FSC_STD_40_003_V1_0_多地址产销监管链认证标准（校对中）.doc

2007森林管理委员会版权所有FSC标准多地址产销监管链认证标准FSC-STD-40-003（1-0版本）2007森林管理委员会版权所有德国波恩 53113Charles-de-Gaulle大街5号电话：+49-228-367 66 28传真：+49-228-367 66 30PFSC-STD-40-003 V1-0多地址产销监管链认证标准-11/11-多地址产销监管链认证标准FSC-STD-40-003（1-0版本）2007年6月第45次FSC董事会议通过2007森林管理委员会版权所有。本标准版权为出版单位所有，未经出版单位书面许可，不得以任何形式或任何手段（平面、电子或机械、包括影印、录像、录音或信息检索系统）进行复制或拷贝。对标标准有任何建议或意见，请致函以下地址：FSC国际中心- 政策和标准项目 德国波恩，53113Charles-de-Gaulle大街5号电话：+49-228/367-6628传真：+49-228/367-6630森林管理委员会（FSC）是一个独立的、非营利性非政府组织，总部位于德国波恩。森林管理委员会的使命是支持全世界范围内具有环境、社会和经济效益的森林经营行为。FSC制定、支持并推行符合其使命的国际、国内和地区标准；评估、认定和监督验证FSC标准使用情况的认证机构；提供培训和信息；推广FSC产品的使用。前言多地址产销监管链认证是为规模较大、具有多个职能、使用方法或程序相同地址的企业进行FSC产销监管链认证而制定的。该机构指定的中央领导部门负责行政管理，以及与认证机构的沟通。本标准针对计划为一个以上生产地点或销售办事处1建立共同的FSC产销监管链体系的机构制定了标准。多地址认证让认证机构能够以建立了共同的、统一集中管理和监督的管理和汇报体系的样板单位为基础对上述企业进行认证。除本标准外，认证机构还必须确保所有多地址企业的“参与地址”遵守FSC产销监管链认证的相关要求。1 除本标准外，所有多地址贸易或木材交易体系的参与地址须遵守产销监管链认证标准的相关要求。使用指南无特殊说明，本标准所有内容均构成规范，包括范围、标准生效日期、参考文献、术语和定义、表格和附件等。本标准的遵守情况只能由FSC认可的、经证明符合FSC-STD-20-011产销监管链评估认定标准要求的认证机构进行评估。目录A 范围本标准适用于为多个地址申请一个FSC产销监管链认证的企业。2本标准规定了中心办公室（认证持有者）和所有参与地址为了进入多地址产销监管链认证范围必须遵守的要求。3B 地位与生效日期B.1 地位2007年6月经FSC董事会第45次会议通过。自公布之日起适用。B.2 生效日期4自2008年1月1日起，须根据本标准对FSC多地址产销监管链认证申请机构进行评估。2009年1月1日前，须根据本标准对持有FSC多地址产销监管链认证的FSC认证企业进行评估。C 参考文献FSC-STD-20-011 产销监管链评估认定标准本标准取代已经批准通过的FSC规范文件FSC-POL-40-003 FSC多地址机构产销监管链认证抽样指南，第1、2条。注：FSC-STD-20-011产销监管链评估认定标准替代认证机构要求（第3条）。D 术语和定义本标准关键性定义参见附录I，在正文中首次适用均以下划线标注。1 合格的经营单位1.1 为了达到申请认证的要求，中心办公室应作为或代表多地址机构的独立合法实体采取行动。1.2 中心办公室应记录并实施关于参与认证地址资格的明确规章。注：一个机构可持并非100%地址参与的多地址认证。同时一个机构也可持有一个以上多地址认证，每个多地址认证涵盖满足该认证要求的所有地址。在上述两种情况下，应有明确的程序，以确保只有多地址认证范围内的地址交易认证产品。1.3 即将加入认证范围的各申请地址管理者（或其他参与地址代表）应签署一份同意知会书或同类文件。通过同意知会书，申请地址管理者应：2 包括众多地址持有单独的产销监管链认证，但为了整个企业使用同一个认证编码而申请多地址认证的企业。在这种情况下，内部审核的要求不适用，而必须使用其他要求，统一认证编码的正确使用受到影响。3 中心办公室和参与地址之间的责任部门负责多地址认证工作。包括认证机构的取样，认证的基本条件说明，“纠正行动要求”问题，以及可能出现的证书吊销等。