系统内知识培训讲稿.doc

2006年春系统内知识培训讲稿执法与办案一、行政执法的概念：行政执法：是指主管行政机关，法律法规授权的组织和行政机关委托的组织依法采取的直接影响相对一方权利义务的行为；或者对个人、组织的权利义务的行使和履行情况进行监督检查的行为。二、工商行政管理执法办案的特点：1、工商行政管理执法办案是具体行政行为，主要针对具体相对人及特定文件。2、工商行政管理执法办案的内容，主要是工商行政管理机关依照各项法律、法规、规章等对相对人履行义务中的违法作为或不作为进行惩戒。3、执法主体在一定条件下是工商行政管理机关，但执法主体是随条件变动的，不是绝对的。4、工商行政管理执法所反映的关系是工商行政执法机关与相对人之间的行政法律关系，大多数情况下表现为工商行政管理机关的单方面意思表示。5、执法办案特别强调程序的合法性。执法办案必须程序合法，从而保障公正、公平和效率。三、办案的主要要求：1、事实清楚案件的事实是种类众多，纷繁复杂的，从多角度多维度对案件事实进行研究和分析，准确把握案件事实的特点和规律。一是要查清案件的主体事实，行为事实和结果事实。主体事实是指实施违法行为的行为人的情况，包括：行为人是公民还是组织、法人；是自己实施行为还是代他人实施行为；是单独实施还是共同行为；在共同实施中的角色、地位和作用。行为事实主要指违法行为的特征事实。包括：说明违法行为的性质、违法行为的手段和违法行为的情节事实。结果事实是指据以说明违法行为所造成的社会危害后果的事实。如：违法经营额、所得额、给消费者造成的损害程度、造成社会上有害影响的大小。二是要掌握违法行为的动态过程，查清违法行为发生、变化和终止的事实。如：时间、地点、次数、持续时间、终止时间、地点。有的因为没有查清违法行为发生时间，违法所得或因调查这些事实较为困难就草率结案，以至达不到惩处的目的。三是实体事实和程序事实都要认真查清，不能忽视其中任何一方。与违法行为的定性、处罚相关的事实是实体事实；与作出程序决定相关的事实是程序事实。比如说：询问笔录：第一次询问非常重要，要尽量收集证据。(1)、搞清当事人的基本情况，要逐项填写询问笔录首部；(2)、固定现场违法事实。将现场查获的违法事实用询问笔录的方式固定下来；(3)、把产生违法活动的来龙去脉搞清楚。是如何策划、分工和经过；(4)、追查涉案财物的去向；(5)、搞清参与违法的其他人员情况；(6)、进一步扩大查案成果。展开询问，拓展线索。但注意的是：（1）、必须首先表明身份并记录在案；（2）、充分听取对方的陈述和申辩；（3）、依法实施教育。2、证据确凿 （书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录）大家可以查阅2000年的工商半月刊4- 20期，每期都有王小林办案经验谈。办理案件必须要重视证据，做到证据确凿。凡能够证明案件真实情况的一切事实，都是证据。一是要全面收集证据。在办案时要根据案件的具体情况确定收集证据的范围，以及获取证据的方式，但必须全面。比如说：现场检查笔录：按照国家工商总局的统一格式，分三部分：首部、正文、尾部。制作时要注意策略。（1）客观实录，不加评论；（2）贴近案情，详略得当；（3）抓住重点，讲究技巧。二是收集的证据材料要查证属实。未经查证属实，不能作为定案依据。三是要注意证据之间的关系。不同种类的证据具有不同的证明文件，也可能具有强弱不同的证明力。四是要确保证据合法。只有合法取得的证据才能作为证据使用。（主要是程序合法）五是要善于运用证据保全措施。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以采取先行登记保存措施，法律规定扣留、封存等行政强制措施的，可以依法保全证据。我们对调查的材料，了解的案情，要选择证据确凿的客观真实的案情材料，不容许虚构和想象，也不容许夸大或缩小。对那些道听途说，看来真实但缺乏证据或者由分析推论得来但不是第一手资料的材料要慎用或者不用。3、定性准确定性是指根据法律规定确定所立案调查的行为的性质。定性是将法律规定与调查结果之间相连接的过程和结果。做到定性准确。应注意：一是要熟悉作为行政处罚依据的实体法。如果不熟悉，不掌握，就不能准确适用法律。二是要妥善处理法律法规之间的交叉关系。工商法律法规种类繁杂、层次众多、犬牙交错，处理互相之间的关系，是定性的一大难题，要处理好普通法与特别法、前法与后法等之间的适用。三是定性要有充分的理由。特别要提高处罚决定书的制作质量，加强定性和处理之由的阐述，以理服人，使相对人知道处罚理由，使其心服口服。4、处理适当处理适当是指在确定调查结果的基础上，按照法律规定作出相应的恰如其分的处理。根据行政处罚法第三十八条的规定：对调查终结：分别作出如下决定：(1)、确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；(2)、违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；(3)、违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；(4)、违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。其次：要“罚当其责”、“过罚相当”行政处罚法第四条第二款规定：“实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”。我们在行政处罚时，要体现区别：“没有区别就没有政策”，严重的违法行为要重罚，轻微的违法行为要轻罚，不要畸轻畸重，不得滥用自由裁量权。5、程序合法在执法中，实体法与程序法是同等重要的。但是“重实体，轻程序”的现象还有一定程度的存在，有时还表现得非常严重，个别还存在：“只要处罚结果正确，程序是否合法无所谓”、“违反程序规定不算违法”、“只要收集到证据、手段在所不惜”等错误认识。一是必须严格按照程序规范办案。行政处罚法、国家工商总局工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定、工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则这些都规范非常明确，必须严格遵守。