安全生产行政执法讲座.ppt

安全生产监管职责和行政执法责任追究监察总队孙增荣 2020 2 1 2 熟悉安全生产监管监察职责和行政执法责任的重要意义 2009年国务院对5起特别重大生产安全事故的调查处理报告做了批复 认定5起特别重大事故均为责任事故 依据有关规定对169名事故责任人做出严肃处理 分别给予党纪 政纪处分 131人涉嫌犯罪的责任人已被移送司法机关追究刑事责任 在这些受到处理的责任人中 有的负有直接责任 有的负有管理责任 还有的负有领导责任 尽管他们每个人的工作性质不同 工作岗位不同 职责任务不同 承担的责任不同 但有一个共同点 那就是因为没有很好地履行职责 没有很好的尽到职责 从而致使职责缺位 责任缺失 最后受到党纪 政纪和法律的严处 他们的教训深刻 发人深思 给人启迪 工作一定要认真负责 严细成风 知道自己该干什么 怎么干 干到什么程度 总工程师的忏悔 我自己兢兢业业工作 勤勤恳恳履职 也知道申报的材料有不实之处 但总以为层层把关 失实与己关系不大 终瓤大祸牵扯自身 某县安全生产检查渎职案 目前在职取保候审 为什么辛辛苦苦犯错误 某市广告牌执法被诉案 连续两次连带被告 诉讼方保留追究补偿经济损失的权利 为什么忙忙碌碌受牵连 某市一起工人违章作业事故 监察中队负责人被立案追究法律责任案 两起案例的启示是什么 本次试图通过安全生产监督监管监察职责和行政执法责任两个方面内容的讲解 把握行政执法工作原则和方法 避免辛辛苦苦犯错误 忙忙碌碌受牵连现像在我们身上发生 解决尽职不越位 执法不缺位和履责不渎职等问题 今天三个方面给大家一起讨论 2020 2 1 3 第一部分安全生产监管监察 2020 2 1 4 一 安全生产监督管理职责 安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定 已经2009年5月27日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过 自2009年10月1日起施行 县级以上人民政府安全生产监督管理部门依法对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理 指导协调和监督检查本级人民政府有关部门依法履行安全生产监督管理职责 对本行政区域内没有其他行政主管部门负责安全生产监督管理的生产经营单位实施安全生产监督管理 对下级人民政府安全生产工作进行监督检查 具体职责是 许可职责 执法检查职责 事故报告和调查处理职责 举报查处职责 如何履行监管职责 首先要了解八种安全生产行政行为 2020 2 1 5 安全生产行政行为的概念安全生产行政行为是指安全生产监督管理行政主体实施安全生产监督管理中产生法律效力的行为 行政行为应当具备以下要件才能成立 主体要件 处罚请示主体 行政行为必然是行政主体的行为 职权要件 重庆航运事件处罚案 行政主体实际行使行政职权而作出的行为 法律要件 安监局组织评价招标 行政行为是产生一定法律后果的行为 2020 2 1 6 安全生产行政行为的分类 安全生产行政立法行为 执法行为与司法行为以实施行政行为所形成的法律关系不同为标准划分立法行为是指安全监督管理机关依照法定权限和程序 制定具有普遍约束力的行政规范文件的行为执法行为是指安全生产行政执法主体直接执行 适用法律 法规及规章处理涉及安全生产特定行政相对人的特定事项的具体行政行为 如行政处罚司法行为是指行政机关根据法律授权 按照准司法程序审理和裁处有关争议或纠纷 以影响当事人之间的权利 义务关系 从而具有相应法律效力的行为 如安全生产行政处罚听证行为 2020 2 1 7 安全生产抽象行政行为和具体行政行为以行政行为对象是否特定为标准所作的分类抽象行政行为与具体行政行为的区别 对象是否特定 后者具有特定性和直接性 前者针对将来要发生的事项 后者针对已发生的事项 前者是一种规范 具有假设推定及普遍适用性 而后者是一种处理决定 具有现实 确定及具体 