《国际贸易理论、政策与现实问题_(第二版)》复习重点.doc

国际经济与贸易专业 国际贸易理论课程第一章 国际贸易概述第一节国际贸易的概念、分类和作用一、国际贸易的重要性1、各国要素禀赋不同，为了满足各国消费的需要； 2、国际与国家之间的生产要素缺乏流动性，受到政 治、经济、自然条件的制约 3、实现资源合理配置，促进人类发展和社会进步， 提高国民经济福利 4、一国的经济发展受到了对外贸易的影响 二、国际贸易的概念1、国际贸易和对外贸易 国际贸易(International Trade)是指世界各个国家（地区）之间商品和劳务的交换活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国或地区在经济上的相互依赖与联系。对外贸易（Foreign trade）是指一国或地区与其他国家（地区）之间商品和劳务的交换活动。一些海岛国家或地区称为海外贸易（oversea trade） 2、国际贸易额和国际贸易量 贸易额分为对外贸易额和国际贸易额。对外贸易额是指一国在一定时期内以金额表示的对外贸易总值。它是反映一国对外贸易发展规模的重要指标之一。国际贸易额（value of trade）是指一定时期内以金额表示的国际贸易总值。它是反映某一时期世界贸易发展规模的重要指标。一国的对外贸易包括了货物贸易和服务贸易两部分，因此，一国的对外贸易额包括了进出口货物贸易额和进出口服务贸易额。 同时，由于一国的对外贸易包括了出口和进口，因此统计一国的对外贸易额时应把一国的出口额和进口额相加。 传统上，贸易量主要用于货物贸易规模的统计。它是指用数量、重量、长度、面积、体积等计量单位所表示的进出口商品的多寡。 国际贸易量（quantum of trade）是指以固定年份为基期而确定的进出口价格指数去除报告期的进出口额而得出的按不变价格计算的贸易额，可以剔除价格的影响因素，准确地反映贸易实际规模的发展变化。3、对外贸易差额 对外贸易差额是指一国在一定时期内出口总额和进口总额比较的差额。当出口总额大于进口总额时，其差额称为贸易顺差，也可称为出超；当进口总额大于出口总额时，称为贸易逆差，也可称为入超；当出口总额等于进口总额时，称为贸易平衡。 三、国际贸易的分类1、出口贸易、进口贸易、过境贸易出口贸易是指把本国生产或加工的产品及本国化产品运往他国市场销售。进口贸易是指把外国生产和加工的产品运往本国国内市场销过境贸易transit trade：由于特殊的地理位置，或者是为了节约运输成本和时间，购货后或者销售后需要经过第三个国家的领土才能够进入另一国市场，而对于第三国而言，即为过境贸易。 2、总贸易和专门贸易 总贸易（General Trade）：是指以国境为标准划分的进出口贸易。专门贸易（Special Trade）：是指以关境为标准划分的进出口贸易。总贸易包括所有进出入该国的商品，反映了一国在国际商品流通中的地位。专门贸易只包括那些进口是用于该国生产和消费，出口由该国生产和制造的商品，反映了一国作为生产者和消费者在国际贸易中所起的作用。3、有形贸易和无形贸易 有形贸易(visible trade)：有形商品的进出口，记入海关统计。 无形贸易(invisible trade)：非实物商品的贸易，不计入海关统计，只在国际收支中反映。 4、直接贸易、间接贸易和转口贸易直接贸易（Direct Trade）：无第三方参与，商品生产国与消费国直接进行的贸易间接贸易（Indirect trade）：通过第三方或其他中间环节，往往是政治和地理等原因 转口贸易（Entrepot Trade）：上述第三方即从事的是转口贸易第二节国际贸易发展的基础 国际分工和世界市场一、影响国际分工形式与发展的因素1、社会生产力是决定性因素2、自然条件3、人口、生产规模和市场4、国际资本流动5、政治、文化因素二、国际市场价格1.国际市场价格的定义 国际市场价格，是国际范围市场价值或其转化形态的货币表现，是某种商品在国际市场的一定时期内形成的具有代表性的成交价格。2.国际市场价格的范围 具有代表性的成交价格通常是指： 一是某些国际市场集散中心成交的商品价格，集散地的市场价格； 二是某些商品主要出口国具有代表性的进口价格； 三是某些商品主要进口国具有代表性的进口价格； 四是某些重要商品的拍卖价格、开标价格等。3.国际市场价格的影响因素（1）、供求关系的影响（2）、世界市场上的垄断与竞争（3）、世界国币币值的变动4.垄断价格垄断价格是指国际垄断组织利用其经济力量和市场控制力量所决定的价格。 5. 调拨价格 指跨国公司根据其全球利润最大化的战略目标，在跨国公司系统内部、母公司和子公司、子公司与子公司之间购销商品时所采用的价格。避税提高公司的竞争力或控制市场竞争利用较高的调拨价格来转移款项逃避管制，增加利润资源保全、技术保全、回避风险6.