文献检索 法官自由裁量权.doc

法律文献检索报告姓名： 学号： 班级： 检索主题：法官自由裁量权问题检索目的：了解当前关于法官自由裁量权的研究现状及趋势，做出简要的文献综述和评价，在所查文献资料的基础上，确定可供进一步研究的方向和领域。 一、检索过程（一）初步检索：了解法官自由裁量权的基本概念、特征及学术价值，依据检索出的文献确定下一步检索的方向。能够满足这一需要的文献类型主要是具有系统性研究性质的专著及博士学位论文。1、专著数据库：“读秀”知识库检索步骤：选择“图书”搜索栏，选中“书名”检索项，输入“法官自由裁量权”，共检索出3个结果项。列表如下：书名作者出版社出版年中图分类号事实认定中的法官自由裁量权 以民事诉讼为中心张榕著北京市：法律出版社2010D925.118.24法官自由裁量权规制问题研究：刑事司法维度的分析邢东风著西南政法大学2006D(9)71法官自由裁量权梁迎修著北京市：中国法制出版社2005D915.318.2042、博士论文数据库：中国知网“中国博士论文全文数据库”。检索步骤：在CNKI知识服务平台页面勾选中“中国博士论文全文数据库”，在检索区中选中“题名”检索项，默认其他检索项设置，输入“法官自由裁量权”，点击跨库检索。共产生4个检索结果。序号题名学位授予单位年份1法官自由裁量权及其限制西南政法大学20092法官自由裁量权论中国政法大学20073法官自由裁量权论吉林大学20054法官自由裁量权的程序控制中国政法大学2005根据上述博士论文所征引的参考文献，可进一步找出下列较为价值的专著：美布莱恩福斯特.司法错误论性质、来源和救济M.刘静坤译.北京：中国人民公安大学，2007.Barry Scheck，Peter Neufeld& Jim Dwyer, Actual Innocence：when Justice Goes Wrong and How in Make it Right，New York: Signet Books,2001.Rosemary Pattenden，English criminal Appeals 1844- 1994：Appeals against Conviction and Sentence in England and Wales，Oxford：Clarendon Press, 1996.小结：从已经获取的基本文献中我们了解到，当前有法官自由裁量权的专著与与博士论文主要围绕法官自由裁量权的宏观理论背景、法理基础、正当性理由、内涵、运作及其所涉因素、自由裁量权的程序控制等问题。 我们利用“读秀”知识库所提供的学术趋势曲线图，查看近20年的图书趋势图，不难发现，对于法官自由裁量权的学术研究，专著图书出版明显增多，呈现上升趋势，如下图：我们利用CNKI知识搜索中的学术趋势检索，发现当前我国有关法官自由裁量权研究的学术趋势呈整体上升趋势，如下图：法官自由裁量权 注：以检察官自由裁量权为关键词的学术趋势检索都被提示文献不足，不能绘制图表，从中可以看出，自由裁量权的争议和研究更多的集中于处于中立审判位置的法官身上，其行驶自由裁量权的影响比检察官或其他主体行驶对当事人影响更大。同时我们中文的关键词也从外国译著及博士论文所提供的英文摘要和英文关键词中获得了有关关键词的英文翻译，如司法（justice），法官(judges)，自由裁量权(discretion)，公正（justice），保障（safeguard），制约（restarint），为我们进一步检索国内外文献提供了指引。（二）二次检索：了解法官自由裁量权的法律认定依据，了解有关法官自由裁量权的统计资料，掌握学术界对于法官自由裁量权研究所涉各主要问题的基本文献。1、中文文献（1）规范性法律资源：检索法律法规及其他规范性文件中有关法官自由裁量权的规定。数据库：北大法意检索过程：以“自由裁量权”为关键词，检索所有法律法规子库中的法规名称，共有289条记录，再以“法官”为关键词在该289条记录的全文中再次检索，显示有2条记录，如下列举：上海市高级人民法院关于规范法官自由裁量权行使的指导意见，2009年7月1日湖南省浏阳市人民法院关于规范行使法官自由裁量权的指导意见（试行）（2）非规范性法律文献资源根据初步检索结论，我们将分别从法官自由裁量权的来源、法官自由裁量权的价值、法官自由裁量权的正当性理由、法官自由裁量权的限制四个方面进行检索。这一阶段的检索将主要针对于作为专题性论述的期刊论文。数据库：CNKI知识搜索平台。直接在中国知网期刊全文数据库中进行检索，弱点是当检索结果数量过于庞大时，缺乏对文章质量进行控制的有效办法。而CNKI知识搜索平台提供了文献重要程度控制项，以及被引次数和下载次数的排序方式，可以有效甄别出影响力较大的相关文献检索过程：l 有关法官自由裁量权的内涵的文献：进入CNKI知识搜索平台学术文献高级检索界面，先后在摘要中输入价值，关键词一栏中输入法官自由裁量，共检索出9条记录，点击按被引次数排序，选取影响力最高5篇文章：文章名作者期刊名发表时间法官自由裁量权论纲霍建玲中南民族大学学报（人文社会科学版）2004年第05期论量刑公正的一般标准赵庭光河南省政府管理干部学院学报2007年第04期法律推理视角中的法官自由裁量权朱永红河北法学2007年第10期论法官及其规制自由裁量权张媛经济与法2008年 第07期浅议我们法官自由裁量权韩立梅 张敏法制与社会2009年 第24期我也试图用冤案等其他近似关键词替代“错案”，在这里没有发现更多有益文献。