证券投资分析课程学习指导书1.doc

证券投资分析课程学习指导书 王淑英 编著北京科技大学远程教育学院第一部分 课 程 说 明课程名称、所属专业、课程性质；课程名称：证券投资分析所属专业：远程教育法律专业（本科）课程性质：证券投资分析是远程教育法律专业（本科）的一门专业基础课. 2、学习本课程所需的基础知识，与相关课程的衔接关系；证券投资分析讲授之前，需先修的课程：西方经济学、统计学、证券交易实务、货币银行学、金融市场等。后续课程有：上市公司财务分析、金融审计等，由先修课程来扩展学生的相关基础知识，为学习证券投资分析做好知识储备，在学习并掌握了证券投资分析的理论和操作方法之后，再利用上市公司财务分析、金融审计来验证所学知识并更好地进行实际操作。 3、课程的总体要求和任务，学习该课程应达到的基本目标；本课程是一门理论与实践紧密联系的实践性课程，具有很强的可操作性。通过本门课程的学习，要求学生不仅要掌握证券投资的基本理论、基本内容和基本方法，了解我国证券投资的具体交易规则，掌握证券投资分析中的基本分析法和技术分析法，还要会利用证券投资分析方法来解决实际问题，能够对证券投资中出现的具体经济事例进行分析，能够很好的把握投资的机遇，利用所学知识，获得投资回报。本课程应达到的基本目标：掌握证券投资基本理论、方法和技巧；了解证券交易规则；学会风险控制和投资资金控制；会判断证券买卖时机并会进行实际操作，学会实际进行止损和止盈操作。4、课程相关的实验说明； 详见教学大纲5、教材名称、作者、出版社、版本；本课程的主文字教材是21世纪工商管理系列教材，由胥朝阳、陈子彤、杨树旺等编著的证券投资，武汉大学出版社2004年出版。6、与课程相关的其它参考资料介绍；参考教材：由韩大海、王淑英主编的证券交易实务，机械工业出版社2005年1月出版；由胡昌生、熊和平、蔡基栋等编著的证券投资学，武汉大学出版社2002年出版；由胡海鸥、宣羽畅、马骏编著的新编经济学系列教材证券投资分析，由复旦大学出版社出版。7、课件使用说明。第二部分 教 学 大 纲一、课程性质与教学目的 证券投资分析是远程教育法律专业（本科）的一门专业基础课.证券投资分析是培养新世纪大学生的投资意识、提高投资水平、拓宽投资和就业渠道的有力工具。开设本课程的目的在于，以社会主义市场经济理论为指导，按照理论与实践相结合的原则，通过对证券投资分析理论及实际应用方法的讲授，使学生系统掌握证券投资分析的基本原理、基本内容和基本方法，对证券投资有比较清晰的了解，提高投资意识和投资决策能力以及实际投资获利能力的重要手段。 二、教学要求 本课程是一门理论与实践紧密联系的实践性课程，具有很强的可操作性，通过本门课程的学习，要求学生不仅要掌握证券投资的基本理论、基本内容和基本方法；了解我国证券投资的具体交易规则； 掌握证券投资分析中的基本分析法和技术分析法，还要会利用这些分析方法来解决实际问题；能够把握投资机遇，利用所学知识，获得投资的增值回报。 三、媒体使用和教学过程建议 (一)学时和学分 1.学时：54课时 2.学分： 4学分 (二)教材 文字教材指主教材，文字教材是学生学习的主要用书，是教学的主要媒体和课程考核的基本依据，本课程的主文字教材是21世纪系列教材，由王淑英等编著的证券交易实务，机械工业出版社2009年出版。四、教学环节 本课程的各章教学时数分配如下（各地区根据教学实际情况及学生的实际水平自行安排，可多于本课时，但不得少于本课时安排）。 教学内容 各章节的重点、难点及教学要求，教学内容应分为一般了解、了解、掌握、重点掌握四个层次。