“三标一体”施工公司内部审核检查及记录表.doc

一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合5.4.3环境和职业健康安全管理方案Q；E4.3.3；OHS4.3.4；询问、查阅近1年来是否制定了形成文件的环境管理方案？查阅方案内容的适宜性？询问、查阅近1年来是否制定了形成文件的职业健康安全管理方案？查阅方案内容的适宜性？查阅近1年来的环境和职业健康安全管理方案的实施情况验证记录？询问近1年来的环境和职业健康安全管理方案的实施效果？查阅、核对管理方案与目标指标的关系？询问环境和职业健康安全管理方案近1年来是否发生更改？若发生更改，查阅修订及审批的记录？7.1 产品和服务实现的策划Q-7.1E-4.4.6OHS-4.4.6询问如何进行施工过程实现的策划？必要时，查阅适当的程序规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件，是否策划了以下内容：产品的质量目标和要求？针对产品确定过程（包括主要工序和特殊过程）、文件和资源的需求？产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则？记录的要求？环境保护措施？职业健康安全保障措施？询问、查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件是否按规定进行了审核、批准和分发？7.2环境因素Q-；E4.3.1；OHS；查阅近1年来的本分公司（包括专业安装施工）的环境因素识别调查表（环境因素识别的全面性/合理性）？查阅近1年来的本分公司的环境因素影响评价记录（环境因素评价的合理性）？查阅近1年来的本分公司的重要(重大)环境因素清单？7.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划Q-；E；OHS4.3.1；查阅近1年来的本分公司的危险源辨识调查表（危险源辨识的全面性/合理性）？查阅近1年来的本分公司的危险源风险评价记录（风险评价的合理性）？查阅近1年来的本分公司的重要(重大) 危险源清单？查阅近1年来的本分公司的重要(重大) 危险源控制计划？7.6 采购Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.6一、采购过程：查阅是否制定了原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位的选择/评价/重新评价准则？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来对原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位进行评价或重新评价的记录及证实性资料？查阅合格供方名单（或名录、名册）？现场核对近1年来的实际发生合同关系的原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方是否均进行了评价或重新评价（或均在合格供方名单之内）二、采购信息：近1年来的涉及供方的采购/分包合同、委托协议是否规定了以下适当内容要求：供方产品、程序、过程和设备的要求？供方人员资格的要求？供方管理体系的要求？供方产品的环境因素指标要求？供方活动的环境和职业健康安全要求？是否在与供方沟通之前，确保近1年来的涉及供方的采购/分包合同、委托协议所规定的要求是充分的、适宜的？查阅必要的审核/评审/批准/签订证据？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合7.6 采购Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.6三、采购产品的验证：询问、查阅是否对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位提供的产品进行验证作出了规定/安排？查阅对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位提供的产品进行验证的记录？查阅对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方施加环境和职业健康安全影响的记录？