根据上述文献的共引文献，可供参考的论文还有：错案标准的界定于伟法学1997年第9期“错案”的界定金汉标法学1997年第9期冤案的认知纬度与话语困境戴昕法律和社会科学2006年第1辑冤案与司法活动从卡夫卡审判看刘星法制与社会发展2010年第1期l 错案的原因同样进入CNKI知识搜索平台学术文献高级检索界面，在摘要中输入预防，先后题名一栏中输入错案、冤案、司法错误，分别检索出29和41条记录，点击按被引次数排序，选取影响力最高的14篇文章：文章名作者期刊名发表时间刑事错案的深层次原因以检察环节为中心的分析李建明中国法学2007年 第03期刑事错案中的证据问题实证研究与经济分析何家弘、何然政法论坛2008年 第02期解决刑事错案的长效机制张正新武汉大学学报(哲学社会科学版)2007年 第04期强化证据意识是避免错案的关键陈卫东法学2005年 第05期犯罪嫌疑人辩护权的立法保障 兼论刑事错案的审前预防李建明中外法学2007年 第02期从错案的产生谈刑事案件证明标准的几个问题陈殿福法律适用2006年 第07期刑事错案成因的法外考察兼谈影响刑事司法的若干诉讼文化因素陈爱蓓社会科学论坛(学术研究卷)2009年 第02期我国刑事误判问题透视以20起震惊全国的刑事冤案为样本的分析陈永生中国法学2007年 第03期冤案背后的程序逻辑从晚清四大奇案透视正当法律程序胡铭政法论坛2009年 第04期程序异化的法社会学考察论纲以刑事冤案和刑事司法程序为视角王永杰政治与法律2007年 第04期有限认识与合乎理性的错误刑事司法裁判概率性错误的成因分析陈爱蓓江海学刊2010年 第05期证明理性化与刑事定罪标准之调整基于防控司法错误的视角林喜芬;法制与社会发展2011年 01期重复性刑事司法错误的三大原因李建明政治与法律2002年 第04期刑事司法错误与司法惯性试论惯性在司法中的消极作用姜保忠河北法学2010年 第08期l 错案的预防同样进入CNKI知识搜索平台学术文献高级检索界面，在摘要中输入原因，先后题名一栏中输入错案、冤案、司法错误，分别检索出29条记录，但我们发现与前面已经检索出的文献有较多重合之处，其他较有价值的文献为：文章名作者期刊名发表时间检察官客观义务的错案预防价值吴建雄法学评论2011年 01期英国刑事错案防治研究兼论对我国的借鉴和启示董坤中国刑事法杂志2010年 第08期建构辨认规则，防止冤假错案张泽涛清华法治论衡2007年 第01期l 错案的责任及救济同样进入CNKI知识搜索平台学术文献高级检索界面，在摘要中输入预防，先后题名一栏中输入错案，分别检索出140条记录，点击按被引次数排序，选取影响力最高的6篇文章文章名作者期刊名发表时间错案的成本分析与错案责任追究制度刘伟学术研究1998年 第08期关于错案责任追究制度的反思廖永安江苏社会科学1999年 第03期错案追究中的形而上学错误李建明法学研究2000年 第03期现行错案责任追究制的法理思考陈东超法商研究(中南政法学院学报)2000年 第06期法院错案追究制度分析葛磊中国司法2004年 第04期论错案追究制燕振安政法论坛1995年 第01期以其他近似关键词检索没有发现更多有益文献。2、英文文献由于在英文中并没有完全与我国“错案”一词相对应的概念，相关的词汇包括judicial error, legal error, error of justice, miscarriage of justice，wrongful conviction，misjudged case，unjust case进行文献检索。另外，作为一个阶段性的步骤，我们也暂时不涉及对国外规范性法律资源的检索，而专门检索学术性文献。（1）专著(Treatises)：了解国外有关错案的专著，最简单的方法就是利用亚马逊网站强大的搜索引擎/.依次在检索框中输入judicial error, error of justice, miscarriage of justice,然后在Department栏选中law, 分别查找出88、55、 33个记录，较重要的著作有：Greg Berman & Aubrey Fox, Trial and Error in Criminal Justice Reform: Learning from Failure，Urban Institute Press，2010.Barry Scheck, Peter Neufeld and Jim Dwyer, Actual Innocence: When Justice Goes Wrong and How to Make it Right, NAL Trade (December 2, 2003)Saundra Westervelt and John Humphrys, Wrongly Convicted: Perspectives on Failed Justice (Critical Issues in Crime and Society), Rutgers University Press (June 1, 2001)C. Ronald Huff and Martin Killias, Wrongful Conviction: International Perspectives on Miscarriages of Justice, Temple