重庆东银控股集团有限公司董事、监事任职管理办法.doc

重庆东银控股集团有限公司制度编号DYK/ZC/JT-04版本A/0制度名称董事、监事任职管理办法生效日期2014-9-11第5页 共5页编制吴敏审核黄力进批准罗韶颖重庆东银控股集团有限公司董事、监事任职管理办法1目的为了加强和完善重庆东银控股集团有限公司（以下简称“东银控股”）及其所属单位董事、监事的任职管理，保障公司依法合规稳健经营，促进公司业务持续健康发展，根据公司法、公司章程等有关规定，制定本办法。2适用范围东银控股及所属集团或公司的董事、监事的任职适用于本方法。3 任职资格3.1基本任职资格3.1.1具有大专以上学历或者学士以上学位；3.1.2具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力； 3.1.3自觉遵守国家法律、法规和公司章程，诚实守信，勤勉尽责，切实维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神；3.1.4身体健康，有足够的精力和能力履行董事、监事职责；3.1.5原则上应在东银控股体系内任职一年以上。3.2不得担任公司董事、监事职务的情形3.2.1 有法律、法规规定不得担任董事、监事的情形；3.2.2东银控股或经营决策团队认为不宜担任董事、监事的其它情形。4董事、监事及相关高级管理人员任职程序以管理关系为依据，将下列公司作为董事、监事管理的一级公司：地产集团、投资集团、实业集团、江淮动力、东银能源、中凯矿业、迪马工业、东银信息、硕润石化、东银硕润。4.1东银控股的董事、监事由东银控股实际控制人提名，其股东会选举产生。4.2一级公司4.2.1一级公司的董事、监事由东银控股指派或提名，经一级公司股东会选举产生或股东做出决定；4.2.2 东银控股控制的上市公司董事、监事提名按照该上市公司章程等规定办理。4.3一级公司所辖公司一级公司所辖公司的董事、监事由一级公司初审后提名，报经东银控股董事长批准后按所属公司章程等规定选举或指派。4.4合营公司指东银控股体系内各公司与外部公司共同设立或经营，持股比例低于50%的参股公司。4.4.1向合营公司委派的董事、监事经合营公司我方股东公司负责人及东银控股审批后产生。4.4.2对于合营公司我方委派的董事、监事，若超过一名的，应指定其中一名作为责任董事或监事。4.4.3合营公司的我方（责任）董事、（责任）监事在参与其公司的重大决策时，需提前就参与的事项向各自所在管理链条的一级公司负责人或控股集团进行汇报，获得明确意见后方可在相应的会议上进行表达。4.5任职资格调查4.5.1上述各所属集团、所属公司董事、监事被初次提名时，需同时提交被提名者的董事、监事任职资格调查表（见附件一）；4.5.2所属集团对拟任董事、监事的品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定。4.6任命面谈董事、监事依法产生后需进行任命面谈，东银控股的董事、监事任命面谈由董事长负责，东银控股直属公司的董事、监事面谈由东银控股副总裁负责，所属集团及实业集团一级公司的董事、监事任命面谈由被任命对象所在公司的董事长负责。4.7备案登记董事、监事变更按股权管理制度要求进行流程审批，获批后由指定部门人员到工商行政管理局对已任命的董事、监事进行备案登记。5董事、监事的任期、改选、罢免5.1董事、监事通常任期为三年，连选可以连任。5.2由于公司发展需要或个人原因，董事、监事在任期需要改选的，必须按照股权管理制度完成流程审批手续，方可对董事、监事进行改选，之后办理工商变更备案登记。5.3董事、监事在任期出现违反本办法的情形，股东公司有权罢免其所任职务。5.4合营公司委派或任命的董事、监事出现有损公司利益或造成损失时，我方股东公司应及时向派驻单位出具要求变更董事、监事的公函，并督促完成相关人员的变更。6行为规范及法律责任6.1行为规范6.1.1董事、监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。6.1.2公司董事、监事应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益的指令或者授意，发现有侵害公司合法权益的违法违规行为的，应当及时向东银控股及股东报告。6.1.3被禁止的行为：1）挪用公司资金，侵占公司资产；2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与其他公司订立合同或者进行交易； 5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；7）擅自披露公司秘密；8）违反对公司忠实义务的其他行为。6.2法律责任 6.2.1董事违反前款规定所得的收入应当归公司所有。6.2.2董事、监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。6.2.3董事、监事违反法律、行政法规的相关规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。7权益由东银控股统筹安排，以年度为期，采用实物发放的形式，对年度内各公司董事、监事任职人员（已离职人员除外）进行慰问。8其他本办法自颁布之日起施行，解释权归重庆东银控股集团有限公司。9附件1董事、监事任职资格调查表附件一：董事、监事任职资格调查表董事、监事任职资格调查表姓名性别出