特定适用性 前者可反复适用 后者只适用一次 不具有反复适用的效力注意事项 适用抽象行政行为的原则不能适用具体行政行为 加油站颁发经营许可证后 安全距离不符合规范规定应给予处罚 2020 2 1 8 安全生产羁束行政行为和自由裁量行政行为根据法律规定的行政主体的权限范围不同划分羁束行政行为是指法律明确规定了行政行为的范围 条件 形式 程序等 安全生产监督管理行政机关没有自由选择的余地而做出的行政行为 如 予以关闭 就是羁束行政行为 没有选择的余地 不关闭就是行政不作为 应当追究相应行政责任 10月1日起实施的安全生产监管监察和行政执法责任追究暂行规定发现违法行为 责令限期改正 自由裁量行政行为是指安全生产法律仅仅规定安全生产行政行为的范围 条件 幅度和种类等 由安全生产监督管理行政机关根据实际情况决定如何适用法律而作出的安全生产行政行为 自由裁量行政行为 给了安监人员一定的执法空间 2020 2 1 9 安全生产应申请的行为和依职权的行为根据安全生产监督管理行政主体行使职权的前提条件不同划分应申请的行为是指安全生产监督管理行政机关以安全生产相对人的申请为前提条件 行使安全生产行政权力而作出的行政行为 如安全生产许可证发放依职权的行政行为是指安全生产监督管理行政机关根据自己的判断主动行使安全生产行政权力而作出的行政行为 不需要有相对人的申请启动行政程序 如行政处罚等 2020 2 1 10 安全生产单方行政行为和双方行政行为按照安全生产行政行为能否因为安全生产监督管理行政机关单方意思表示发生效力为标准划分单方行政行为是指行政主体单方意思表示就能够产生法律效力的行为 具有强制力 确定力和拘束力 如行政许可 行政强制 行政处罚等双方行政行为是指行政主体和行政相对人双方意思表示一致才能成立的行为 其主要表现形式是行政合同 如安全生产责任状 2020 2 1 11 安全生产要式行政行为和非要式行政行为按照是否必须具备法定的形式为标准划分要式行政行为是指安全生产法律 法规规定必须具备某种方式或形式才能产生法律效力的安全生产行政行为 安全生产许可证非要式行政行为是指安全生产法律没有明确安全生产行政行为的具体形式 安全生产监督管理行政机关根据实际需要作出的行政行为 一般出现在法律授予行政机关行使紧急权力的情况 事故抢救调用设备 海上遇难事故调动直升飞机 2020 2 1 12 安全生产外部行政行为与内部行政行为依照安全生产行政行为作用对象的范围为标准所作的划分外部行政行为是指安全生产监督管理行政主体在对社会实施行政管理活动过程中针对公民 法人或其他组织所作出的行政行为 如行政执法行为内部行政行为是指安全生产监督管理行政主体在内部行政组织管理过程中所作的只对行政组织内部产生法律效力的行政行为 2020 2 1 13 安全生产作为的行政行为与不作为的行政行为以安全生产行政行为是否以作为方式来进行为标准作出的划分作为行政行为是指以积极作为的方式来改变原安全生产法律状态的行为不作为行政行为是指安全生产监督管理行政主体以消极不作为的方式 不改变原法律状态的安全生产行政行为 某县安监局长被诉案 非法生产的处理方法 2020 2 1 14 落实监管职责 注意以下几点 履行职务 不失职 44家加油站恃权罚款案 遵守权限 不越权 安徽泗县三得利面粉加工厂诉县安监局安 正确使用裁量权 不滥用职权 恃权罚款案件 重事实和证据 证据关联性 正确适用法律法规 避免适用错误 杜宝良违法处罚案 遵守法定程序 防止程序违法 避免以行政手段替代执法程序 遵循合理原则 防止行政不当 有意识或无意识区别 2020 2 1 15 第二部分安全生产行政执法 2020 2 1 16 规定的职责范围内 依据法律法规和规定的程序所从事的行政执法活动 处罚原则 六原则 处罚法定的原则行政处罚法定原则 主要包括三方面含义 行政处罚的依据必须是法定的 违章指挥与特种作业人员违法行为 实施行政处罚的主体及其职权是法定的 行政处罚的程序是法定的程序合法是实体合法的保障 程序违法 