国际商品协定下的协定价格 某种商品的主要生产出口国之间，或者主要生产国与主要进口国之间为了稳定或者操纵该种商品的世界市场价格，获得足够的垄断利润，保证世界范围内的供求基本平衡而签订的多边国际协议。国际商品协定主要适用于一些初级产品，这些初级产品的生产出口国大多是发展中国家，主要进口国大多是发达国家。 第三节国际贸易发展简史一、国际贸易的产生国际贸易（对外贸易）属于历史范畴，它是在一定历史条件下产生和发展起来的。对外贸易的产生必须具备以下两条件：（1）有可供交换的剩余产品 （2）各自为政的社会实体（国家） 二、当代国际贸易的发展趋势1、国际贸易增长速度和规模都远远高于二战以前2、工业制成品的比重大大提高，高新技术产品贸易的发展；3、各国的贸易形式发生变化，互利共赢；4、区域性贸易安排发展迅速；5、服务贸易迅速发展。国际经济与贸易专业 国际贸易理论课程第二章 传统国际贸易理论第一节、古典国际贸易理论一、 重商主义1.重商主义的贸易观点和经济思想（主要内容） （1）、认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。因此，要使国家变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。因此，政府应该竭力鼓励出口，不主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。 （2）、由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和游戏”。2.重商主义的发展阶段l 阶段一（货币差额论）严禁金银外流、不允许进口消费性产品；积极吸收金银，不得将货币或金银携带出国境；国家垄断全部货币贸易l 阶段二（贸易差额论）从管制金银的进出口转变为管制货物的进出口，通过奖出限入来保证出口大于进口，保证贸易顺差，严格进口奢侈品 3. 重商主义的局限性n 1、重商主义的政策结论仅在某些情况下站得住脚，并非在一般意义上能站得住脚；n 2、重商主义把国际贸易看作一种零和游戏的观点显然是错误的；n 3、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。二、绝对优势理论1.绝对优势理论的基本内容n 斯密认为国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。n 斯密认为各国之间劳动生产率的差异及由此产生的国际分工的原因是“自然”形成的。n 一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute advantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。n 各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。2.绝对优势贸易理论模型(1)、前提条件n 世界上只有两个国家，并且只生产两种商品；n 劳动是唯一的要素投入，每国的劳动力资源在某一给定时间都是固定不变的，且具有同质性，劳动力市场充分就业；n 劳动力可以在国内不同部门之间流动但不能在国家之间流动；n 两国在不同产品上的生产技术不同，两国技术水平都保持不变；n 规模报酬不变；n 所有市场都是完全竞争的n 实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；n 运输费用和其他交易费用为零；n 两国之间的贸易是平衡的，因此，不用考虑货币在国家间的流动。（2）模型分析 国家 产品美国英国小麦玉米6415假设现有两国：英国和美国，都生产玉米和小麦，但生产技术不同。劳动是唯一要素投入，且两国的劳动力数量都是100人。英国和美国的劳动生产率玉米（人均产量）小麦（人均产量)美国4=400吨/100人6=600吨/100人 英国5=500吨/100人 1=100吨/100人比较结果 英国在玉米生产上具有绝对优势,美国在小麦生产上具有绝对优势。所以，两国进行完全的专业化分工生产。英美两国分工前后生产量和消费量比较 英国 美 国 合计玉米小麦玉米小麦玉米小麦分工前生产量25050200300450350交换比例1：0.21：1.5消费量25050200300450350分工后生产量50000600500600交换比例1：1消费量300200200400500600分工前后+50+1500+100+50+250价格的确定(局部均衡分析)n 英国玉米与美国小麦的交换比例是1：1，而现实中这一比例（即价格）会不断变动。其高低取决于国际市场上两种产品的供给与需求。n 自由贸易时玉米的相对价格（小麦/玉米的交换比例）应在0.2与1.5之间,即贸易前两国国内价格之间。3.