第一章：投资导论 【重点掌握】：投资的概念 【掌 握】：投资及其分类 【了 解】：投资过程 【一般了解】：投资风险第二章：证券市场 【重点掌握】：证券市场的特征 【掌 握】：证券市场的概念 【了 解】：证券市场的构成要素 【一般了解】：证券市场的起源与发展第三章：股票 【重点掌握】：股票的价值与价格 【掌 握】：股票价格指数 【了 解】：股票的类型 【一般了解】：股份制公司的类型第四章：债券 【重点掌握】：债券的作用 【掌 握】：债券的种类 【了 解】：债券的概念 【一般了解】：政府债券、金融债券、公司债券的区别第五章：证券投资基金 【重点掌握】：证券投资基金的特点 【掌 握】：证券投资基金的组织结构 【了 解】：证券投资基金的概念 【一般了解】：证券投资基金的主要类型第六章：金融衍生工具 【重点掌握】：期货的功能 【掌 握】：期货的概念和主要交易制度 【了 解】：期权的概念和主要种类 【一般了解】：期货和期权的区别第七章：证券发行市场 【重点掌握】：证券发行的程序 【掌 握】：证券发行的方式 【了 解】：证券发行的定价方法第八章：证券流通市场 【重点掌握】：证券交易程序 【掌 握】：证券交易所交易规则 【了 解】：股票上市的条件 【一般了解】：创业板市场第九章：证券投资基本分析 【重点掌握】：公司基本素质分析 【掌 握】：影响行业兴衰的因素分析 【了 解】：宏观经济分析的内容第十章：证券投资技术分析 【重点掌握】：几种技术分析方法和分析指标 【掌 握】：技术分析的含义和技术分析三要素 【了 解】：技术分析的理论基础三大假设第十一章：证券投资策略 【重点掌握】：证券投资策略 【掌 握】：证券投资的原则【了 解】：证券投资组合理论第三部分 教 学 进 度（详见附件进度表）。第四部分 学 习 建 议课程学习方法方面的建议；本课程具有较强的实践性和操作性，因此，建议学生：1、保证一定的自学时间；2、有条件的学生要参加实际操作，如模拟炒股；3、有问题及时与主讲教师联系，加强沟通。课程辅导教师的任务和要求；希望课程辅导教师做到：1、认真批改作业；2、认真组织教学辅导活动；3、及时向主讲教师反馈信息。其它方面:由于本课程具有较强的实践性和操作性，因此，建议有条件的教学点，要组织学生实际操作，模拟买卖股票，辅导教师要参与评定成绩。第五部分 实 验 指 导有条件的教学点可安排证券模拟实践；组织学生去证券营业部参观调研。1、 实验目的与要求：目的：通过模拟证券交易，增加感性知识，提高学生对证券市场的分析判断能力及专题研究能力。将所学理论与实践相结合，学会进行资金管理、证券投资与投资风险控制，掌握买卖证券的理论、方法和技巧，锻炼和提高盈利能力和心理承受能力。组织学生去证券营业部参观调研的目的是了解以下内容： 1）了解办理开户的程序，开户条件，开户办法等问题； 2）了解股票交易的程序，交易费用及交易常识； 3）搞清证券营业部大屏幕上各名词的意义； 4）对一些热点问题进行问卷调查（事前设计调查问卷）； 5）了解开户申请表的内容和填写方法。要求：a. 每35人为一组，选择一个专题进行研究，写出一份专题分析报告，8000字左右，结课前交稿。可供选择的专题：某行业上市公司投资价值及二级市场表现研究分析；国企篮筹股的投资价值及市场表现分析；重组概念股投资价值及市场表现研究；试析上市公司年报造假现象与证券监管等等。专题分析报告应包括的基本内容：第一部分：本行业基本情况(包括那些上市公司，主要上市公司的情况)及发展前景分析：第二部分：本行业中较有投资价值的上市公司（12家）的基本面情况（结合近几年的业绩及未来利润增长点）分析；第三部分：本行业上市公司在二级市场的表现情况分析，重点分析12家；第四部分：得出的综合结论，选择的上市公司（12家）的二级市场投资价值及操作策略。 b. 每组（35名学生），选择一支股票进行研究，进行模拟买卖交易，每组写一份股票交易总结报告，5000字左右，结课前一周交稿。包括：选择股票的依据，每次买卖股票的理由、依据，交易成本的计算，盈利情况，执行止损的情况，经验、教训及股票交易的体会等。 