2012年3月证券投资基金考试真题.doc

2012年3月证券投资基金考试真题(网友回忆版 1、关注评价机构的合规性2、侧重基金的长期评级3、避免不同类基金中比较4、正确理解等级高低的含义5、不简单按照评级买基金6、了解各种评级的特点管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险 多多选按股票的性质划分股票分为价值型股票，成长型股票多选第二页集合理财的优点，是单选多选，股票发行失败的后果印花税的起征点是千分之一基金管理人应当自受理基金投资有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项单选，部分延期赎回，20个工作日内必须正常支付考了一道计算题，X基金价格1.1元，Y1.2元 把100万份X转为Y基金，则转出资金多少上证50指数ETF 这一段是道选择题，数字不一样，是要计算的，你看看基金还是的申报价格最小变动为0.001元人民币，0.001是答案78页(四)93页投资决策程序第一步是(公司研究发展部提出研究报告)，这是单选公司及基金投资运作中的重大关联交易2/3的独立董事同意才通过104页基金公司内部控制的原则121页基金的清算依据交易场所的不同，分为(交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算、场外资金清算)是多选127页基金托管人的内部控制原则 6点(合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则)是多选128页内部控制的基本要素(环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部控制)不是多选就是判断134页基金市场营销的特征五方面140页基金产品线的布置148页 第六媒体的应用150页的(八)第一句话154页基金宣传推介材料的禁止规定155页的5175页交易所上市交易的债券按照估值日收盘净价估值 加上2(1234) 是多选176页(五)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值这一整句里的数字都是选择答案181页中国一个会计年份是公历1月1日到12月31日这是单选192页到195 第三节基金税收好好看一下，有三道题203页三基金信息披露的规范性文件的第二段多选204页第2(基金合同签订的次日)基金持有人成为公司的股东，享有权利 这是单选220页(二)偏离度信息披露中的浮盈概念判断226页基金监管的五大原则228页证券交易所是监管主体 这是判断题235页董事会每半年召开一次，这是错误的判断题，正确说法是董事会每年至少召开2次定期会议229页中国证监会的监管有两方面(市场准入监管、日常持续监管) 多选243页 销售机构应在发布或公布基金宣传推介材料之日起(5个工作日)内向其主要办公场所所在地证监局报送材料250页的(7)货币市场不得投资于信用等级在AAA级以下的企业证券等金融工具253页基金高管包括什么，多选256页督察长的聘任单选263页每年合规培训时间不少于20小时267页组合管理的基本步骤270页罗尔罗斯1984284页无差异曲线特点好好看291页资本市场先经济含义296页计算题299页证券组合三个条件305页市场异常308页行为金融模型BSV 判断329页特征那个表格重点看一下333页一340道氏理论主要观点342页(三)基本表现349加强指数法的核心思想与积极型判断353影响风险溢价的因素不包括基础利率判断364页总回报包括哪些多选374页(一二三)375页绩效衡量概念目的382页计算388页三大指数，好好看看吧393择时能力判断395计算2012年9月23日证券投资基金真题回忆1.多选:基金与股票的相同点和区别。2004年7月1日开始实施的证券投资基金运作管理办法把我国基金分为哪几类。基金托管人的职责。ETF和LOF的区别。保本基金的分析指标。开放式基金募集成立的要求。封闭式基金折溢价率的概念：投资决策委员会的责任投资管理部门的包含：投资部，研究部，交易部投资双低是哪两低（低市盈率，低市净率）公司治理的基本原则：独立董事制度：基金托管人在基金运作中的作用。基金财产的保管的基本要求。基金托管人对基金管理人监督的主要内容基金市场营销的主要内容基金销售机构的注入必要条件。基金估值对配股的估算方法。信息披露的禁止行为：基金持有人权利：基金临时信息有哪些基金监管的内容资本市场线和证券市场线的区别影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素。投资组合策略的主要思想。道氏理论的应用指数。到期收益率与现实复利收益率的区别。三大经典风险调整收益衡量方法单选：契约型基金和公司基金的区别：法律主体资格不同（）年出台的投资公司法和投资顾问法不但对美国基金业的发展具有基石性左右，也对基金在全球的普及型发展深远影响。（）年开始的证券投资基金法，为我国基金业的发展奠定了重要法律基础。哪个基金的风险最低基金评价分类的原因。不属于基金评价业务原则：（及时性）赎基金回费用的计算。（）阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。基金银行存管账户是以（基金）的名义在银行开立的。基金销售机构内部控制的原则(健全性，有效，独立，审慎）。基金估值的频率。基金会计核算的频率（日）基金转换计入基金其他收入的算法。以发行基金方式的募集资金不征收营业税。基金卖出股票按照千分之一征收印花税开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（45）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前（30）日公告大会的基金监管的首要目标。基金监管的原则：发现价格偏离证券是证券组合管理的哪个步骤证券组合期望收益率的计算当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将（劣于）买入持有策略。市场分割理论的定义特雷诺指数的算法基金择时损益的计算判断：证券投资基金只为中小投资者拓宽了投资渠道，而对击鼓没有什么作用。持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。混合基金没有规定股票和债券的比例。ETF折价套利会导致ETF总分额增加，溢价套利会导致ETF总份额减少（错）跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（对）QDII不的借入现金（错）巨额赎回是基金单个开放日净赎回分超过前一日基金总份额的10%（不知道是对还是错）基金托管人负责保管基金的中大亨，基金的开户资料，预留印鉴，实物证券的凭证等重要文件。基金销售公司已成为我国的主要销售机构。费率优惠属于促销。基金销售机构可以自行印制宣传资料前台业务系统的定义投资者交纳基金份额认购款项时，表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。QDII只以中文披露相关信息封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价迥异，其等级业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。基金高级管理人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。行为金融理论认为市场异常是普遍的。股票投资组合