绝对优势贸易理论的先进性与局限性l 揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律；l 首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利，即国际贸易可以是一个“双赢游戏”。l 斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。l 绝对优势理论只是部分地解释了国际贸易产生的原因，它解释的是国际贸易中的一种特例，其理论不具有普遍意义。三. 比较优势理论1.比较优势理论的主要内容 李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。 所以，每个国家应该根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势” （Comparative advantage）的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。 2.比较优势贸易理论模型(1)前提条件除了强调两国之间生产技术存在相对差异而不是绝对差异之外，比较优势贸易模型的前提假设与绝对优势贸易模型基本一样。(2)模型分析 国家 产品美国英国小麦玉米6412一般有三种方式判断一国在某种产品的生产上具有比较优势：相对劳动生产率、相对生产成本、机会成本英国和美国的绝对劳动生产率玉米（人均产量）小麦（人均产量)美国4=400吨/100人 6=600吨/100人 英国2=200吨/100人1=100吨/100人用产品的相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比, 用公式表示为：产品A的相对劳动生产率 = 产品A的劳动生产率/产品B的劳动生产率（相对于产品B） 英国和美国的相对劳动生产率玉米 /小麦小麦/玉米英国2= 2/1 0.5= 1/2美国1.7= 4/61.5=6/4 用产品的相对成本来衡量。所谓“相对成本”，指的是一种产品的单位要素投入与另一种产品的单位要素投入的比率。即：产品A的相对成本（相对于产品B）=单位产品A的要素投入量/单位产品B的要素投入量 英国和美国的相对生产成本玉米小麦英国0.5=0.5/1 2=1/0.5美国1.5=1/4 1/60.67=1/6 1/4 用机会成本来衡量。所谓“机会成本”是指为了多生产某种产品（如小麦）而必须放弃的其他产品（如玉米）的数量。英国和美国的机会成本玉米小麦英国 0.5 2美国1.5 0.67 英美两国分工前后生产量和消费量比较 英国 美 国 合计玉米小麦玉米小麦玉米小麦分工前生产量10050200300300350交换比例1：0.21：1.5消费量10050200300300350分工后生产量20000600200600交换比例1：1消费量100100200400500600分工前后+50+1003.比较优势贸易理论的先进性与局限性n 比较优势贸易理论是一个简单的贸易模型，但它却可能是经济学中最精彩的部分。它提出了相对成本的概念，丰富和发展了绝对优势贸易理论，为后来贸易理论发展和深化指明方向。n 各国不论处于什么样的发展阶段，都能确立自己的比较优势。n 把更多的经济情况抽象为静态、不变的。n 不能很好的解释当今的贸易格局与各国的贸易政策倾向 第二节、相互需求理论 比较优势理论虽然说明了贸易可以为双方带来好处，但是没有确定利益的分配问题。贸易的实际价格取决于贸易伙伴间的相互需求而非生产成本。相互需求理论从需求角度对此问题进行了深入分析。穆勒的相互需求理论1.主要内容n 国际交换的比例只有介于两国的国内交换比例之间，双方才均可获利n 国际交换比例越接近本国的交换比例，对本国越不利n 一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口商品的需求越弱，则贸易条件越不利于该国，该国的贸易得利越小2. 评价n 穆勒以李嘉图的比较成本论为基础，解决了国际贸易为双方带来利益的范围问题，发展完善了李嘉图的理论。 n 穆勒没有坚持李嘉图的劳动价值论，强调双方商品的供求关系。 n 李嘉图理论是以两国生产单位产品所花费的劳动量不同为出发点的，是一种“比较（劳动）成本”的分析方法；而穆勒理论是以两个国家相等的劳动投入量生产出不同的产品量为出发点的，是一种“比较利益”的分析方法。马歇尔的相互需求分析1. 主要观点l 区分了一般需求与相互需求 一般需求是价格与需求量之间的关系，价格越高，需求量越少。 相互需求曲线则是国与国之间进行贸易时，一国在既定贸易条件下愿意实现的出口和进口数量的组合点的轨迹。l 贸易条件取决于需求的相对数量和相对强度 两国之中随便哪一国的需求愈有弹性，如果另一国的需求弹性不变，则它的输出和输入的数量就愈大，但其输出也就比其输入增加得愈多，换句话说，贸易条件就对它愈不利 2.