c.每天看报、听广播、看相关电视节目，注意关注新闻报导、股市评论。 2、实验方法；（1）分组进行，每组有指导教师进行辅导； （2）每35人为一组，选择12支股票进行研究，进行模拟买卖交易，学生可自己选择模拟开户资金用于股票交易，模拟资金分为三个等级：大户资金500万元，中户资金50万元，小户（散户）资金5万元； （3）学生每次课后写炒股日记，对自己追踪的股票价格及基本面的变动情况，应用所学的分析方法进行分析，并及时记录本组的交易情况，对盈亏及时进行核算，及时总结经验教训，并对所学的技巧、方法进行验证和补充、质疑，炒股日记每周交一次，作为成绩评定的依据之一；3、应注意的事项。没有条件的教学点可不安排证券模拟实践，可建议有条件的学生自己参加证券模拟交易或组织学生去证券营业部参观调研。第六部分 考 核 说 明课程考核分两部分：形成性考核与终结性考核。前者主要为平时作业和教学监控，后者为期末考试。1、形成性考核（平时作业、实验等）：本门课程的形成性考核成绩占总成绩的20%，期末成绩占总成绩的80%，平时作业为综合作业共4次,各%,即每次分,由各教学点在北京科技大学教学网页或者北京科技大学在线教学平台上自行下载完成；教学过程监控考核成绩占4分，教学监控如参加教学辅导情况、参加小组学习、网上讨论、BBS讨论、电子邮件、实践环节。各试点分校负责考核成绩的评定。经校教学部责任教师审查验收合格后计入总成绩。凡平时作业成绩不合格者,不能取得这门课程的学分。凡形成性考核成绩不合格者,不能取得这门课程的学分。形成性考核合格后,方可参加北京科技大学统一组织的期末考试,两项考核全部合格,即可取得该门课程学分。2、终结性考核：考核形式：期末考试由北京科技大学统一命题，统一考试时间，统一评分标准。期末考试采用开卷方式，考试时间120分钟。考题类型、要求及所占成绩比例：1）判断题20分2）选择题20分3）简答题：20分4）论述题：20分5）分析题：20分3、终结性考核的内容要求说明：第一章 ：投资导论考核知识点：（1）投资的含义（2）投资的主要分类.（3）投资风险的构成和来源第二章：证券市场考核知识点：（1）证券和证券市场的含义（2）证券市场的构成要素（3）证券市场的特征和发展特点第三章：股票考核知识点：（1）股票的概念（2）股票的类型和股份制公司的类型（3）股票的价值和价格（4）股票价格指数第四章：债券考核知识点：（1）债券的定义和票面要素（2）债券的分类（3）金融债券的特征（4）债券与股票的区别第五章：证券投资基金考核知识点：（1）证券投资基金的主要类型（2）证券投资基金的组织结构（3）证券投资基金的概念和特点（4）证券投资基金与股票、债券的区别第六章：金融衍生工具考核知识点：（1）金融衍生工具的概念、基本特征和分类（2）买入套期保值和卖出套期保值（3）期货市场的组织结构（4）期权的概念、种类和期权存在的原因第七章：证券发行市场考核知识点：（1）证券发行的程序（2）证券发行的方式（3）证券发行的定价方法第八章：证券流通市场考核知识点：（1）证券交易程序（2）证券交易所的定义、特征、交易规则（3）股票上市的条件第九章：证券投资基本分析考核知识点：（1）公司分析（2）宏观经济分析的内容（3）影响行业兴衰的因素分析 第十章：证券投资技术分析考核知识点：（1） 几种证券投资技术分析方法和分析指标（2）技术分析的含义和技术分析三要素（3）证券投资技术分析的理论基础三大假设第十一章：证券投资策略 考核知识点：（1）证券投资的基本原则（2）证券投资策略第七部分 习 题 集习题围绕各章节学生应掌握的知识点，在题型、内容和方法上形式多样，题量充足（详件附件习题集）。附件一北京科技大学远程教育课程教学进度表课程名称证券投资分析教材名称证券投资编著者胥朝阳出版社武汉大学出版社网络课件名称证券投资分析开发