University Press (January 28, 2010)Ronald Huff, Dr. Arye Rattner and Edward Sagarin, Convicted but Innocent: Wrongful Conviction and Public Policy, Sage Publications, Inc,1996Larry Laudan, Truth, Error, and Criminal Law: An Essay in Legal Epistemology, Cambridge University Press, 2008David Schiff and Gunther Teubner, Understanding Miscarriages of Justice: Law, the Media, and the Inevitability of Crisis (Oxford Monographs on Criminal Law and Justice，Oxford University Press, USA (June 1, 2000)Abimbola A. Olowofoyeku, Suing Judges: A Study of Judicial Immunity, Oxford University Press, USA (February 17, 1994)Bennett L. Gershman, Trial Error and Misconduct/With 1998 Supplement, Lexis Law Publishing (Va) (November 1997)上述大多数专著在国内图书馆没有复本（查询国内图书馆馆藏情况可用CALIS联合书目查询系统/simpleSearch.do），不过可以进入Google Books( /bkshp?hl=en&tab=pp)进行检索，预览上述专著的部分内容。（2）论文（Article）我们分别利用LexisNexis (AU)、EBSCO、Sage、Springer-Link等多个数据库进行文献检索A. 数据库LexisNexis (AU):检索过程：在Advanced Search界面中选中US Law Reviews 子数据库。a) 以judicial error为TITLE关键词进行检索，得到3个记录Gerald Stern, Judicial Error That IS Subject to Discipline in New York, 32 Hofstra L. Rev. 1547(2004)NOTE: Relief from Final Judgment Under Rule 60(b)(1) Due to Judicial Errors of Law. 83 Mich. L. Rev. 1571(1985)Eric A. Posner，Relational Contract Theory: Unanswered Questions a Symposium in honor of Ian R. Macneil:A Theory of Contract Law Under Conditions of Radical Judicial Error，94 Nw. U.L. Rev. 749(2000)b) 以Legal error为TITLE关键词进行检索，得到9个记录，比较有价值的文献如下所列，其中包括学者1986年南加州大学法学院的一次题名“Legal Implications Of Human Error: Legal Error and Procedure”研讨会所提交的数篇文章：Kate Stith,The Risk of Legal Error in Criminal Cases: Some Consequences of the Asymmetry in the Right to Appeal, 57 U. Chi. L. Rev. 1 (1990).Harry T. Edwards, To Err Is Human, But Not always Harmless: When Should Legal Error Be Tolerated, 70 N.Y.U.L. Rev. 1167 (1995).Cynthia Gray,The Line between Legal Error and Judicial Misconduct: Balancing Judicial Independence and Accountability,Hofstra L. Rev. 124 (2004)Lea Brilmayer,Wobble, Or The Death Of Error, 9 S. Cal. L. Rev. 363 (1986)Richard Lempert, Legal Error And Procedure: Comment: Error Behind The Plate And In The Law, 59 S. Cal. L. Rev. 407 (1986).Robert S. Thompson, Legitimate And Illegitimate Decisional Inconsistency: A Comment On Brilmayers