类型文档按照一定的流程传递给相关人员，许多文档管理系统采用了工作流技术。l 产品数据管理系统：该系统是一个用于管理企业产品生命周期的设计管理系统，它包括图档管理、过程管理、项目管理、产品配置等等功能，其中过程管理实现对产品图档设计、打印、发放、更改等等的管理，这也属于WFMC应用的范畴。l 群件系统：群件系统是一个提供组织中个人信息交互和共享功能的应用系统，WFMS可以看作是一个支持结构化异步协作的群体系统，是对支持同步、非结构化协作的群体系统的补充。l 电子商务领域：应用WFMS作为商业流程处理的有效工具，如基于WFMS的邮件处理系统，能根据企业定义的规则，把不同客户的电子邮件自动路由到相应的部门，做出相应的操作和反应；基于WFMS的客户管理系统，基于WFMS的供应链管理系统，也展示了巨大的商业前景。l ERP系统：该系统涉及对大量业务流程（销售、订货、订单、人为资源等等）的管理，使用工作流技术可以实现应用系统根据企业的要求自动配置流程，大大提高系统的柔性。目前企业业务流程遇到的问题在自动化工作流程解决方法提出前,所有的事务性流程工作都必须藉由人工来完成所有的动作。典型的做法是在一件事务流程的各个步骤中，由一位被指派的人员去执行/验证该份工作相关的表单或者文件等等的资料,而当他审阅完毕相关文件并加注了个人意见后,该份工作及所有的相关文件资料便会透过人工传递的动作,再交由下一位人员接手后续的工作。在传统的工作流程环境下,所有的工作相关人员都必须接受相当程度的训练,以便能确实了解整个流程的前后因果关系,才能确认流程的运作不会发生错误,而影响工作的进行。但是在这样传统的流程运作下,很难验证工作是否有延误或是遗漏的情况发生。而且也很难正确估算出在执行这件工作所耗费的各项成本。 下面所列出的问题,是几个由人工来运作工作流程时会发生的问题： l 高度依赖纸张作业。 l 需要大量的人力来支持流程传递工作 。l 人工执行流程传递时,容易造成工作遗失的情况。l 不易跟踪工作执行的状态。 l 没有一个有效且可靠的方法来估算各项工作执行时，所耗费的人工/时间成本。 使用Sunflow的效益1）能发挥企业各种资源及系统的最大效能Sunflow系统能够有力的集成企业内部现有的硬件设备、应用系统及电子邮件系统等各种资源达到企业业务流程自动化的需求。通过 Sunflow 强大的集成整合能力，可以将企业以前所投资的各种设备及系统有机结合起来，有效的提升企业的生产、质量及获利能力。2）能最大限度发挥企业人力、信息资源能力，提升企业生产力现代企业中有许多流程工作的执行是创造公司利润的重心，找出并且确认哪些流程是企业获利的主要核心任务，再将这些核心流程最佳化，以取得在市场生存致胜的竞争力，是企业在未来市场中能否持续发展的重要课题。Sunflow可以根据不同企业组织架构灵活调整业务流程，并且利用最少的人力配置来完成最大的工作需求，最大限度地降低人力成本，而这些也正是所有企业未来生存发展的重要条件。（1） Sunflow系统的业务流程自动化可以大幅降低纸质文件的需求以及传递文件所需的额外人力负担。（2） Sunflow系统通过浏览器把数据库中的各种信息方便地展现给用户，让内部信息的流动及传递更加迅速准确。（3） Sunflow系统可以自动将企业内流转的各种文件及经验知识保存下来，不会因人为的疏失而遗漏。（4） Sunflow系统的所有的流程运作就会按照既定的规则运转到相关部门执行或审核。（5） Sunflow系统可以让主管完全掌握各项工作的执行状态，若工作发生延误时，系统会自动发出通知,提醒相关人员目前该工作执行的状况。（6） Sunflow系统可将现有的人力资源做更有效的运用，以达人尽其材的最大效果。（7） Sunflow系统让许多工作将根据条件的不同而自动触发运行，提高了任务的执行速度，降低了人力成本以及由人参与所带来的低效和不公。