询问近1年来是否在原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方处验证服务？若发生，应查阅在与供方签订的合同中是否明确规定了验证活动安排和产品放行的方法？7.7.1生产和服务提供的控制Q-7.5.1E-4.4.6OHS-4.4.6一、获得表述产品特性的信息：查阅近1年来的施工图纸会审记录？ 查阅近1年来的设计交底纪要？ 询问、查阅近1年来的施工图纸领取、分发情况？询问、查阅是否获得工程的施工承包合同？查阅近1年来的规范、规程、标准、图集的配备清单和实际配备的版本？二、必要时，获取作业指导书：查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件？查阅近1年来的技术交底记录？查阅近1年来的配合比报告和现场配合比调整审批记录？三、使用适宜的设备：询问近1年来的现场临时设施/建筑物面积？询问近1年来的各类办公设施的配备状况是否满足正常工作要求？必要时，查阅近1年来的设施清单、资产台帐？查阅近1年来的设备配备台帐/清单？查阅近1年来的设备验收记录/维护保养记录/运行记录/年审记录/修理计划/修理记录？四、获得和使用监视和测量装置：查阅近1年来的监视和测量装置配备台帐（或清单），观察实际的监测装置，是否满足Q-E-OHS监测要求？查阅近1年来的监视和测量装置检定或校准证书，是否在有效期内？五、实施监视和测量：查阅近1年来的定位测量、设备流量转速测量、电阻测试、压力测试、强度试验、荷载试验、密闭试验、蓄水试验、通球试验等报告/记录？查阅近1年来的要求见证取样的见证取样记录？查阅近1年来的检验批工程、隐蔽工程、分项工程、分部工程（以及子分部工程）的验收记录或纪要？查阅近1年来的施工日志？六、放行、交付和交付后活动的实施：查阅近1年来的工程开工许可手续？查阅近1年来的噪音许可手续？查阅近1年来的占道许可手续？查阅近1年来的排污许可手续？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合7.7.2 生产和服务提供过程的确认Q-7.5.2E-4.4.6OHS-4.4.6询问、查阅有关程序文件或产品实现策划文件，特殊过程的识别情况（特殊过程包括哪些，是否识别全面、准确）？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来的特殊过程的专项控制程序、确认准则？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来的特殊过程人员资格鉴定的记录？查阅近1年来的特殊过程设备能力认可的记录？查阅近1年来的特殊过程实施前的模拟试验报告/记录(结合具体需要模拟试验的过程)？查阅近1年来的特殊过程连续参数监控记录(结合具体需要参数连续监控的过程)？查阅近1年来的人员/材料/方法等变化和转场，重新确认的记录？7.7.3 标识和可追溯性Q-7.5.3E-无OHS-无询问、查阅标识和可追溯性方法的规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？观察原材料的产品标识和状态标识？查阅检验批/分项/分部工程的技术文件资料，是否记录了名称/部位/质量状态？技术文件资料是否具备可追溯性？7.7.4 顾客财产Q-7.5.4E-无OHS-无询问顾客财产的识别情况（顾客财产包括哪些）？必要时，查阅文件规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来的对顾客财产的接收、验证记录？询问、观察现场顾客财产的标识、贮存、保护、维护情况？询问和查阅必要的信息资料，近1年来是否发生顾客财产丢失、损坏、不适用等情况？若发生，是否报告顾客、与顾客协商处置、并保持了相应的记录？7.7.5 产品防护Q-7.5.5E-4.4.6OHS-4.4.6询问、查阅产品防护的方法规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？询问、观察现场产品的标识防护情况？询问、观察现场产品的贮存情况？询问、观察现场产品的搬运防护？询问、观察现场产品的包装/包裹防护？询问、观察现场产品的保护情况？