4 一个标准（版本）的“生效日期”指从哪个日期开始，本标准（新版本）必须实施，经过负责合格评估单位的验证，目标用户为了满足标准规定的“范围”开始遵守标准，并从这个日期开始替代先前版本的标准（没有说明例外情况时），或取代本标准具体说明的规范文件。注：对于距离较远、没有针对性管理责任的物流地址（如贮木场），不适用本要求。a) 了解并同意本标准规定和中心办公室形成文件的程序规定的认证有效期内参与多地址认证的通用义务和责任；b) 同意遵守FSC产销监管链认证相关标准；c) 授权中心办公室代表其申请FSC产销监管链认证。注：如多地址机构完全拥有参与地址的所有权和管辖权，则c)条要求无效。1.4 应满足以下成员最低要求：a) 所有参与地址均与中心办公室有合法和/或合同关系，须定期向/和中心办公室汇报/沟通。注：外包协议期内经常使用，因而构成多地址方案生产流程一部分的分包商不作为多地址认证中的地址管理者。如需将其包括在内，则应根据FSC-STD-20-011具体要求，由认证机构对分包商进行抽样审核。b) 所有参与地址接受一个共同的、统一管理的、形成文件的内部管理和汇报体系管理，该体系接受中心办公室持续监督。c) 参与地址（如适用：在同一个地址群中）应生产或经营同种产品，并按照基本相同的方法或程序进行生产或经营；注：由多个地址构成的机构，其中部分地址可能从事不同的活动，可看做是一个“地址群，”每个群由遵守以上第1.4c)条规定的多个地址构成。地址群内的各参与地址可从事多种活动，但各地址的各种活动内容应相同，这样才能视为同一个地址群。2 成文的程序2.1 中心办公室应建立涵盖本标准所有要求的成文程序。2.2 各步骤应界定责任、权限、必须的资质和/或实施培训措施。2.3 程序的复印件应统一保存在中心办公室，向各地址管理者开放。3 指导材料的提供3.1 中心办公室应为各地址管理者提供具体说明参与及认证条款和条件的文件，或提供阅读文件的途径。文件包括：a) 取得中心办公室和参与地址执行的相关产销监管链标准复印件的途径；b) 认证过程的说明；c）认证和认定机构为了进行外部评估和外部监督进入参与地址的权利的说明；d) 认证和认定机构对公开信息要求的说明；注：包括名称、地址、活动范围和产品描述。e) 关于参与认证应承担义务的说明，如：i. 保留监督需要的信息；ii. 采用FSC认证材料或产品跟踪和追溯体系；iii. 要求服从认证机构提出的纠正行动；iv. 认证项下产品营销或销售相关的特殊要求；v. 正确使用分配的多地址认证编码；vi. 参与认证的其他义务；f) 参与站点应承担的认证相关费用说明。注：在中心办公室能根据要求提供完整文件的前提下，向各地址管理者提供综合以上各项内容的文件即可。4 中心办公室的责任和职权人事职责4.1 中心办公室应任命一名专人（或一个职位），全权负责该企业遵守本标准规定的各项要求。4.2 所有主要人员（雇员和承包者）应知晓并理解其具体职责，从而能够实施本标准所有要求。实施要求和条款4.3 中心办公室应具备实施下文4.4至4.20条中职责和管理多地址认证包括的参与地址的合法权力或管理权力，并在必要时提供技术支持。4.4 中心办公室应对认证机构承担实际责任，以确保认证范围内的参与地址全面实施了所有认证要求（包括产销监管链相关标准和认证机构的其他相关要求）。注：产销监管链相关标准的要求应单独适用于认证发内内的各参与地址。各参与地址之间不得“交易”满足标准要求的职责，如一个参与地址满足某些要求，而另一个参与地址满足其他要求。但满足认证要求的职责可在中心办公室和参与地址之间进行划分。适用于多地址机构全体的要求可由中心办公室或各参与地址实施。4.5 中心办公室应负责确保认证条件和认证机构提出的纠正行动均得到全面实施。4.6 中心办公室有权向所有参与地址提出内部纠正行动要求，并实施。4.7 如参与地址未遵守认证机构或中心办公室提出的参与要求或纠正行动，中心办公室有权将参与地址从认证范围中除名。4.8 中心办公室能根据认证机构要求，每年一次整理和收集数据。4.9 如多地址认证计划增加或减少一个参与地址，中心办公室应在三个工作日内书面通知认证机构。4.10 一个新的地址群在负责的认证机构进行监督或重新评估审核后只能添加到已有的多地址认证范围内。4.11 中心办公室应对各申请参与地址进行最初的审核，以确保其符合适用的产销监管链认证标准的所有要求，以及作为参与地址得到认可并加入多地址认证之前符合加入的附加要求。4.12 中心办公室应每年对各参与地址进行一次审核，确定其持续符合所有认证要求。