证券从业资格考试试题.doc

证券从业资格考试试题一、单项选择题.以下各小题所给出的4个选项中,只有1项是最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内.1、美国称证券公司为( )A、商人银行 B、投资银行 C、证券公司 D、证券有限责任公司2、下列不属于新证券法对设立证券公司作出的新规定的是( ).A、明确抽出了风险管理和内部控制制度B、对证券公司的注册资本应当是实缴资本.C、对证券公司设立的章程进行了修改D、将注册资本的最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩3、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元4、证券公司经营( )注册资本最低限额为人民币5亿元.A、证券自营和证券资产管理B、证券自营和证券经纪C、证券资产管理和证券经纪D、证券承销与保荐和证券经纪5、设立证券公司行政审批程序,不正确的是( )A、证券监督管理机构受理设立申请之日起3个月内进行审查B、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理申请经营证券业务许可证C、未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务D、证券公司设立申请获得批准后,申请人应当有规定的期限内向 公司登记机关申请设立登记,领取营业执照6、下列选项,不可以向股东会提出议案的是( )A、监事会 B、董事会C、持有证券公司5%以上股权的股东D、经理7、单独或合并持有证券公司5%以上的股权的股东,不可以向股东会提名( ).A、董事 B、经理 C、监事候选人 D、独立董事8、不属于控股股东行为规范的是( )A、控股股东不行利用其控股地位损害证券公司的从来没有权益B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C、未经股东会、董事会同意, 不得任免公司的董事、监事和高级管理人员D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开9、审计委员会应当由( )担任召集人.A、董事长 B、监事会 C、最大股东 D、独立董事10、证券公司高级管理人员应当经( )依法核准.A、董事会 B、监事会 C、中国证监会 D、股东会11、不属于申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备的条件是( )A、取得证券业执业资格B、通过中国证监会认可的资质水平测试C、具有大学本科以上学历D、熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识12、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )A、防范挪用客户交易结算资金以及结算风险B、非法融入出资金以及结算风险C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规则和集中管理D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险13、对证券自营业务认识不对的是( )A、是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为B、没有投机性,业务风险不大C、有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D、容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为14、申请试点的证券公司必须符合的要求是( )A、根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定B、最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的100%C、最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的5%D、最近1年净资本不低于资产的50%15、下列创新试点证券公司的评审程序,不正确的是( )A、申请试点的证券公司,应当向中国证券业协会提交相关申请材料B、中国证券业协会设立评审委员会,负责申请试点的证券公司的评审工作C、评审过程中的底部和陈述D、评审过程中的听证会16、( )制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作.A、中国证监会 B、中央银行 C、中国证券业协会 D、证券交易所17、评审委员会由下列机构的有关专家组成,除了( ).A、中国人民银行 B、中国证监会及其派出机构C、相关专业中介机构 D、中国证券业协会18、证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样.A、有限责任公司 B、证券登记结算 C、股份有限公司 D、证券公司19、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( ).A、自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格20、在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度.A、独立法人 B、社团法人 C、会员法人 D、多级法人21、( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织机构架已经基本形成.A、中央证券登记结算有限责任公司成立B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司成立22、通常由( )直接为投资者开立资金结算帐户.A、证券登记结算公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司23、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )A、即时交易 B、集中交付 C、货银对付 D、货银交付24、目前上市公司的集中交易的方式是( )A、总额结算 B、净额结算 C、差额结算 D、统一结算25、不属于证券服务机构的是( )A、会计师事务所 B、证券登记结算公司C、投资咨询机构 D、资信评级机构26、证券登记结算公司,其自有资金不少于人民币( 0A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元27、英国称证券公司为( )A、证券公司 B、投资银行 C、证券有限责任公司 D、商人银行28、日本把专营证券业务的金融机构称为( )A、证券公司 B、投资银行 C、证券有限责任公司 D、商人银行29、证券公司的注册资本应当是( )A、货币资本 B、实缴资本 C、虚拟资本 D、金融资本30、对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日丐( )作出.A、1个月内 B、3个月内 C、6个月内 D、9个月内31、证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中写成A、证券登记结算公司 B、证券服务机构C、证券交易所 D、证券公司32、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出来议案.A、2% B、3% C、4% D、5%33、申请董事长、副董事长和监管任职资格应当在最近( )年内无不良行为记录.A、2 B、3 C 、4 D、534、申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管的任职资格 ,要示曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于( )或者具有相当职位管理工作经历.A、1年月日 B2年C、3年D、4年35、申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格 的,中另证监会不予受理申请或者不予核准任职申请,申请人在( )不得再次申请高管任职资格.A、1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内36、以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的,申请人在( )不得两次申请高管任职资格.A、1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内37、( )制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法.A、中国证券业协会 B、中国证监会 C、全国人大 D、人民银行二、不定项选择题.