第一章 国际贸易理论的微观基础.doc

国际经济学预习笔记第一章 国际贸易基础与政策第一章 国际贸易理论的微观基础第一节 国际贸易理论的研究对象与目的1、从狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的跨国流动，而在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括要素贸易。在理论体系上，国际贸易理论主要是以商品贸易作为研究对象，但也涉及一些国际要素流动问题。2、国际贸易理论区别于微观经济学理论的两个方面：第一，一般来说，生产要素在国际间的流动程度要比其在国内的流动程度低得多。要素价格在国内趋于一致，但在国际间可能不一致。第二，现实中，国际贸易常受到一些人为障碍的影响。如政府设置关税与非关税壁垒限制进口。3、分析上分 实证分析（无道德分析）和 规范分析（道德分析）。实证分析排除价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律来分析和预测人们经济行为的效果。它回答 “是什么”的问题。实证经济学是指企图超脱或排斥价值判断，只研究经济运动的内在规律和经济现象之间的相互联系，以了解经济是如何运行的经济学科。规范分析依据一定的价值判断，提出行为标准，并研究怎样才能符合这些标准。它回答“应该是什么”或“应该怎么样”的问题。规范经济学则是指以一定的价值判断为出发点和基础，提出行为标准，并以此作为处理经济问题和制定经济政策的依据，探讨如何才能符合这种标准的理论和政策。4、在研究内容上，国际贸易理论分为国际贸易纯理论和国际贸易政策理论两部分。国际贸易纯理论主要说明国际贸易产生的原因和从事贸易的利益及贸易利益的分配问题。它所探讨的主要问题包括贸易动机、贸易方向及贸易结构的决定因素，国际市场的均衡，以及贸易对各国生产、消费与福利的影响。国际贸易政策理论则主要探讨贸易政策，如关税、配额、区域经济一体化等对各国各项经济活动与福利的影响，以及在不同条件或环境下，政府在贸易政策制定中的最佳选择（事实上，有时政府的决策并非是最佳的）第二节 国际贸易理论的基本分析方法与模型框架一、国际贸易研究方法的特点国际贸易理论的研究方法主要以微观经济分析为基本工具。微观经济学通常是以单个消费者和厂商为基本单位，研究个体之间的经济关系，经济行为主体背后并无政治文化背景的差异，而国际贸易则涉及国家的界限，所以，经济学家在研究国际贸易时，都是以国家为单位，既考虑个体的行为，又考虑国家（或政府）的行为。国际贸易理论在研究方法上，具有以下几个基本特征：第一，国际贸易理论分析不涉及货币因素，不考虑各国货币制度的差异与关系的影响，即在分析时假定这是一个物物交易的世界。因此，国际贸易理论实际上是一种实质面的分析。这种处理方法，与微观经济学的分析方法是一致的。其主要理由是基于这样一个假设：经济行为主体的决策取决于所有价格，而不是仅仅依靠部分价格信息，在“实际”经济行为没有变动的情形下，他不会改变决策。第二，在分析框架上，各种贸易理论模型大都假定世界上只有两个国家、两种商品（或部门）以及生产要素不超过两个。第三，国际贸易理论多采用一般均衡分析方法。研究国际贸易必然会涉及不同国家的价格体系，所以一般均衡分析方法是不可或缺的。第四，大多数贸易理论都采用静态和比较静态分析，时间因素在国际贸易分析中较少体现。静态分析：分析经济现象的均衡状态以及有关的经济变量达到均衡状态时所具备的条件。比较静态分析：分析在已知条件发生变化以后，经济现象的均衡状态的相应变化，以及有关经济变量在达到均衡状态时的相应变化，即对经济现象有关 变量一次变动（而不是连续变动）的前后进行比较。动态分析：对经济变动的实际过程所作的分析。特点是考虑时间因素。二、主要分析工具（一）生产可能性边界与供给1、生产可能性曲线（Production Possibility Frontier，PPF）一个经济社会在资源和技术一定的条件下，所可能生产出的各种产品的最大产量组合。