提供曲线l 表示一国想交换的进口产品的数量与所愿出口的本国产品数量之间的函数关系。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。l 提供曲线反映的是在不同的国际交换比率或贸易条件下，一国用一定数量的本国商品去交换一定数量的外国商品的点的连线。提供曲线反应了两种商品国际市场的供求变动，曲线本身是由一个国家的供给(出口)、需求(进口)曲线合成的。l 贸易条件=出口价格指数/进口价格指数*100% 第三节、要素禀赋理论 要素禀赋理论是用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和商品流向的理论。要素禀赋理论直到20世纪50年代中期以前，在西方国际贸易理论界一直居主导地位，被广泛接受和推崇。 1. 相关概念（1）、生产要素和要素价格 生产要素：劳动力、资本、土地、现在也常加入企业家才能、人力资本等 要素价格：生产要素的使用费用或报酬。（2）、要素密集度和要素密集型产品要素密集度（factor intensities）：是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率，与生产要素的绝对投入量无关。要素密集型产品：某种生产要素投入比例越高，生产出来的产品称为该要素密集度产品。 （3）、要素禀赋和要素丰裕度 要素禀赋：指各国拥有的可以用于生产商品和劳务的各种生产要素的总量状况。 要素丰裕度（factor abundance） ：是从一国整体的角度衡量，显示各个要素的相对丰富程度。或者说是一个国家资源的相对供给量。有两种定义要素丰裕度的方法。一种是以实物单位定义，另一种是以相对要素价格定义。2. 要素禀赋理论的推导n 商品价格的差异是国际贸易产生的直接原因 n 各国商品价格的差异源于生产商品的成本差异 n 成本差异来自生产要素的价格比例不同n 生产要素价格比例不同是由要素供给比例不同 决定的 3. H-O定理 一国应当出口密集使用该国相对丰裕而便宜要素的商品，而进口密集使用该国相对稀缺而昂贵要素的商品。 换言之，劳动丰裕型国家应出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；而资本丰裕型国家应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。4.斯托尔珀-萨缪尔森定理n 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。n S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。5.要素价格均等化定理 商品在国家间的流动，在一定程度上可以代替生产要素的流动，拉平各国间的要素价格，弥补国际间要素流动性的不足，减少国际间各种生产要素分布不均所造成的要素价格差异。随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。6. 要素价格均等化定理的意义n 首先，它证明了各国要素价格存在差异，以及在生产要素不能通过国际间自由流动实现资源最优配置的情况下，国际贸易作为要素国际流动的替代，可以间接地实现世界范围内资源的最优配置，最终实现要素价格的均等化。n 其次，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。7. 罗伯津斯基定理 在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。图中资本增加后要素禀赋点由E变为E，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。8. 理论评价n 从生产要素、价格、供给、需求等实际问题入手分析国际贸易产生的原因，认为不仅劳动，而且土地、资本等因素在国际贸易中都起着重要作用。n 对各国外贸政策的制定有一定的指导意义。n 要素禀赋理论开辟了现代国际贸易理论的开端，后来很多经济学家对要素票赋理论不断验证和发展，出现了里昂惕夫之谜和林德的需求相似理论。n 建立在一系列假设条件之上，是一种静态分析。 n 只强调了各个国家生产要素禀赋上的差别，忽视了“市场扩张”，而后者正是各国特别是经济发达国家积极参与国际贸易的重要原因之一。 第四节、里昂惕夫之谜里昂惕夫反论是与要素禀赋理论密切相关的。要素禀赋理论提出后被西方国际贸易理论界广泛接受，有很多学者为证明这一原理的正确性而做了大量的研究工作。里昂惕夫从理论上也相信这一结论，可是当他利用大量统计资料来验证美国的进出口商品结构时，却得出了与这一结论完全相反的结果。应如何解释这个被普遍认为正确的理论却又与现实相矛盾的现象，这就成了一道人们多年争论不休的难题。因此，理论界称其为里昂惕夫反论，又称为里昂惕夫之谜。 