二是严格履行告知程序，充分保障当事人的陈述申辩权。三是要认清违法程序的法律后果。程序规范决不是可有可无的。无视程序会导致行政处罚的无效，或者增加不必要的诉累和赔偿。处罚决定书中应注意的问题一、处罚文书格式和内容方面的问题1、行政相对人基本情况叙述不清，应将当事人基本情况完整的表述出来。如当事人是组织的，按顺序填写单位名称、地址、法定代表人及其职务，组织形式、经营范围和方式等。当事人是两个及两个以上的，应分别表述。2、违法事实呈述部分过于简单，主要违法证据未写，违法依据和处罚依据只标明条款未写具体内容。按照行政处罚法第三十九条的规定，在处罚决定书中应载明当事人违反法律、法规或者规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据。但在相当多的处罚决定书中，对案件的来源，违法经过、违法手段和情节轻重等基本情况没有表述，对违法行为只有用“经查实”三个字认定，没有写出认定证据。违法依据和处罚依据也没有完整的表述条款具体内容。在这里顺便说一下：从现在起，各单位所有的案件（包括自办和局办案件），处罚决定书的内容要写清楚、完整。 3、救济途径表述不正确。有的应复议前置的，而告知诉讼时间；有的诉讼时效为15天，确告知三个月；有的将提交复议书或起诉书副本作为当事人的义务。二、证据调取使用方面的问题1、一些案件欠缺当事人、证人或代理人的身份证明材料及授权委托书。2、有的证据之间缺少联系甚至相互矛盾，没有形成证据链。三、行政处罚法律适用和公正性方面的问题1、案件应该轻至适用相关法律、法规，却没有转致适用。如：消费者权益保护法第五十条的规定：经营者有下列情形之一，产品质量法和其它有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行，未作规定的，由工商部门责令改正，可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得的一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得的，处一万元以下罚款，情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照。共有九种情况：（1）、生产、销售的商品不符合保障人身、财产安全要求的；（2）、在商品中掺杂、掺假、以假充真、以次充好、或者以不合格商品冒充合格商品的；（3）、生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的；（4）、伪造商品的产地、伪造或者冒用他人厂名、厂址、伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志的；（5）、销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者伪造检验、检疫结果的；（6）、对商品或者服务作引人误解的虚假宣传的；（7）、对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求，故意拖延或者无理拒绝的；（8）、侵害消费者人格尊严或者侵犯消费者人身自由的；（9）、法律、法规规定的对损害消费者权益应当予以处罚的其他情形。只有第七项没有其他法律、法规规定。2、现行有许多法律法规对一些商品要求没收。但在处罚中，有的案件该没收而没有收。本应没收却既未没收，也没有采取补救措施；有的没收物品、商品，却未明确所没收的具体品种和数量，没有处理的方法和结果，案卷（档案）里没有记录。3、有的处罚种类和幅度与违法行为和性质、后果、手段等违法情节不相当，滥用行政处罚权，处罚的幅度与处罚的事实及理由之间明显缺乏合理性，处罚时偏轻偏重。（自由裁量权）四、办案程序方面的问题1、有的未立案，先调查取证，以至证据获取时间在立案之前，有的证据，相关手续的鉴署时间前后颠倒。使证据是无效的。2、有的未履行处罚先告知程序，或者符合听证的要求未告知当事人有权要求听证。3、有的最终下达的处罚幅度和金额，较事先告知的处罚幅度和金额轻，无任何补充说明材料，也不见当事人陈述申辩的材料。说一下：今后各单位在下行政处罚告知书时，要认真研究讨论，形成共同意见，在当事人没有正当申辩的理由和证据时，行政处罚决定书要与行政处罚告知书的处罚幅度一致。4、有的制作决定书后，未按照行政处罚法的规定在七日内送达当事人。五、采取强制措施方面的问题主要是采取扣留、封存等强制措施后，未依法及时处理相关财物，有的在案卷中根本看不到解除手续。六、案件执行及罚没财物方面的问题1、 有的案件处罚完结后，交纳罚款凭证没有存入档案，不知案件是否履行完毕。2有些没收的财物去向不明，既未见罚没物资专用收据，也未见销毁或拍卖财物的记录和凭证。3、有的罚没款未执行或仅部分执行，却未说明任何理由，也没有当事人减免申请。自由裁量权的控制和必要性一、概念行政自由裁量权：是指行政主体在行政管理过程中所享有的，在法律规定的范围内可以根据具体情况和自己意志，自行选择最合适的行为方式及其内容的一种权力。二、必要性我们行使自由裁量权时要注意五个方面：正义、公正、正确、公平和合理。我们作出的决定和选择要在法定权限内，符合大多数的正义，具有合理性。合理行使自由裁量权将产生积极作用：其一、利于增强行政的能动性，提高行政效率；其二、行政主体可以在法律所未能规定的细微之处，灵活机动地因人因时因事通过自由裁量作出有效的行政管理。没有行使好自由裁量权有可能对相对人产生消极的后果：其一、是在行政处罚中“显失公平”，使处罚结果畸重畸轻；其二、是某个具体的行政行为表现得中前后不一致；其三、是行政主体对自身的法定职责以自由裁量为由而拖延履行等等。每一次都会导致相应的法律后果，助长特权思想，导致不良社会现象出现，滋生腐败。三、控制途径1、制度公开：按照行政处罚法第四条规定，对违法行为给予行政处罚的规定必须公布，未经公布的，不得作为行政处罚依据。2、在执行公务行使自由裁量权时，如相应事项与本人有利害关系的，则不能参与该事项的处理，应当回避。3、告知并说明理由：当要做出影响行政相对人权益的决