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金融机构培训计划第一篇:反洗钱培训计划 2014年反洗钱培训计划 为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学习目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，特制定本培训计划： 一、制定年度、季度、月、日的学习计划 针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。 二、下发学习提纲，突出学习重点 针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。 三、学习内容： 1、什么是洗钱。 2、洗钱的特征。 3、洗钱的过程。 4、 洗钱的方式。 5、洗钱的危害性。 6、金融机构反洗钱的义务。 7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？ 8、一个规定、两个办法从什么时候开始施行？ 9、金融机构反洗钱工作的三项原则。 10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。 11、哪些支付交易属于可疑支付交易。 12、哪些支付交易属于大额支付交易。 13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。 14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？ 15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。 16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？ 四、学习方式 1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。 2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。 3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。 4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。第二篇:反洗钱培训计划 2014年反洗钱培训计划 为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学 习目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，特制定本培训计划： 一、制定年度、季度、月、日的学习计划 针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织 一次学习讨论，按月组织实施。 二、下发学习提纲，突出学习重点 针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习 任务。 三、学习内容： 1、什么是洗钱。 2、洗钱的特征。 3、洗钱的过程。 4、 洗钱的方式。 5、洗钱的危害性。 6、金融机构反洗钱的义务。 7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？ 8、一个规定、两个办法从什么时候开始施行？ 9、金融机构反洗钱工作的三项原则。金融机构培训计划金融机构培训计划 10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。 11、哪些支付交易属于可疑支付交易。 12、哪些支付交易属于大额支付交易。 13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。 14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的 利益？ 15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。 16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？ 四、学习方式 1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相 关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。 2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛 围，激发员工的工作热情。 3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动 思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。 4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。篇二：反洗钱培训计划 中国建设银行四平城区支行文件 建区函200621号 签发人：田子良 城区支行反洗钱业务培训计划 为使会计人员较好地掌握总行、省分行的有关反洗钱制度、规定，全面提高会计人员业 务素质，明确学习目的、学习重点，使会计人员更好的适应我行业务发展的需要，根据我行 业务实际，特制定本培训计划： 一、 制定年度、季度、月、日的学习计划 针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定一年内员工应掌握的知识，每 季组织一次学习讨论，按月组织实施。 二、 下发学习提纲，突出学习重点 针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习 任务。 三、 学习内容 1、 什么是洗钱。 2、 洗钱的特征。 3、 洗钱的过程。 4、 洗 钱的方式。 5、 洗钱的危害性。 6、 金融机构反洗钱的义务。 7、 金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？ 8、 一个规定、两个办法 从什么时候开始施行？ 9、金融机构反洗钱工作的三项原则。 10、金融机构反洗钱工作的四 项主要制度。 11、哪些支付交易属于可疑支付交易。 12、哪些支付交易属于大额支付交易。 13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。 14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的金融机构培训计划 利益？ 15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。 16、提供执法客户尽职调查时 应注意的事项？ 四、 学习方式 1、 月初确定本月的学习内容。由会计主管组织实施，结合事前拟好的学习提纲，有步 骤、有计划地利用班前准备时间辅导学习半小时。 