4.13 中心办公室根据文件检查结果，对那些采用不存在认证材料与非认证材料混淆风险的程序或生产产品不存在上述风险的参与地址（如地址只交易认证产品；交易粘贴了标签的包装成品的批发/零售分支；不实际占有认证产品的销售处；自上次审核以后还没有生产、标识或出售任何FSC认证材料的机构），可推迟或取消现场审核。FSC商标使用4.14 中心办公室应：a) 向FSC授权商标服务供应商提交使用FSC商标的请求；b) 确保多地址机构和各参与地址按照FSC要求使用FSC商标；c) 不制作任何确认参与和认证机构签发的FSC认证相似的多地址项目文件；d) 不签发任何使用FSC商标的次级许可证5。培训4.15 中心办公室应为地址管理者和关键人员提供培训，以保证参与地址满足产销监管链认证相关标准的要求。4.16 中心办公室应为内部审核员提供培训，以评估产销监管链认证相关标准的遵守情况。4.17 中心办公室应随时提供需要强化领域（即，以内部和外部审核中发现的不合规为基础）的学习机会（如周期性培训），并应进行必要的体系要求持续遵守情况培训。年度报告和管理检查4.18 中心办公室应编写关于内部审核结果以及产销监管链管理体系即将出现的变化的内部年度报告。4.19 年度报告应经过中心办公室和参与地址高层管理代表讨论、审阅和批准。注：可单独进行各参与地址的审阅，也可在委员会议上共同审阅。目的是确保持续、充分、有效地符合产销监管链管理体系。认证费用的缴纳4.20 中心办公室应全权负责在认证有效期内向认证机构缴纳所有评估和监督费用。注：中心办公室可按照其认为适当的比例，将费用分摊给各参与地址。5 记录5.1 中心办公室应集中保留所有参与地址文件的记录，并负责随时更新以下记录：a) 多地址认证包括的所有参与地址清单，包括其名称、地址和人名的地址管理者，以及加入认证项目的日期和分配的标识符号；b) 各地址管理者以签署的“同意知会书”形式表示同意的证据（见上文条款0）；c) 各地址群的产销监管链认证范围记录；d) 第一次内部审核，证明各参与地址满足合格准（见第1条）、适用产销监管链认证标准要求和附加适用要求的记录；e) 证明实施了内部管理或监督体系（见第4.11至4.13条）的记录。上述记录应包括年度内部审核记录、审核过程中发现的不合规记录和需要采取的纠正行动记录；f) 适用产销监管链认证标准依据某个关于生产和销售的多地址程序要求的相关文件，特别是各参与地址认证材料的进场、出场记录；g) 中心办公室提供的培训和意识培养行动，以及参与情况记录；h) 年度报告和管理审查记录；i) 参与地址退出认证范围的日期，以及参与地址除名的说明；j) FSC授权商标服务供应商批准参与地址和中心办公室使用FSC商标的记录。注：在可能的情况下，数据应集中保存，附件在单独的办公室或参与地址保存。根据企业性质和内部体系，这种方法可能并不适用于所有案例；例如，销售和采购信息应在当地保存，电子文本应集中保存。这种方法在供应商发票只能通过不同的电子数据交换（EDI）系统传输、同时与订单遥相呼应时同样适用。5.2 记录应存档至少5年，并在认证机构要求时对其开放。5.3 中心办公室和/或参与地址应为买方提供充分的信息或相关参与地址及其产品的FSC认5 多地址产销监管链认证允许所有参与者在规定条件下使用FSC商标。证身份的确认，以证明其FSC认证和现有产品声明真实准确。注：上述信息应描述多地址认证的范围，相关参与地址的具体范围，并包括现有FSC产品系列的详细情况。附录I：术语表中心办公室多地址机构内部的认定中心职能部门（如办公室、部门或人员），该机构通过该中心职能部门履行认证机构要求的职责。机构中心办公室拥有保持和认证机构认证合约的最终管理职责，并将负责支持产销监管链体系和确保多地址认证范围内的参与地址满足产销监管链认证相关标准要求。标识符号认证机构将为多地址认证中的各参与地址分配一个字母的、数字的或字母和数字兼有的标志符号。标志符号用于内部记录保存和代表FSC的数据管理。内部审核内部审核是中心办公室为确保认证标准（包括相关认证标准和认证机构其他要求）全面实施进行的、针对参与地址行为的监督行为。内部审核作为申请机构在作为参与地址得到承认之前的初次审核进行，同时也作为确认各参与地址持续遵守全部认证要求的年度审核进行。包括到经营地址的考察和对文件系统的审阅。多地址机构具有一个认可中心办公室和至少2个地址的网络的机构。来自上述地址的产品，或来自多地址认证包括的认可站点群的产品必须属于同一个种类，必须按照相同的方法和程序生产或处理。参与地址包括在多地址认证范围