Wobble, Or The Death Of Error，59 S. Cal. L. Rev. 423（1986）c) 以miscarriage of justice为TITLE关键词进行检索，得到19个记录，比较有价值的文献：Steven Wisotsky, Miscarriages Of Justice: Their Causes And Cures, 9 St. Thomas L. Rev. 547 (1997).d) 以wrongful conviction为TITLE关键词进行检索，得到118个记录，显然过多了，再次进行检索条件限制，在检索框输入TITLE( wrongful conviction) and LENGTH(10000)，即检索题名包含wrongful conviction并且文长大于10000字的论文，得到56个记录，较有价值的是Lissa Griffin, The Correction Of Wrongful Convictions: A Comparative Perspective, 16 Am. U. Intl L. Rev. 1241 (2001)Andrew D. Leipold，How the Pretrial Process Contributes To Wrongful Convictions, 42 Am. Crim. L. Rev. 1123(2005)D. Michael Risinger, Innocents Convicted: An Empirically Justified Factual Wrongful Conviction Rate, 97 J. Crim. L. & Criminology 761 (2007)Rob Warden, The Revolutionary Role Of Journalism In Identifying And Rectifying Wrongful Convictions, 70 UMKC L. Rev. 803 (2002).Hans Sherrer, The Complicity Of Judges In The Generation Of Wrongful Convictions, 30 N. Ky. L. Rev. 539(2003).Peter A. Joy, The Relationship Between Prosecutorial Misconduct And Wrongful Convictions: Shaping Remedies For A Broken System, 2006 Wis. L. Rev. 399 (2006).Brandon L. Garrett, Innocence, Harmless Error, And Federal Wrongful Conviction Law, 2005 Wis. L. Rev. 35 (2005).B. 数据库EBSCO以judicial error和error of justice为TITLE的关键词进行检索，未能检索到有益文献。以miscarriage of justice为TITLE的关键词进行检索，找到28个记录，进一步限定来源条件为“学术理论期刊”，记录减少为10个，较有价值的如下所列：Simon A Cole, Cultural consequences of miscarriages of justice, Behavioral Sciences & the Law, 2009, Vol. 27 Issue 3, p431-449Hannah Quirk, Identifying Miscarriages of Justice: Why Innocence in the UK is Not the Answer, Modern Law Review, 2007, Vol. 70 Issue 5, p759-77.Stephanie Roberts, Unsafe Convictions: Defining and Compensating Miscarriages of Justice, Modern Law Review, 2003, Vol. 66 Issue 3, p441-451.以wrongful conviction为TITLE的关键词进行检索，并限定来源为学术理论期刊，检索到25个记录，较有价值的如下：Ricciardelli, Rosemary; Bell, James G.; Clow, Kimberley A, Student Attitudes toward Wrongful Conviction. Canadian Journal of Criminology & Criminal Justice, 2009, Vol. 51 Issue 3, p411-427Scullion, Kerry. Postrelease Remedies For Wrongful Conviction, Canadian Journal of Criminology & Criminal Justice, 2004 Special Issue, Vol. 46 Issue 2, p189-195 C. 