数据集中系统核心业务培训材料之三-单证管理

1 数据集中工程推广应用阶段 讲师团培训教材 单证管理部分 2 单证管理部分业务处理 主讲： 3 业务处理范围 单证初始化 单证入库 机构单证调拨 柜员单证调拨 单证作废 单证销毁 单证出售 单证挂失 4 重要单证管理中的三个账户 在库户： 101+9位营业机构号+92400000+10+4位凭证种类代码 在用户： 101+9位营业机构号+92400000+00+4位凭证种类代码 在途户： 101+9位营业机构号+92400000300001，属于销账类账户。 5 重要单证管理中的几个解释 库：对重要单证集中管理，负责重要单证的入库操作、与营业机构之间进行调拨处理，无权出售和使用重要单证。库设置在库户。 营业机构：只能通过库对重要单证进行调拨处理，且有权向其他柜员进行调拨，可以出售和使用重要单证，无权向其他机构调拨。营业机构设置在用户。 6 0073重要单证初始化 此交易只在切换上线时启用，且采用 “ 3磁盘录入 ” 方式；功能是将柜员保管的重要单证种类及数量录入表外科目中的在用户，产生会计分录。 对于需要从在用户转入在库户的，启 0033机构间重要单证调拨。 本交易只能由现金柜员录入。 7 0073重要单证初始化 交易演示 重要单证初始化演示 重要单证批量初始化演示 8 重要单证管理基本流程 内部管理 印刷厂 2库 1库 营业网点 （现金柜员） 营业柜台 （普通柜员） 出售、使用凭证 处理厂 处理厂 入库 入库 取消 上缴 取消 领用 上缴 领用 领用 上缴 拨出 拨入 销毁 销毁 3库 出售、使用凭证 9 重要单证管理基本流程 营 业 柜 台 （ 普 通 柜 员 ） 客 户 挂失解挂 购买 缴回 外部管理 作废 凭证 10 重要空白凭证入库业务处理 从印刷厂领入单证或初始建库时，进行单证相关信息登记及表外收入。 总库现金柜员启 “ 0031重要单据批量入库 ” 交易选择功能 “ 入库 ” ，办理重要空白凭证入库手续。 发现录入有误，启用 “ 0031重要单据批量入库 ”交易选择功能 “ 取消入库 ” ，取消该笔错帐表外帐务。 印刷厂 入库 取消入库 库 重要单证入库 0031 入库（收入：重要空白凭证在库户） 取消入库（付出：重要空白凭证在库户） 交易演示 11 重要空白凭证机构间调拨 机构重要空白凭证调拨是指库到库、库到营业机构、营业机构到库之间的凭证调拨。 12 重要空白凭证机构间调拨 库与库之间的调拨 重要单证调拨 0033 出库方 重要单证调拨 0033 入库方 付出：在库户 收入：在途户（入库方） 付出：在途户 (入库方） 收入：在库户 交易演示 交易演示 13 重要空白凭证机构间调拨 库与库之间的调拨 出库方调拨类型选 1-出库，调拨方式 11-库与库间的调拨，对方机构输入入库方机构号，系统自动产生销帐编号。 入库方调拨类型选 0-入库，调拨方式 11-库与库间调拨，对方机构输入出库方机构号，输入系统自动在出库方产生销帐编号。 14 重要空白凭证机构间调拨 库与营业机构间的调拨 重要单证调拨 0033 库出库 重要单证调拨 0033 营业机构 库入库 营业机构 领用 上缴 领用 付出：在库户 收入：在途户（营业机构） 上缴 付出：在途户（库） 收入：在库户 领用 付出：在途户（营业机构） 收入：在用户 上缴 付出：在用户 收入：在途户（库） 交易演示 15 重要空白凭证机构间调拨 库与营业机构间的调拨 1、 营业机构领用： 总库调拨类型选 1-出库，调拨方式 13-库到营业机构间调拨，对方机构输入营业网点机构号，系统自动产生销帐编号。营业网点调拨类型选 0-入库，调拨方式 31-营业机构到库间调拨，对方机构输入总库机构号，输入系统自动在总库产生的销帐编号。 2、 营业机构上缴： 营业网点调拨类型选 1-出库，调拨方式 31-营业机构到库间调拨，对方机构输入总库机构号，系统自动产生销帐编号。总库调拨类型选 0-入库，调拨方式 13-库到营业机构间调拨，对方机构输入营业网点机构号，输入系统自动在营业机构产生的销帐编号。 16 重要空白凭证柜员间调拨 柜员重要空白凭证调拨是指对同一机构内现金柜员与普通柜员、现金柜员间的调拨。系统自动登记增加、减少柜员重要空白凭证登记簿存量，表外账不发生变化。 