以下各小题所给出的四个选项中,至少有一项是符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内.1、2006年实话的新证券法结对证券公司的修改,正确的是( )A、要求证券公司将不同业务分开经营,混合操作B取消了综合类和经纪类的分类管理体制C以证券公司的业务范围有所扩充D证券公司的实际经营范围按照其实缴的注册资本额的大小来进行区别新证券法结设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )增加了公司章程的要求增加了对主要股东资格的限制条件证券公司的注册资本应当是实缴资本将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元,1亿元和2亿元三个标准.设立证券公司,应当具备的条件是( 0主要股东具有持续盈利能力最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格有完善的风险管理与内部控制制度设立证券公司,注册资本要求是( )注册资本应当是实缴资本将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩分为5000万元,1亿元和2亿元三个标准经营财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元证券公司经营( ),注册资本最低限额为人民币1亿元.A、证券经纪 B、证券自营 C、证券资产管理 D、证券经纪6、证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元A、证券承销保荐 B、证券自营 C、证券资产管理 D、证券经纪7、证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( 0A、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者说不予批准的决定B、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C、证券公司在境外参股证券机构,必须经证券监督管理机构批准D、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准8、证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )A、股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B、实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保10、股东在出现( )的,应当及时通知证券公司A、质押所持有的股权B、所持股权被采取诉讼促使措施或被强制执行C、决定转让所持有的股权D、所持股权被强制执行11、下列必须在公司章程中明确规定的是( 0A、股东会的职权B、股东会会议的召集C、股东会表决程序D、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权12、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )A、经监事会同意 B、在公司章程中作出规定C、授权内容应当明确具体 D、经股东会决议批准13、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以( )A、修改公司章程 B、推选经理候选人C、向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人D、向股东会提出议案14、独立董事在任期内辞职或被免职的,( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明.A、董事会 B、独立董事本人 C、证券公司 D、监事会15、独立董事( )A、指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B、应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规,诚实信用C、可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会,提议召开董事会D、为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构16、申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管的任职资格条件是( 0A、从事证券工作3年以上或者金融工作5的以上B、取得证券业执业资格C、具有大学本科以上学历D、诚实守信,具有良好的职业道德,最近5年内无不良行为记录17、同属于申请总经理和董事长任职资格 条件的是( 0A、经济工作10年以上 B、会计工作5年以上C、从事证券工作3年以上 D、金融工作5以下18、申请高管任职资格应当提交的申请材料有( 0A、高管任职资格 申请表B、两名推荐人的推荐意见C、身份证明复印件D、律师事务所出具的法律意见书19、高管人员不得( ).A、利用职权收受贿赂或者获取他非法收入B、挪用公司或者客户资产C、将公司或者客户资金借贷经创他人D、以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保20、证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效.A、健全性 B、合理性 C、制衡性 D、独立性21、证券公司的主要业务是( 0A、证券承销与保荐业务B、经纪业务C、自营业务D、投资咨询业务和资产管理业务22、在证券经纪业务中,代理原则是指( )A、需要承担一定的证券买卖的形势发展形成的盈利与损失B、不有受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托C、不能受理全权委托而决定证券买卖D、在得以任何方式以客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺23、申请试点的证券公司条件,下列正确的是( 0A、设立并持续经营3年以上(含3年)B、根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定C、最近1年净资本不低于净资产的50%D、最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%24、试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管.A、证券交易所B、中国证监会及派出机构C、中国证监会的派出机构D、中国证券业协会25、中国证券业协会( )A、制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作B、监督试点证券公司的各项创新活动C、监督试点证券公司的动态工作内容D、对试点证券公司进行持续评价26、规范类证券公司的申请条件包括( )等.A、保证金独立存管B、规范运作C、摸清风险底数D、公司治理27、申请评审的证券公司还应当符合下列要求( )A、最近1年净资本可以低于净资产的50%,但应高于30%B、设立并持续经营1年或1的以上C、最近1年流动资产余额不低于流动负债余额D、最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%28、证券登记结算公司是( 0A、为证券交易提供结算服务的专门机构B、为证券交易提供集中登记和存管的专门机构C、以营利为目的地的企业法人D、不以营利为目的地的企业法人29、证券登记结算采取( )运营方式.A、中央集中、地方独立 B、全国集中统一C、地方独立 D、省级及以下集中30、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )A、方便投资者开立证券和资金账户B、减少资金占用,降低交易成本C、有利于制定统一的登记结算业务规则和流程D、有助于从体制上防范和控制市场风险31、投资咨询机构及其从业人员的禁止性行为有( 