7.8环境和职业健康安全的运行控制Q-7.1 7.2 7.4 7.5E-4.4.6OHS-4.4.6一、程序或作业文件的制定：询问、查阅是否根据环境/职业健康安全管理方针、目标与指标，确定与所识别和认定的、需要采取措施控制重要环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动，针对这些活动（包括维护工作）进行策划，形成程序或作业文件？是否为确保环境和职业健康安全运行控制，对于缺乏形成文件的程序而可能导致偏离方针、目标与指标的运行情况，建立并保持形成文件的程序和作业文件？是否在环境和职业健康安全运行控制程序中，规定了环境和职业健康安全运行控制的准则、标准和要求，适用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，以便从根本上消除或降低环境影响、职业健康安全危害和风险？是否明确规定对于购买或使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险和重要环境因素，建立程序将要求通报给供方和合同方，对相关方施加质量、环境、职业健康安全影响？（例如：施工组织设计/方案的编制规定？废气/扬尘/粉尘/烟尘控制的规定？噪声控制的规定？固体废弃物控制的规定？产品中环境因素控制的规定？能源和资源消耗控制的规定？危化品控制的规定？生态保护(水土保持/植被保护/动植物保护/文物、古迹保护等)控制的规定？各级安全生产责任制度？安全文明施工、维护管理制度？专项安全技术措施方案？机械设备安全管理规定？消防管理规定？安全防护用品/劳动防护用品管理规定？职业病防治规定？女工和未成年工保护规定？车辆安全管理规定？外包/外委/采购规定？等）一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合7.8环境和职业健康安全的运行控制Q-7.1 7.2 7.4 7.5E-4.4.6OHS-4.4.6二、运行记录（近1年来的）：查阅噪音管理、控制的记录？查阅固体废弃物管理、控制的记录？查阅废水（废液体）管理、控制的记录？ 查阅废气、粉尘、扬尘管理、控制的记录？查阅产品中的环境因素管理、控制的记录？（民用建筑工程）查阅水电消耗、原材料消耗等能源和资源的管理、控制的记录？查阅易燃易爆品管理、控制的记录？查阅消防管理、控制的记录？查阅排污许可手续？查阅机械设备验收记录？大中型设备运行记录？特种设备的安装方案/安拆记录？查阅三级安全教育记录？安全技术交底记录？安全检查记录？安全隐患整改记录？班组安全活动日志？查阅特种作业人员名单和资格证？临时用电验收记录/电阻测试记录？安全标志平面布置图/一览表？查阅劳保用品采购/验收/发放记录？查阅女工和未成年工保护记录？查阅配电房值班记录？查阅危险化学品、有毒有害物品的销售/运输/回收处置单位的资质？ 7.9应急准备和响应Q-8.3E-4.4.7OHS-4.4.7询问、查阅是否针对潜在环境和职业健康安全事故事件或紧急情况，制定了相应的各类涉及E-OHS的应急预案？查阅应急人员名单？观察应急设施配备情况？查阅应急预案演习/培训/公示/传达的记录？查阅应急救援预案的评审/更改记录（尤其是演习或事故发生后）？观察（抽查）1-2名员工演示应急救援预案的应急或救援措施？8.2.4 产品（和服务）的监视和测量Q-8.2.4E-4.5.1OHS-无查阅产品（和服务）的监视和测量的规定？若发生更改，查阅更改审批？查阅采购产品监视和测量的记录？查阅各类检验/试验/测试记录？查阅检验批/隐蔽/分项/分部/子单位/中间交接的验收记录？询问、查阅紧急放行/例外转序/甩项验收的审批记录？ 查阅产品（和服务）的监视和测量的记录中签字、签章齐全情况？记录内容的完整情况、准确及标注情况？ 查阅产品的监视和测量的记录中签字人员资格证书？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合8.2.5 环境和职业健康安全绩效的监测Q-8.2.4E-4.5.1 4.4.2OHS-4.5.1一、询问、查阅是否制定了环境和职业健康安全绩效的监测程序？（该程序是否符合标准的要求和明确了职责）是否发生更改，若更改，是否按规定审批？二、环境绩效的监测：（可从其他部门调资料）查阅近1年来的环境管理方案的实施情况验证记录？查阅近1年来的废水(废液体)排放指标的监测报告？查阅近1年来的废水(废液体)排放的PH值自测记录？查阅近1年来的场界粉尘监测报告？ 查阅近1年来的场界噪声监测报告？查阅近1年来的场界噪声自测记录？查阅近1年来的固体废物处置记录？（或查阅检查记录）查阅近1年来的环境管理定性的检查记录？