则行政行为可被撤销 立案 调查 取证 审核 告知 处罚 2020 2 1 17 处罚与教育相结合的原则 行政处罚法 第五条规定 实施行政处罚 纠正违法行为 应当坚持处罚与教育相结合 教育公民 法人或者其他组织自觉守法 这就是处罚与教育相结合的原则 欧洲考察见闻和两次谈朋友失受的故事 行政处罚不是目的 而是一种手段 应当把处罚的手段与教育的手段结合起来 对于情节显著轻微 主动承认错误并能及时改正的 可以从轻或免予处罚 对于应予以安全生产行政处罚的行为 也要注意轻重之别 施以必要的 恰当的处罚 从而达到特殊预防和教育的目的 2020 2 1 18 公正 公开的原则 安全生产违法行为行政处罚办法 第三条第一款规定 对安全生产违法行为实施行政处罚 应当遵循公平 公正 公开的原则 公正 是指公平正义 没有偏私 在行政处罚过程中 主要存在以下三种违背公正原则的情况 同等情况 不同处罚 不同情况 相同处罚 违反公正的程序公开原则具体表现为四点 处罚依据的法律法规及规章等必须事先公布 实施处罚的主体及具体人员的身份必须公开 作出处罚决定前 必须告知 处罚听证必须公开 2020 2 1 19 过罚相当的原则这就是过罚相当的原则 它包含了两方面原则 处罚与违法行为相适应的原则 评价机构超越资质与评价报告质量不高 区别与有意识或无意识 同一类违法主体实施的性质相同 情节相近或者相似 危害后果基本相当的违法行为 在行使行政处罚自由裁量权时 适用封的法律依据 处罚种类应当基本一致 处罚幅度应当基本相当 平度自焚案 2020 2 1 20 无救济即处罚的原则 安全生产违法行为行政处罚办法 第四条规定 生产经营单位及其有关人员对安全生产监管监察部门给予的行政处罚 依法享有陈述权 申辩权和听证权 对行政处罚不服的 有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼 因违法给予行政处罚受到损害的 有权依法申请国家赔偿 这就是无救济即处罚的原则 它是 无救济 则无权利 这一行政法基本原则在安全生产行政处罚中的具体落实 其基本内容是 行政机关给予行为人行政处罚 行为人必须有救济的途径 否则 就不应对其予以处罚 一种处罚是否给予多次告知 2020 2 1 21 受处罚不免除民事责任的原则 行政处罚法 第七条规定 公民 法人或者其他组织因违法受到行政处罚 其违法行为对他人造成损害的 应当依法承担民事责任 这就是受处罚不免除民事责任的原则目前行政处罚实践中 以罚代赔 即以行政处罚代替民事责任的现象时有发生 2020 2 1 22 行政处罚的适用规则 7规则 一行为不得给予两次以上处罚又称 一事不再罚 确定管辖范围 避免一种行为多次处罚 安全生产违法行为行政处罚办法 第五十三条规定 对同一生产经营单位及其有关人员的同一安全生产违法行为 不得给予两次以上罚款的行政处罚 2020 2 1 23 同一行为违反两个以上法律规范又称 规范竞合 是指同一法律事实 同时违反两个以上法律规范 依法分别由两个以上行政机关实施处罚的情形 应包括以下几项 一个行政机关给予罚款的行政处罚等 其他行政机关不得再给予罚款的行政处罚 两个以上行政机关共同查处违法行为的 可以商定由一个行政机关依法从重处罚 其他行政机关不再处罚 青岛火灾案 非煤矿山非法建设案 2020 2 1 24 3 同一违法行为违反不同法律 行政规章或者部门规章规定的 优先适用法律效力较高的规定 法律效率相同 属于特别规定的优先适用 法律效率相同 生效时间在后的优先适用 2020 2 1 25 4 连续几个违法行为的处罚是指同一个违法主体在同一时间内或者连续的时间内所实施的两个或者两个以上的违法行为 行为人有连续几个违法行为 应适用下列规则予以处罚 依照法律 法规或规章的规定 由两个以上行政机关实施行政处罚的 应当依法分别给予行政处罚 依照法律 法规或规章的规定 由一个行政机关实施行政处罚的 应当合并处罚 2020 2 1 26 共同违法行为的处罚 某职业技术学院事故 