0A、按照过错气化室原则来承担法律责任B、代理委托人从事证券投资C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失32、证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司A公司法 B、民法C、证券法D、经济法33、属于2006年新证券法对原证券法修改之处的是 ( )A、允许证券公司开展证券投资咨询与证券交易等证券业务B、取消了综合类和经纪类的分类管理体制C、增加了公司章程的要求D、明确提出了风险管理的内部控制制度34、新证券法将注册资本最低限额证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准.A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元35、证券公司经营( ),注册资本最低限额为人民币5000万元.A、证券经纪B、证券投资咨询C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问D、证券资产管理36、证券监督管理机构根据( ),也可以调整注册资本最低限额.A、审慎监管原则B、各项业务的风险程度C、分业经营原则D、混业经营原则37、证券服务机构包括( )A、投资咨询机构B、财务顾问机构C、资信评级机构D、资产评估机构38、设立证券登记结算公司,应当具备的条件是( )A、自有资金不少于人民币2亿元B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D、证券监督管理机构规定的其他条件39、为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有( )A、必备的服务设备B、完善的数据安全保护措施C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D、建立完善的风险管理系统40、登记结算公司依据证券法履行以下( )职能.A、证券账户、结算账户的设立B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、证券交易的上市证券交易的清算和交收三、判断题.判断以下各小题的对错,正确的用A 表示,错误的用B表示.1、证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的股份有限公司.( )2、美国称证券公司为商人银行,英国则称证券证券公司为投资银行.( )3、德国没有专门的证券经营机构.( )4、2006年实施的新证券法规定:证券公司的实际经营范围,完全按照其实缴的注册资本额的大小来进行区别.( )5、设立证券公司,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币1亿元.( )6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理,注册资本最低限额为人民币1亿元.( )7、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定.( )8、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证.( )9、只有那些在法律上支配股东行使权利的法人、其他组织或个人,才是证券公司实际控制人.( )10、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保.( )11、证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务,可以不说明理由.( 012、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争.( )13、董事会可以在涉及公司重大利益的事项上授权董事长决定.( 014、独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规,诚实信用,具有3年以上相关工作经验.( )15、总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责.( 016、监事会可根据需要对公司财务情况,合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助.( )17、未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议.( )18、证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司、参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动.( )19、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门.( 020、受托投资管理业务应与自营业务严格分离.( )21、申请试点的证券公司条件是:最近1年对外担保(发债提供的反担保)及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%.( )22、中国证监会制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作.( )23、中国证监会及派出机构的监管试点证券公司的各项创新活动.( 024、试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在5个工作日内报告中国证券业协会.( 025、申请评审的证券公司,应向中国证券业协会提交材料.( )26、规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的,中国证监会应责令其限期改正.( )27、规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制.( )28、设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币2亿元.( )29、证券登记公司的结算章程、业务规则应当依法制定,并须经中国证券业协会批准.( )30、2001年10月1日之前,上海证券登记结算公司和深圳证券登记结算公司建立了遍及全国的证券账户登记和存管体系.( )31、建立集中、统一的证券登记结算体制从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态.( )32、投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易.( )33、证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户.( )34、结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物.( )35、结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金我们)36、投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.( )37、证券服务机构可以证明自己没有过错,来避免承担连带赔偿责任.( )38、在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准.( )39、2006年实施的新证券法取消了综合类和经纪类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制.( )40、证券公司的注册资本应当是实缴资本.( )41、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务的法人机构.( )42、证券服务机构作为证券高层的参与者,如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则来承担法律责任.( )43、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户.( )44、证券登记结算公司是以营利为目的的企业法人.( )45、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式.( )46、在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的.( )47、证券的清算和交收统称为证券