查阅近1年来的环境合规性评价记录及证实性资料？三、职业健康安全绩效的监测：（可从其他部门调资料）查阅近1年来的职业健康安全管理方案的实施情况验证记录？查阅近1年来的车辆安检记录？查阅近1年来的供用电系统/用电设备/临电系统/高压受电器的验收记录/检测记录？ 特种设备的检测报告（包括垂直运输设备和压力气瓶/气罐等）？查阅近1年来的安全文明生产施工检查记录/评分记录？ 查阅近1年来的场内噪声监测报告/记录？查阅近1年来的场内粉尘/空气中污染物含量监测报告？ 查阅近1年来的职业危害工种/女工/未成年工/炊事人员/宿舍管理人员的定期体检报告/健康证？查阅近1年来的安全设施/劳动防护用品的检测报告/合格证/定期试验记录？查阅近1年来的消防检查记录/消防设施定期测试记录查阅近1年来的职业健康安全合规性评价记录及证实性资料？查阅近1年来的事故/事件统计报表？查阅近1年来的投诉处理记录？四、询问、查阅是否制定了用于环境和职业健康安全绩效监测的监测装置控制程序？（该程序是否符合标准的要求和明确了职责）是否发生更改，若更改，是否按规定审批？五、用于环境和职业健康安全绩效监测的监测装置是否按规定周期进行检定或校准？8.3不合格、事故、事件Q8.3；E4.5.3；OHS4.5.2；询问、查阅是否制定了不合格品控制的程序文件？（该程序是否符合标准的要求和明确了职责）是否发生更改，若更改，是否按规定审批？询问、查阅是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品？（可以从各类内外部检查记录、监理通知、简报、会议纪要、验收记录、检验报告等中获得不合格品的信息）查阅是否确定了处置不合格品的措施？查阅不合品得到纠正后，是否对其进行再验证，并符合要求？ 查阅当产品或服务交付或开始使用后发现的不合格品时，采取的措施是否与其影响程度相适应？ 查阅不合格品让步接收、让步使用时，是否经有关人员批准？ 一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03控制部门：科技质量处 NO:共42页，第28页受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合8.3不合格、事故、事件Q8.3；E4.5.3；OHS4.5.2；询问、查阅是否制定了环境和职业健康安全的不符合、事故、事件处理程序？（该程序是否符合标准的要求和明确了职责）是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来的事故/事件统计报表？查阅近1年来的事故事件的调查/分析/处理/防范的记录或文件？询问、查阅近1年来的事故事件的调查/处理是否引起了体系文件更改？询问、查阅近1年来的环境的不符合处理记录？询问、查阅近1年来的职业健康安全的不符合/隐患处理记录？（4.2.3）文件和资料控制Q4.2.3；E4.4.5；OHS4.4.5；查阅近1年来的涉及本分公司的Q-E-OHS文件发放记录、接收记录，能否证实文件发放范围的适宜性？查阅近1年来的本分公司的Q-E-OHS受控文件清单？查阅近1年来的涉及本分公司的Q-E-OHS失效文件回收记录？作废文件销毁记录？失效文件的标识？查阅涉及本分公司的内部Q-E-OHS文件审批的证据？查阅本分公司的Q-E-OHS文件是否字迹清晰,易于识别？（4.2.4 ）法律法规和其他要求Q4.2.3；E4.3.2；E4.5.2；OHS4.3.2；OHS4.5.1；查阅适用的Q-E-OHS方面的法律、法规、标准、规范、规程和其他要求的清单？是否确定了适用性？是否及时更新清单？查阅Q-E-OHS法律、法规、标准、规范、规程/其他要求(文件及版本)，是否是有效文件？查阅近1年来的合规性评价记录及证实性资料？查阅近1年来未遵循情况的措施记录？（4.2.5 ）记录控制Q4.2.4；E4.5.4；OHS4.5.3；查阅本分公司的近1年的Q-E-OHS记录/资料是否保持清晰？观察本分公司记录资料贮存环境？查阅本分公司的近1年的Q-E-OHS记录/资料的分类/编号/目录，是否便于检索？ 查阅本分公司的近1年的Q-E-OHS记录/资料是否具有可追溯性？查阅本分公司的近1年的Q-E-OHS记录/资料的处置/销毁记录？（5.3）Q-E-OHS方针Q5.3；E4.2；OHS4.2；询问分公司人员，公司方针内容是什么？如何理解？