数据库Springer-Link在Advanced search界面中以judicial error为Title/ Abstract的关键词进行检索，得到7个记录，较有价值的文献如下：Aspasia Tsaoussi & Eleni Zervogianni, Judges as Satisficers: a Law and Economics Perspective on Jjudicial Liability, European Journal of Law and Economics, 2010, Volume 29, Number 3, Pages 333-357.以miscarriage of justice为Title/ Abstract的关键词进行检索，得到10个记录，较有价值的如下：Siobhan Holohan & Mark Featherstone, Multiculturalism, Institutional Law, and Imaginary Justice，Law and Critique, 2003, Volume 14, Number 1, Pages 1-27Michael Naughton, Miscarriages of Justice and the Government of the Criminal Justice System: An Alternative Perspective on the Production and Deployment of Counter-Discourse, Critical Criminology, 2005, Volume 13, Number 2, Pages 211-231.以wrongful conviction为Title/ Abstract的关键词进行检索，得到9个记录，较有价值的如下:Saundra D. Westervelt and Kimberly J. Cook, Framing Innocents: The Wrongly Convicted As Victims Of State Harm, Crime, Law and Social Change, 2010, Volume 53, Number 3, Pages 259-275.D. 数据库Sage Journal Online在Advanced search界面中以judicial error、error of justice、miscarriage of justice为TITLE的关键词进行检索，未能检索到有益文献以wrongful conviction为TITLE的关键词进行检索，检索到6个记录，较有价值的如下：Robert J. Ramsey and James Frank, Wrongful Conviction: Perceptions of Criminal Justice Professionals Regarding the Frequency of Wrongful Conviction and the Extent of System Errors, Crime & Delinquency, July 2007; vol. 53, 3: pp. 436-470.Richard A. Leo, Rethinking the Study of Miscarriages of Justice: Developing a Criminology of Wrongful Conviction, Journal of Contemporary Criminal Justice, August 2005; vol. 21, 3: pp. 201-223.Marvin Zalman, Criminal Justice System Reform and Wrongful Conviction: A Research Agenda, Criminal Justice Policy Review, December 2006; vol. 17, 4: pp. 468-492.E. 牛津期刊数据库(The Oxford Journals Collection)在Advanced search界面中以judicial error为TITLE的关键词进行检索，检索到4个记录，较有价值的如下Joep Sonnemans and Frans van Dijk, Errors in Judicial Decisions: Experimental Results, Journal of Law, Economics, & Organization，April 2011 27 (1). 二、简要综述经过本次有关错案研究的文献检索，我们发现当前国内外有关错案的研究成果至为繁多，在一定程度上说明错案问题具有重大的理论和实践意义。国内关于错案（冤案）的研究主要集中在错案的界定、原因、对策和责任追究机制的研究上。绝大多数对错案性质的讨论都围绕事实判断过程展开，较少涉及法律适用错误这一情形，因而与证据理论和司法思维理论密切相关；并从社会环境、认知心理、司法制度各方面检讨了错案形成的原因，也有针对性地提出了相应的对策。有意思的是，对待错案追责制度，学者的观点分歧较大，一部分人认为错案追责是预防错案的必要手段，另外一部分学者则对错案追究制度的效果表示出了强烈的怀疑。国外有关错案的研究文献也大多关注于无辜者受刑的“冤案”，讨论的错案范围较