关于IPO网下发行电子化业务.doc

关于IPO网下发行电子化业务开展第二次全网测试的通知各询价对象、结算银行及主承销商：按照上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则的要求，为保证网下发行电子化业务顺利开展，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司定于2008年2月18日至2月19日进行新股网下发行电子化业务的第二次全网测试。现将有关事项通知如下。本次全网测试内容为新股网下发行电子化各类业务。2月18日至2月19日通过上证所网下申购电子化平台，测试初步询价、有效配售对象证券账户确认、累计投标询价，2月18日至2月19日通过中国结算公司上海分公司登记结算平台测试配售对象账户关系接收、网下申购清算数据接收、配售对象联行资金入账、配售对象PROP实时资金查询、配售对象资金到账数据通知接收、配售结果数据申报等相关功能，以检验各相关技术系统的可用性。具体测试安排请参阅附件一IPO电子化业务第二次全网测试方案。本次测试重要，请各参与测试的单位务必根据通知和相关文档做好准备，测试完成后认真填写附件二IPO电子化业务测试反馈表并传真至上证所技术中心，认真填写附件三IPO电子化业务测试主承销商业务反馈表和附件四IPO电子化业务测试结算银行业务反馈表并传真至中国结算公司上海分公司，使测试达到预期效果。A）测试期间初步询价、累计投标询价的技术及业务支持电话：上海证券交易所技术支持：4008888400转8003021-68804225真务支持：021-68804229B）测试期间结算银行及主承销商的结算业务的技术及业务支持电话：中国结算公司上海分公司：技术支持传真业务支持68870293 业务传真58409973PROP技术支持八年二月十五日附件一IPO电子化业务第二次全网测试方案一、参测单位1、上海证券交易所2、中国结算上海分公司3、各结算银行4、各询价对象及主承销商二、新股发行数据准备本次全网测试模拟18只股票同时进行网下发行的过程。考虑到测试时间较紧张，本次测试的发行价格区间由上证所预先确定，各主承销商仅模拟产生价格区间的过程。各主承销商及网下发行新股代码的对应关系如下表所列。序号新股代码主承销商测试日模拟发行数量/发行价格区间1601501中银国际证券有限责任公司1亿股/1-2元2601502中国国际金融有限公司1亿股/2-3元3601503中信证券股份有限公司1亿股/3-5元4601504瑞银证券有限责任公司1亿股/4-6元5601505首创证券有限责任公司1亿股/5-8元6601506中国银河证券股份有限公司1亿股/6-9元7601507广发证券股份有限公司1亿股/7-11元8601508招商证券股份有限公司1亿股/8-12元9601509国泰君安证券股份有限公司1亿股/9-14元10601510申银万国证券股份有限公司1亿股/10-15元11601511华泰证券股份有限公司1亿股/11-17元12601512海通证券股份有限公司1亿股/12-18元13601513高盛高华证券有限责任公司1亿股/13-20元14601514中信建投证券有限责任公司1亿股/14-21元15601515信达证券股份有限公司1亿股/15-23元16601516平安证券有限责任公司1亿股/16-24元17601517安信证券股份有限公司1亿股/17-26元18601518华欧国际证券有限责任公司1亿股/18-27元 各询价对象及上述18家主承销商凭上证所颁发的IPO网下申购平台数据库用户及登录口令登录申购平台进行各业务操作。为保证尽量多询价对象及主承销商尽快熟悉网下发行电子化业务，参与本次测试的询价对象应对全部测试新股进行初步询价报单及累计投标询价报单。各结算银行在本次全网测试过程中，按照各新股分别挑选不低于20个配售对象证券账户进行入账，每笔入账金额不超过2亿。结算公司网下新股申购银行专用账户采用测试系统现有测试账户，且每个结算公司网下新股申购银行专用账户的初始余额均为零，详细情况如下：银行名称结算公司网下新股申购银行专用帐户工商银行1001173209006523426浦发银行97020153700010006兴业银行216200100100009945交通银行310066726018170043728建设银行31001550400050007985中国银行800100734868025001中信银行7311010187000001672光大银行083651120101411001347民生银行87279022120101003910深圳发展11000089710102农业银行303492308781000445广东发展16504105920000058上海银行31600703000462933招商银行09681960899903001华夏银行4330200001843300000253三、测试内容1）询价对象测试内容：初步询价/查询、累计投标询价/查询、用户信息维护等。2）主承销商测试内容：初步询价查询/结果确认、有效配售对象证券账户确认、累计投标询价查询/结果确认、用户信息维护、网下发行信息通知中国结算上海分公司（通过电话或传真的方式）、网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询、网下新股发行配售结果数据文件申报、网下新股申购账户关系结果文件接收、网下新股申购清算文件接收、配售对象资金到账通知文件接收、配售对象资金数据文件接收等。