现金柜员 柜员重要单据调拨 0032 其他柜员 拨出 拨出 拨入 拨入 交易演示 17 重要空白凭证柜员间调拨 现金柜员与现金柜员、普通柜员重要空白凭证调拨 由有重要空白凭证（重要空白凭证在用户）的本机构现金柜员发起 “ 0032重要单据调拨 ” 交易，功能选 1-录入，操作类型选 00-普通柜员调拨，其他柜员领用时调拨类型选 1-调出（其他柜员上缴时调拨类型选 0-调入），输入其他柜员号，由其他柜员输入柜员密码。其他柜员领回或上缴后，启本交易，功能选 3-确认，其他项的输入相当于对录入的复核。 18 重要空白凭证内部使用 柜员签发重要空白凭证（如汇票、本票等）时，系统自动进行销号控制。 对于柜员名下使用有误需要作废的重要单证，启 0034重要单证作废。 所有涉及重空凭证连动销号的交易，经0088冲正后，必须启 0034交易选作废对涉及的重空凭证进行作废。 19 重要空白凭证销毁 营业机构 重要单证调拨 0033 重要单证调拨 0033 库 1 重要单证调拨 0033 库 2 重要单证调拨 0033 库 3 重要单据作废 0034 重要单据销毁 0037 上 缴 上 缴 上 缴 处理厂 流程演示 20 重要空白凭证销毁 重要空白凭证销毁时，柜员应将待销毁的凭证通过机构调拨逐级上缴到库，由有权销毁凭证的库的现金柜员启 0034交易进行作废处理，在启动 0037进行凭证销毁。 营业机构有权销毁的凭证可自行销毁。 21 柜台重要空白凭证查询打印 柜员重要空白凭证存量查询：柜员启 0035交易可以查询柜员名下凭证库存数量。且系统联动打印“ 重要空白凭证登记簿 ” 。 重要空白凭证状态查询：柜员启 0036交易可以查询某一张重要空白凭证当前状态。（ 0-未使用 1-可用 2-已使用 3-作废 4-销毁 5-挂失 6-质押 7-冲正后 8-公事催告 9-公事催告截止， A-在途） 22 重要空白凭证出售 空白凭证领用单 凭证出售 4212 套 打 客户回单 记账凭证 借： XX存款 贷：业务管理费（印刷费、邮政费） 结算业务收入 付出：重要空白凭证在用 错 账 当实 天物 发未 现用 当日冲正 0088 重要单据冲正后 续处理 0030 当实 天物 发已 现用 当日冲正 0088 重要单据作废 0034(作废） 隔 天 发 现 客户缴回处理 4321（作废） 单位活期存入 1102 （将手续费、工本费退客户） 交易演示 23 重要空白凭证出售 启用 0088交易将凭证由 “ 已使用 ” 状态改为 “ 冲正 ” 状态，启用 0030交易将凭证由“ 冲正 ” 状态改为 “ 可用 ” 状态，启用0034交易将凭证由 “ 冲正 ” 状态改为 “ 作废 ” 状态。 24 重要空白凭证挂失解挂 注 1：自登记挂失止付通知书之日起 12日内收到客户提交的人民法院的支付通知书 注 2： 12日内申请人申请解挂 挂失止付通知书 凭证挂失 /公示催告 / 解除挂失 4322 （挂失） 凭证挂失 /公示催告 / 解除挂失 4322 （公事催告） 注 1 凭证挂失 /公示催告 / 解除挂失 4322 （解除挂失） 注 2 已承兑的商业汇票、支票、现金汇票、现金本票 25 重要空白凭证缴回 客户作废凭证 客户销户缴回凭证 客户缴回处理 4321 （作废） 客户缴回处理 4321 （销户） 26 客户已购重要空白凭证查询打印 客户凭证状况查询：启 4320交易，用来查询客户凭证使用、作废、未用等状态。（ 2-已使用 3-作废 4-销毁 5-挂失 6-质押 7-冲正后 8-公事催告 9-公事催告截止） 27 有价单证的管理 有价单证的入库、调拨、销毁的处理比照重要空白凭证的处理。 有价单证的使用：柜员代理发行实物债券有价单证时，启动 1905不记名式债券发行交易；出售其他有价单证时， 7002传票录入、 7003传票复核交易，销记表外有价单证。 28 注意事项 柜员只能使用其名下的重要单证，不能使用他人名下的重要单证 单证调拨只能由现金柜员进行录入。 29 典型交易演示 银行汇票、转账支票入库 银行汇票、转账支票调拨到下级行的库 银行汇票、转账支票调拨到营业机构 出售转账支票 冲正已出售的转账支票 30 单证初始化 31 单证批量初始化 32 重要单证入库 33 库与库调拨出库