2、 在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与上级 行会计部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。 3、 采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习 氛围，激发员工的工作热情。 4、 每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主 动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。 5、 定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。 6、 适当采取调整岗位的方法，使业务单一化的格式向业务综合化方向发展。 四平建行城区支行 2006年1月30日 主题词： 反洗钱 培训 总结 抄送：市行 内部发送：行长 校对：会计部 高 燕燕 中国建设银行城区支行 2006年01月30日印发篇三：2012年度反洗钱培训工作 计划 为建立健全反洗钱培训机制，提高反洗钱业务人员的素质，增强员工分析判断能力，切 实掌握反洗钱实际操作和实战经验。励志培养出一批专业的队伍，使反洗钱操作更加规范化、 高效化。按照中国人民银行有关反洗钱培训工作的要求，制订xxxxxx2012年度反洗钱培训工 作计划： 一、培训要求：把反洗钱培训工作列入年度经营管理中，摆上重要议事日程。培训工作 要注重实效，不走形式、不走过场，对参训人员进行必要的考核。 二、培训人员：反洗钱工作领导小组成员、各支行负责人、专管员和一线临柜人员； 三、培训内容： 1、“一法四令”； 2、联网核查公民身份信息系统知识； 3、xxxxxx反洗钱工作指引和管理体制及岗位责任制等相关制度； 4、现金和账户管理知识； 5、反洗钱客户风险等级划分。 三、培训时间：2012年6月10日9月10日； 1、2012年6月：反洗钱法律法规； 2、2012年9月：内控制度、风险等级划分和相关反洗 钱的知识。 四、培训批次： 每期培训半天，人员5060人，共6期3天。 二0一二年一月五日 公司 xxxxxx股份有限 2012年反洗钱培训工作计划篇四：2013年反洗钱工作计划 2013年反洗钱工作计划 为了预防和杜绝洗钱行为在我行发生，确保我行支付结算的稳定。全面推进我行反洗钱 工作，打击一切涉及毒品、走私、贪污贿赂等犯罪活动和非法转移资金活动，纯洁社会风气 为保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，现针对我 行的实际情况，成立了反洗钱领导工作小组，由主任许正任组长，赵龙龙、代定军为成员， 系统的对2013年度反洗钱工作做出如下安排： 一、完善反洗钱内控制度。 按照我行反洗钱内控制度的要求，做好日常工作，定期报告，严格帐户管理，加强柜面 监督。 二、监督大额及可疑数据的报送。 指导监督对公业务中大额和可疑人民币资金交易的识别及报送工作，柜面人员每日按时 对交易数据进行数据补录以及对案例筛查。同时设立了反洗钱报告员专岗负责每日的反洗钱 系统的操作，按时向上级部门报送反洗钱有关月报，季报。年报的报表。 三、学习及巩固反洗钱法规、政策和技能培训工作。 将反洗钱业务培训作为法律 法规学习的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反洗钱工作领导小组统一部署、 分级落实，并继续针对不同岗位、不同业务，组织开展多层次、多渠道、多种形式的反洗钱 业务培训，宣传良好局面。 四、严格执行反洗钱的宣传工作。 今年我行将在反洗钱宣传月开展宣传活动，届时我行将悬挂反洗钱横幅和张贴宣传标语， 做到设点发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作，柜台人员也要做好发放宣传资料工作 和向社会宣传反洗钱工作，使大家认识到反洗钱对社会的危害性，自觉遵守和配合金融机构金融机构培训计划 的反洗钱工作。 五、接受定期不定期的稽查工作，做好自查工作。 六、重视反洗钱工作， 组织召开领导小组会议。 会议内容主要是总结、交流反洗钱工作情况、学习当前国内反洗钱形势和任务及反洗钱 工作的操作技术和方法，并从理论上讲解反洗钱工作的必要性，明确洗钱风险的控制和预防 是我行风险管理的重要内容。保证参加培训人员深刻领会反洗钱的重要性，并将培训内容、 操作技术和方法传授给其他职工，共同提高、掌握反洗钱基础知识和基本技能，提高识别可 疑交易的能力，履行好这一项重要职责。 花瓶子分社 二0一三年一月一日篇五：xx公司2011年反洗钱培训计划 xx公司2011年反洗钱培训计划 为贯彻落实中华人民共和国反洗钱法等反洗钱法律法规,切实履行反洗钱义务,规范 公司反洗钱培训工作,根据总、省公司相关工作要求,结合我xx公司工作实际制定本培训计划。 一、培训目标 深入宣传培训反洗钱法律法规和公司反洗钱内控制度,普及反洗钱法律知识,提升全体员 工及销售人员的反洗钱意识,提高内控、财务、柜面、销售等相关人员的反洗钱工作水平和工 作技能。 二、培训对象 培训对象包括： (一)反洗钱工作领导小组成员 (二)内控合规、财务、客服、销售部门相关人员 (三)县、区机构反洗钱责任人 (四)柜 面人员 (五)销售人员(包括直销人员和营销员) (六)其他员工 三、培训内容 (一)反洗钱法律法 规 (二)公司反洗钱内控制度和操作流程 (三)反洗钱监控报送系统权限和操作手册 四、培训方式 现场培训、案例研讨、观摩操作、考试等。 五、培训安排 (一)公司2011年计划全年集中组织23次反洗钱培训。其中全员培训1次以上。 (二)反洗钱宣传月期间以及反洗钱现场检查前要安排培训和考试。 六、相关要求 (一)根据不同的培训对象,结合工作实际,采用不同的培训内容、培训方式,保证培训时间, 注重培训实际效果。 (二)举办反洗钱培训时，必须保存培训轨迹。培训结束后要安排培训评估,由参训人员填 写反洗钱培训质量评估表(见附件)，作为反洗钱培训的重要依据，保留存档。第三篇:银行业金融机构案防工作办法 银行业金融机构案防工作办法 第一章 总则 第一条 为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理办法、中华人民共和国商业银行法、以及其他有关法律法规，制定本办法。 第二条 中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩适用本办法。 中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。 第三条 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。 第四条 本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。 第五条 银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。 第二章 组织架构 第六条 银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预