边际技术替代率（marginal rates of technical substitution）1、定义： MRTSLK 表示在保持产量一定，每增加一单位劳动投入量时，必须放弃的资本投入量，也即资本与劳动的替代比例。2、公式： MRTSLK = -K /L3、几何意义：边际技术替代率，实际上就是等产量线上点的斜率的绝对值。4、特点：边际技术替代率递减 即在保持产量不变时，随着一种生产要素投入量的连续增加，所要放弃的另一种生产要素的投入量是递减的。等成本线： 又称企业预算线，它表示生产要素价格一定，生产者总成本支出一定时，所能购买到的两种生产要素的最大数量的组合。LK012345246810成本一定、产量最大时的均衡ABLKE产量一定、成本最小时的均衡ABLEQk均衡条件（要素投入最优组合）：（1）限制条件： C = PkK+ PLL或者（2）均衡条件：等产量线与等成本线相切；在切点，等产量线的斜率 = 等成本线的斜率，即MRTSlK=PL/PK 或五、扩展线（expansion path）定义：又称扩张路线，指企业扩大规模时，劳动、资本投入最佳组合点的轨迹。LK左图表示两产品的要素的边际技术替代率相同。E是一个均衡点。类似E的均衡点有无数个，这些点连成一条曲线，即契约线。2、机会成本机会成本（Opportunity Cost）：当把一定的资源用来生产某种产品时，所放弃的别种产品的最大产量（或产值）。可以用生产可能性曲线的切线斜率的绝对值表示。运用机会成本的三个条件： 资源要有多种用途 资源可以自由流动 资源能够充分利用机会成本是“选择”的代价，并不是实际支付的成本，而是一种决策成本。3、商品市场均衡 生产可能性边界上任何一点表示生产效率和充分就业得以实现。 如果用Y来衡量X的价格和成本的话，则相对价格PX/PY就是用Y衡量X的价格，X的机会成本则是以Y衡量的X的边际成本，因此，当两者相等，即相对价格等于机会成本时，达到均衡。（二）消费者偏好与社会无差异曲线 假设所有个体的偏好都是相同的，这样，社会无差异曲线的形状和性质就与个人无差异曲线一致。消费者均衡均衡条件：在一定的收入和价格条件下，消费者效用最大化的必要条件是消费者所购买的各种物品的边际效用之比，等于它们的价格之比，或者说每一单位货币所带来的边际效用相等。限制条件：x Px y PyM无差异曲线（indifference curve）1、定义：表示两种商品的不同数量组合给消费者带来的效用完全相同的曲线，又称效用等高线。YABCDIX0123410642.5 EXA CDI3I1FG HI2无差异曲线的特点（负、无、不、凸）（1）负斜率：表明在维持效用水平不变时，增加一种商品的消费，必须减少另一种商品的消费。（2）无数条：在同一平面图上有无数条无差异线，而且离原点越远，表示的效用水平越高。（3）不相交：任意两条无差异曲线都不可能相交。（4）凸向原点：因为边际替代率递减。预算线：在消费者收入和商品价格一定的条件下，消费者所能购买的不同商品的最大可能组合，又称消费可能线。消费者均衡：预算线与无差异线相切I3 I2 I1 ，AB为预算线，与I2相切于E点C,D点：收入全部用完，但未达效用最大F点：收入有节余，达不到最大效用G,H点：现有收入达不到E点：现有收入下的效用最大化3、边际替代率（MRS,marginal rates of substitution）（1）定义：在保持效用水平相同时，增加一单位某商品的消费，必须放弃的另一种商品的消费量。边际替代率，实际上又是无差异曲线斜率的绝对值。由于无差异曲线存在的前提是总效用不变，因此，X增加所增加的效用必须等于Y减少的效用，公式表示为：（2）边际替代率递减规律 保持效用水平不变时，随着一种商品的消费量的连续增加，为得到每一单位此商品所要放弃的另一种商品的数量是递减的。原因：XMUx YMUy社会无差异曲线主要有两种用途：（1）、社会无差异曲线可以用来确定一国的均衡消费点。（2）、从规范分析的角度看，社会无差异曲线可以用来衡量整个社会的福利。社会和个人的福利水平增减不是同步的。三、封闭条件下的一般均衡（一）、一般均衡条件与均衡解在封闭状况下，决定一国经济一般均衡的条件：（1）、生产达到均衡 MRTS=PX/PY（2）、消费达到均衡 MRS= PX/PY（3）、市场出清 XC=XP , YC=YP C代表消费，P代表产出。 (二)国民供给曲线和国民需求曲线国民供给曲线和国民需求曲线分别定义为一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求。X的相对价格分别为1/2、1和2。它们与生产可能性边界线的切点分别决定了三个生产均衡点D、E、F，对应于这三点的X的产出分别为S1、S2、S3。曲线NSX表示该国X商品的供应曲线。该曲线斜率为正，表示随着X的相对价格的提高，其供应水平也随之提高，与绝对价格无关。通过生产点D、E、F的三条相对价格同时又代表该国在三个不同相对价格水平下的国民收入预算线。效用最大化的点为预算线与社会无差异曲线的交点。在封闭情况下，H是无法达到的，因为它超出了生产可能性边界。（三）封闭下的相对价格差与国际贸易的发生国际贸易是建立在相对价格差异的基础之上的。A国在封闭条件下X商品的相对价格低于B国X商品的相对价格，因此，我们称A国在X商品上具有比较优势,在Y商品上处于比较劣势。四、开放条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与一般均衡解设新的相对价格为Pw（Pwx/Pwy）则 MRTS=Pw MRS=Pw Pwx（Xc-Xp）=Pwy（Yp-Yc）贸易平衡条件Xc-Xp表示X的过剩需求，Yp-Yc表示Y的过剩供给。对其稍加变形，可以得到：PwxXp + PwyXp = PwxXc + PwyXc左边表示，开放条件下该国的国民生产总值或国民收入，右边则表示该国在开放条件下的总支出。生产均衡点和消费均衡点已经不再重合。（二）国际均衡价格当一国的过剩需求（供给）等于另一国的过剩供给（需求）时，对应的相对价格就是国际均衡价格。五、贸易利益（一）、贸易利益的衡量无差异曲线的上升表明整个国家的经济福利增加。开放前，生产均衡点和消费均衡点均在E点，开放后，生产均衡点在Q点，消费均衡点在C点。贸易后的均衡价格与贸易前的价格差距越大，贸易后的无差异曲线的位置就越偏上，因此贸易利益也就越大。Pwx/Pwy又称为该国的贸易条件（即出口价格与进口价格之比），故贸易条件改善意味着该国从国际贸易中可获得更多的利益。对于他国来说，以上结果同样成立，因此，国际贸易是一种互利行为。贸易虽然能改善一国的总体福利，但并不意味着国内每个国民都能从中受益，这也是为什么现实中总存在反对自由贸易的原因之一。（二）贸易利益的分解 贸易利益分为两部分交换的利益和专业化的利益。交换的利益指如果个体之间或国家之间拥有不同的资源禀赋或不同的偏好，那么通过互相之间的商品交易，他们均可改善各自的福利；专业化利益指个体或国家可以通过专门从事其效率相对较高的生产来获得额外的利益。为了区分这两种利益，我们假定一国从封闭到开放分两步走：第一步，当开放之后面对新的国际价格时，消费者可以立即做出调整，而生产者的生产不能立即调整，所以生产点不变。消费者面对新的国际价格，会增加对变得廉价的产品的消费，减少对变得昂贵的产品的消费。消费点由E点转移到对应于更高满意程度的F点，F点是通过生产点E的国际相对价格线Pw与社会无差异曲线U2的切点。在这一阶段，社会福利水平的提高，是在生产不变的情况，单从国际交换中获得的利益。第二步，生产者来得及对价格变化作出反应，进行生产调整，他们会增加相对价格上升的产品的生产,减少相对价格下降的产品的生产，于是生产点由E点向右下方转移，当到达Q点时，机会成本与新的相对价格水平重新达成一致，于是Q点成为新的生产均衡点。生产的这一变动提高了资源配置效率，使国民收入由原来通过E和F点的预算线所代表的水平提高到现在通过Q点的预算线所代表的水平，收入水平的提高跟着又提高了消费水平，从而达到更高的满意程度。消费点在第二步过程中由原来的F点，转移到对应于更高福利水平的C点。社会无差异曲线由U2到U3的移动表示在相对价格不变的情况下由于生产专业化而获得的利益。两种利益之即是贸易利益。第三节 国际贸易的起因一、两国在封闭条件下的相对价格完全相同，即，国际贸易不可能发生的条件。1、两国相同商品的生产函数相同2、两