共同违法行为是指两人以上共同实施的违法行为 对这种行为如何予以处罚 现行立法没有明文规定 实践中也做法不一 我认为应遵循以下规则 两人以上共同实施违法行为的 应当根据各自的违法情节 依法分别予以处罚 情节严重的 应依法从重处罚 情节轻微的 应依法从轻 减轻或者免除处罚 2020 2 1 27 5 违法行为的追诉对违法行为的处罚追究 是有期限规定的 行政处罚法 第二十九条规定 违法行为在二年内未被发现的 不再给予行政处罚 法律另有规定的除外 关于行政处罚追诉时效的开始 我国行政处罚法规定从违法行为发生之日起计算 对违法行为有连续或者继续状态的 从行为终了之日起计算 2020 2 1 28 6 从重处罚规则经责令限期改正 逾期未改的 拒不整改或者整改不力 其违法行为处于持续状态的 一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的 拒绝 阻碍或者暴力威胁行政执法人员安全的 在处置突发事件期间实施安全生产违法行为的 隐匿 销毁违法证据的 违法行为情节恶劣 造成人员死亡或者严重社会影响的 故意实施违法行为的 对举报人 证人打击报复的 未依法排查治理事故隐患的 发生安全生产事故逃匿或者瞒报 谎报的 具有法律 行政规定的其他从重处罚的情形的 有从重处罚情节的 应当在法定处罚额度内选择较高或者最高 但不得高于处罚上线 2020 2 1 29 7 从轻处罚规则已满14周岁不满18周岁的公民实施安全生产违法行为 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的 受他人胁迫实施安全生产违法行为的的 配合安全将执法机关查处安全生产违法行为 有立功表现的 主动投案 向安全监管执法机关如实交代自己违法行为的 具有法律 法规规定的其他从轻处罚情况的 2020 2 1 30 第三部分责任划分与有关问题的认识 2020 2 1 31 一 暂行规定 明确了监管监察职责有四类 1 行政许可职责第七条十三项 分为 1 生产经营安全条件许可 2 建设项目 三同时 许可 3 作业场所职业卫生安全许可 4 人员上岗资格 5 评价 培训 救护和认证机构认可 2 执法检查职责 第八条十九项 分为四个方面 1 合法性 证照检查 一 项 不仅要检查是否违反安全生产法律法规 也要检查是否违反与安全有关其他法律法规 比如消防法 特种设备监管条例 工商管理条例 矿产资源法等 2 符合性 规章制度是否符合安全生产法律法规规定的内容 作业场所安全警示标志是否符合国标规定 劳动防护用品是否符合标准等 3 科学性 资料档案检查 博兴京博化工操作规程 4 可行性 合同 协议检查 3 事故报告和调查处理职责 第十五条六项 1 值班2 上报3 救援4 调查5 监督6 处罚 查处举报第十六条 2020 2 1 32 二 责任追究的范围1 超越 滥用法定职权职权的 2 主要事实不清 证据不足的 3 适用依据错误的 4 行政裁量明显不当的 5 违法法定程序的 6 未按照年度安全监管执法工作计划 现场检查方案履行法定职责的 7 其他违法或者不当行为 2020 2 1 33 三 免责范围 10项 1 因生产经营单位 中介机构等行政管理相对人的行为 致使安全监管部门及其内设机构 行政执法人员无法做出正确行政执法行为的 2 因有关机关行政执法依据规定不一致 致使行政执法行为适用法律 法规和规章依据不当的 3因不能预见 不能避免并不能克服的不可抗力致使行政执法行为违法 不当或者未履行法定职责的 4 违法 不当的行政执法行为情节轻微并及时纠正 没有造成不良后果或者不良后果及时消除的 5 按照批准 备案的安全监管工作计划 现场检查方案和法律 法规 规章规定的方式 程序已经履行安全生产监督管理职责的 2020 2 1 34 6 对发现的非法 违法行为和事故隐患已经依法查处 因生产经营单位及其从业人员拒不执行安全生产监管指令导致生产安全事故的 7 生产经营单位非法生产或者经责令停产停