山东财经大学金融二专投资银行练习2.doc

一、单项选择1.早期投资银行发扎主要得益于（ ）A证券承销B贸易活动的活跃C经济的繁荣D股份公司制度的发展2.投资银行的本源业务是（ ）A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理3.中国证券发行制度是（ ）A审批制B核准制C注册制D登记制4.证券发行人不包括（ ）A自然人B金融机构C政府 D非股份制企业5.信誉度和知名度较高的公司一般采用下列哪种证券承销方式（ ）A包销B尽力推销C余额包销D差额包销6.按发行对象分类，证券发行分为（ ）A公募发行和私募发行B直接发行和间接发行C股票和债券发行D基金单位发行7.保荐人制度主要作用是（）。A.便于股票的发行B.强化券商的责任C.保证信息披露D.完善公司法人治理8.债券投资人是（）。A.机构或个人B.股份公司 C.债券发行人D.投资银行9.B级债券一般是（）A.投资级债券B.投机级债券C.最高级信用债券D.政府债券10.证券交易所市场又称为（ ）A.柜台交易市场B. 场内交易市场C. 第二市场D. 场外交易市场11.遵循价格优先、时间优先的交易机制是（）A.连续交易机制B. 集合交易机制C. 指令驱动机制D. 报价驱动机制12.信用交易分为（ ）A.买空和卖空交易 B. 投机交易C. 第二市场D. 场外交易市场13.证券交易所市场又称为（ ）A.柜台交易市场B. 场内交易市场C. 无风险现套利D. 基金交易14.纳斯达克交易市场属于（ ）A.多元做市商交易B. 特许做市商交易C. 单一做市商交易D. 多元与单一做市商混合交易15.善意并购又称（ ）A.资产收购B. 间接并购C. 要约收购D. 协议并购二、多项选择1.企业并购形式包括（ ）A吸收合并B重组C创立合并 D收购2.自营业务禁止行为有（ ）A内幕交易B操纵市场C将自营业务与代理业务混合操作D以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券3.股票发行定价方式是（ ）A固定价格方式 B累计订单方式C竞价(拍卖)方式 D累计订单与固定价格相结合的方式4.做市场商制度的作用是（ ）A提高证券市场的流动性B有利于市场价格的发现C有利于维护市场的稳定 D增加监督成本5.债券的特点是（ ）A还本付息B能够自由流动转让C安全性好 D收益高6.证券自营业务原则（ ）A严格内部管理原则 B客户委托优先原则C公开交易原则 D维护市场秩序原则7.并购支付可选择的工具有（）A.现金 B.股票 C.认股权证 D.公司债8.投资银行在杠杆收购中的作用（）。A.提供过渡性贷款 B.承担垃圾债券的设计与发行 C.使证券投资获得高额回报 D.帮助寻找目标公司9.项目融资应用范围包括（）A. 资源开发B. 基础设施建设C.委托加工制造项目D.非竞争性项目10.项目融资方式有（）A.直接融资B. 产品支付融资 C. 模式D. 投资银行自有资金投入11.项目融资信用多样性体现在（）A.与购买者签订长期购买合同B. 东道国政府支持C. 供应商以合理价格供货D. 风险分担12.杠杆收购的利益（）A.对管理人员起到激励效应 B. 发掘企业潜在价值C. 获取巨额经营效益和财务效益D. 获得优先贷款13.投资英航参与并购服务内容（）A.帮助客户制定并购战略B. 当人并购顾问C. 推动合并顺利进行D. 寻找潜在客户14.资产收购的法律特征（）A.收购主体是作为买卖双方的两家公司B. 收购的标的是出售公司的资产和负债C. 收购公司保持独立的法人地位D. 目标公司法人地位消失15.尽职调查的内容包括（）A.股票发行人基本情况 B. 发行文件的真实性、有效性C. 有无重大遗漏 D. 有无虚假陈述三、判断题1、政府无弥补财政赤字或筹措经济建设资金，在证券市场发行股票2、股票发行一般有投资银行担当主承销商，在由主承销商组成辛迪加进行证券承销3、证券交易的保证金交易其风险大于现金交易4、投资银行自营业务和经济业务须严格分离5、员工持股计划属于MBO的一种创新形式6、要约收购时收购人向目标公司股东发出购买公司股份的书面意愿，属于善意收购7、连年亏损企业因为具有递延税收的优势成为并购的对象8、项目融资属于有限追索的融资方式9、企业兼并指两家企业合并成立一家新的公司10、经纪商可以不经过委托自行买卖证券四、简答题1、2