询问采取什么方式向代表本单位或为本单位工作的人员进行方针传达？查阅近1年来的适当的传达证据？询问采取什么方式使方针能让公众获取？查阅或观察近1年来的适当的证据？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合（5.4.1）Q-E-OHS目标与指标Q5.4.1；E4.3.3；OHS4.3.3；询问、查阅是否制定形成文件的本分公司Q-E-OHS目标与指标？询问如何进行本分公司目标与指标的考核？查阅近1年来的适当的考核记录？询问近1年来是否发生本分公司目标与指标的更改？若更改，查阅更改审批证据？（5.5.1）Q-E-OHS职责和权限Q5.5.1；E4.4.1；OHS4.4.1；询问、查阅是否制定了本分公司所属各岗位的Q-E-OHS职责？近1年来是否发生修订？查阅本分公司各岗位的Q-E-OHS职责的审批证据？询问本分公司各岗位的Q-E-OHS职责是否进行了内部沟通？ 查阅、核对本分公司各岗位的Q-E-OHS职责与职能分配表、与各程序/作业文件中规定的职责是否协调一致？（5.5.3）信息交流、协商与沟通Q5.5.3；E4.4.3；OHS4.4.3；询问采取什么方式进行内部信息沟通、交流、协商？查阅近1年来的适当的证据？询问采取什么方式进行外部信息沟通、交流、协商？查阅近1年来的适当的证据？询问近1年来是否决定与外部交流、协商？若有决定，查阅实施证据？询问是否知道管理者代表、员工代表是谁？ （6.2）人力资源Q6.2；E4.4.2；OHS4.4.2；查阅近1年来的本分公司Q-E-OHS持证人员名单？查阅近1年来，本分公司的员工的Q-E-OHS有效的资格证书（包括年审证据）？（6.3）基础设施Q6.3；E4.4.1；OHS4.4.1；询问生产现场、建筑物面积？询问各类办公设施的配备状况是否满足正常工作要求？必要时，查阅设施清单、资产台帐？观察现场、建筑物的功能分布、办公设施的配备状况和日常维护情况是否满足工作要求和环境、职业健康安全要求？询问生产机械配备状况？查阅台帐/清单记录？查阅维护/保养/修理记录？查阅年审记录/检测报告/备案登记证书？（6.4）工作环境Q6.4；E4.4.6；OHS4.4.6；询问、查阅是否制定各级安全生产责任制度？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？询问、查阅近1年来是否层层签定安全目标责任书？询问、查阅是否制定安全文明施工管理制度？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？查阅近1年来的安全文明生产/运输/施工检查记录、评分记录？查阅近1年来的安全文明隐患整改记录？查阅近1年来的安全事故报表及事故调查处理记录？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：QMS-EMS-OHSMS-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合（7.10）监视和测量装置的控制Q-7.6E-4.5.1OHS-4.5.1查阅是否建立了监视和测量装置台帐/清单？查阅监视和测量装置检定周期规定？查阅是否按照规定的要求进行校准或检定？对国家或国际没有明确基准的监视和测量装置，是否制定了自行校准或检定方法/规程，并经过批准？是否进行自校或自检？询问、查阅有关信息资料，是否发生监视和测量装置偏离校准状态情况，若发生，查阅对监测装置处置措施及实施结果？查阅偏离校准状态时，对受影响的产品或绩效进行评价（或复测）、处置措施及实施结果？询问、观察是否用计算机软件进行监视和测量，若有，应查阅监测用的计算机软件(含工控器)的确认记录？询问、观察监视和测量装置的校准状态标识？询问、观察监视和测量装置搬运/贮存/维护/使用？询问、观察监视和测量装置的调整和必要时再调整？询问、观察防止监视和测量装置失效调整的措施？（8.5）改进Q8.5；E4.5.3；OHS4.3.2；纠正措施：询问、查阅本分公司有关的近1年来的Q-E-OHS不合格(不符合)评审记录、原因分析记录、消除原因措施的需求评审记录、制定纠正措施、实施纠正措施的记录及证实性资料、验证纠正措施的记录？询问、查阅近1年来的涉及职业健康安全风险的纠正措施实施前是否进行风险评价？询问、查阅近1年来的纠正措施实施是否引起文件的更改？预防措施：询问、查阅本分公司有关的近1年来的Q-E-OHS潜在不合格(不