3）结算银行测试内容：网下新股申购账户关系文件接收、联行资金入账、联行资金汇总对账、联行余额查询、网下新股申购资金划款文件接收等。四、测试时间安排所有新股模拟同步发行。此次测试中初步询价与累计投标询价分别模拟二天；配售对象资金到账、主承销商组织验资、主承销商配售款扣划和配售对象退款等均模拟在一天内完成。具体实施方案及时间安排如下：步骤时间段测试步骤本次模拟的累计投标询价截止日为2月29日（即为T日）一、初步询价前数据准备19:00前主承销商把网下发行信息通知中国结算上海分公司（主要包括股票代码、股票简称、发行人名称、主承销商募集款收款银行账户、缴款开始日、缴款截止日、退款日期、主承销商清算编号。详见中国结算上海分公司上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务指南附件二）二、初步询价测试（实际日期2月18日，模拟T-4日、T-3日） 29:00-12:00（模拟T-4日）13:00-14:00（模拟T-3日）初步询价测试询价对象模拟进行初步询价/查询主承销商模拟进行初步询价查询三、初步询价截止后、累计投标询价开始前操作（实际日期2月18日，模拟T-3日、T-2日）314:00-14:30系统上传在证券业协会登记的配售对象账户信息414:30-16:00主承销商代表确认配售对象账户信息主承销商模拟询价结果确认、模拟发行价格区间的产生过程516:00-17:00（模拟T-2日）系统下载主承销商确认的配售对象账户信息系统根据询价结果，模拟设置各股票的发行价格区间（已预先确定）等信息主承销商模拟接收网下新股申购账户关系结果文件结算银行模拟接收网下新股申购账户关系文件四、累计投标询价测试（实际日期2月19日，模拟T-1日、T日）69:00-10:20（模拟T-1日）10:30-12:30（模拟T日）累计投标询价测试询价对象模拟进行累计投标询价/查询主承销商模拟进行累计投标询价查询79:00-10:00（模拟T-1日）结算银行模拟配售对象资金入账主承销商模拟网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询结算银行模拟联行资金汇总对账和联行余额查询主承销商模拟接收配售对象资金到账通知文件812:00-13:30（模拟T日）结算银行模拟配售对象资金入账主承销商模拟网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询结算银行模拟联行资金汇总对账和联行余额查询五、累计投标询价截止后操作（模拟T日）912:30-13:30主承销商确认累计投标询价结果1013:30-14:00系统下载主承销商确认的累计投标询价结果系统模拟进行发行结束后的股票属性信息设置1114:30-15:00主承销商模拟接收网下新股申购清算文件主承销商模拟接收配售对象资金到账通知文件六、验资测试（模拟T+1日）1215:00-15:30主承销商模拟验资七、配售款划款和退款测试（模拟T+2日）1315:30-18:00主承销商模拟网下新股发行配售结果数据文件申报1418:30-19:00主承销商模拟接收配售对象资金数据文件结算银行模拟接收网下新股申购资金划款文件1519:00-20:00结算银行模拟配售款划款和配售对象退款处理、模拟联行余额查询五、测试要求及注意事项（一）请各参加测试单位安排专人负责此次测试工作，仔细研究，认真准备，确保测试工作的顺利进行。（二）测试过程中，各参测单位将测试中发现的问题及时传真至上海证券交易所和中国结算上海分公司，请注明单位名称、联系人和电话。（三）鉴于尚有部分询价对象未向上证所书面申请申购平台CA证书，真实环境中的前几单IPO发行将可能继续延用测试环境下的数据库用户及登录口令。各询价对象及主承销商应妥善保管该数据库用户及登录口令。（四）各询价对象因未参与网下发行电子化业务全网测试、对该业务不熟悉不了解而导致的在真实环境中申购新股失败，应自行承担责任。六、联系电话A)测试期间初步询价、累计投标询价的技术及业务支持电话：上海证券交易所技术支持：4008888400转8003021-68804225真务支持：021-68804229B)测试期间结算银行及主承销商的结算业务的技术及业务支持电话：中国结算公司上海分公司：技术支持传真业务支持68870293 业务传真58409973PROP技术支持件二IPO电子化业务测试反馈表 日期：测试单位名称：一、测试情况说明1. 参测交易员代码主承销商 C .询价对象 F .2. 测试完成情况 初步询价 通过 未通过累计投标询价 通过 未通过配售对象账户确认 通过 未通过累计投标询价结果确认 通过 未通过二、测试问题记录及反馈测试负责人： 联系电话：附件三IPO电子化业务测试主承销商业务反馈表 日期：主承销商名称：一、测试情况说明1. 测试完成情况 网下发行信息通知中国结算上海分公司 通过 未通过网下新股申购账户关系结果文件接收 通过 未通过网下新股发行配售对象资金到账情况实时查询 通过 未通过网下新股申购清算文件接收 通过 未通过配售对象资金