（8） Sunflow系统具有极大的灵活性，能够根据企业业务流程的变化方便地作出调整，最大限度地保护已有投资。（9） Sunflow系统能帮助企业优化业务流程，提高并行程度，降低管理成本，缩短客户服务的响应时间，增强业务处理的透明度。3）能即时掌握企业内部各项工作流程的执行情况，统计分析其所需成本Sunflow提供的监控管理子系统让您轻松而快速的追踪各项工作的进度，不论是采购订单还是零件装配或是任何一项您要了解其执行进度的工作，您不须再派人去各单位现场了解情况或是到处打电话追问实际执行情况如何？ Sunflow会用直观的图形来表示所有工作的执行状况，让您可以轻松地找出在那一个步骤出了问题。这个功能可以在最短的时间内让您的主管或是客户得到最正确的答案。Sunflow特别为您提供的成本数据分析统计功能能让您确切了解企业内所有工作流程的执行情况、成本、问题。它可以为您提供所有工作流程在执行时的详细统计数据。这些统计信息包括每个工作流程执行所花费的时间和成本，也可以找出流程中的各个步骤所耗费的时间和成本。根据这些数据，您可以优化企业组织机构，改善业务流程以降低成本，满足客户需求。4）能显著提高企业应用系统开发能力（1） Sunflow作为一种中间件产品，大大降低最终应用系统开发成本，提高开发生产力，增强系统的稳定性，提高系统的运行效率和可扩展性。（2） Sunflow实现了业务逻辑的自动流转，使应用开发者把开发的重点放在每个活动的处理上，而不用考虑复杂业务流程的编程。（3） Sunflow为业务活动的处理提供了界面生成工具，报表设计工具，使应用开发者几乎不用编程，就能完成每个业务活动的应用开发。（4） Sunflow作为企业应用开发的基础平台，将极大的降低企业应用系统的建设成本。产品特点v Sunflow是真正意义上的工作流管理系统Sunflow符合WfMC标准，具备流程建模工具、工作流引擎、客户端任务列表处理工具和流程管理监督工具四大基本组件，还提供流程分析工具、表单设计工具、流程仿真工具、事件调度工具、统一权限管理工具等组件，提供清晰定义的接口WAPI，具有良好的应用集成能力iConnect。它提供工作流管理系统所需要的各种必要特性，能够支持各行业应用对工作流技术的要求。v Sunflow具有先进的技术构架与其他厂家的产品相比，Sunflow的技术构架充分利用了J2EE技术所提供的各种优势，核心引擎采用RMI技术设计，充分利用了JMX、JMS等技术标准，并支持WebService技术。良好的技术构架保证了系统能够支持企业级应用，并能够进行长期稳定的功能扩展。并且引擎不再依赖于应用服务器，对降低基于本产品开发的应用成本有极大的好处。v Sunflow提供基于域的分布式工作流引擎，支持企业级应用Sunflow采用主域控制器、域控制器、工作流引擎的三级分层体系结构，支持集群，具有良好的错误处理机制，支持事务，具有很高的性能，并具备很好的系统管理工具，因而能够支持大型的企业级应用，可以承受大量用户的并发访问和大量流程的并发运行，并能保证系统稳定的响应。v Sunflow具有良好的可扩展能力Sunflow专门设计了良好的系统扩展接口，支持流程模板、活动模板等扩展方式，软件开发商可以对该系统进行扩展，使之更加符合行业特点。v Sunflow具有良好的应用集成能力Sunflow提供了一个良好的应用集成框架iConnect，能够调用EJB、JavaClass、COM、Socket、JMS等各种应用，并且可通过Web Service和消息中间件平台和更多的应用系统进行集成。在进行大型应用系统的集成时（如建立城市电子政务的市级平台），可采用Sunflow作为业务流程集成工具，提供大范围的业务流程支持（如政府部门之间的互联审批业务）。v Sunflow的流程设计支持