一、里昂惕夫之谜的产生及其主要内容n 里昂惕夫在1951年利用美国1947年的数据对H-O模型进行了第一次经验检验。由于美国是世界上资本最丰裕的国家，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品的结论。n 他估算了美国进口替代品（import substitutes）的资本/劳动比率，而不是美国进口商品的资本/劳动比率。如果H-O理论成立，尽管美国进口替代品比美国实际进口呈更加资本密集状（因为美国的资本比其他国家相对便宜），但其密集程度仍低于美国的出口商品。美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量2 303 400167.8113 7262 256 800173.9112 9773 091 339170.00418 1842 550 780182.31313 991资本（美元）劳动（人/年）人平均年资本量进口替代出口进口替代出口1951年1947年 表中可见，1947年平均每人进口替代商品的资本量与出口商品的资本量相比是18 184：13 991=1.39，即高出30%，而1951年的比率为1.03，即高出6%。尽管这两年的比率的具体数字不同，但结论基本相同，即这两个比率都说明美国出口商品与进口替代品相比，前者更为劳动密集型。里昂惕夫结论道：“美国之参加分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上”。里昂惕夫的计算给他本人和其他人提供了一个令人困惑的“谜”： 1947年美国居然出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。其关键比率（KX/LX）/（KM/LM）仅为0.77，而根据H-O理论，该比率应该远大于1。 这一现实与理论大相径庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之谜”。二、里昂惕夫之谜的解释(一)劳动力不同质论 里昂惕夫认为在1947年，美国工人的劳动生产率是外国工人的三倍，如果我们把美国的劳动数量乘以3，再和国内可用资本进行比较，我们就会发现美国实际上是一个劳动丰裕型国家。但这只是在美国出口商品比美国进口替代品的劳动密集度更高时才成立。这一解释并没有被广泛接受，里昂惕夫自己后来也否定了它。(二)人力资本论 人力资本就是工人所拥有的能提高其劳动生产率的教育、工作培训健康状况等一系列性状。这就暗示着美国劳动比外国含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国的的出口高于其进口替代品的资本密集度。 和人力资本相关的另一个因素是科学研究对美国出口的影响。科学研究和进步带来的“知识”资本提高了从等量的资源中获得的产出水平。美国的大部分出口商品都是科研和技能密集型的。由此，人力资本和知识资本在决定美国的贸易模式上起着重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并没有考虑这些。(三)自然资源论 另一个产生偏差的更一般原因是里昂惕夫使用的是两要素（劳动、资本）模型，忽略了其他要素如自然资源（土地、矿藏、森林等）的影响。一种商品如果是自然资源型的，在两要素模型中将其划分为资本或劳动密集商品，显然是不正确的。 另外，许多生产过程需要使用自然资源，如采矿业、钢铁业、农业等，同时也需要 大量实物资本。美国对许多自然资源的进口依赖性很强，这或许有助于解释美国进口替代产业的较高资本密集度。(四)需求偏好论 一国的资源禀赋状况决定着一国的生产和出口产品结构，但需求偏好状况可能会抵消这一趋势。如果一国的丰裕生产要素所生产的产品吸引着国内的需求极大地向这类产品上倾斜，就会使这类原本数量很丰富的产品显得稀缺起来，进而引致这类产品由出口变为进口。比如美国，国内资本要素虽然很丰裕，但国内对资本密集型产品有很高的需求，美国可能就会进口这类产品。 (五)要素密集转化论 这种论点认为，把某种商品定为资本密集型的，把另一种商品定为劳动密集型的固定不变的划分方法是不妥当的。实际上，某种商品在甲国属于劳动密集型的，在乙国可能就属于资本密集型的。从这一论点出发，我们就不应把美国农产品的出口简单地说成是劳动密集型产品的出口。 (六)由于美国贸易政策所致 美国的关税政策也是产生里昂惕夫之谜的重要原因。关税实际上就是对进口征税，它减少进口，刺激国内进口替代品的生产。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究发现，美国受贸易保护最严格的产业就是劳动密集型产业。这就影响了美国的贸易模式，降低了美国进口替代品的劳动密集度。这对解释里昂惕夫之谜有一些帮助。三、里昂惕夫之谜的评价 里昂惕夫反论所提出的问题，不仅在西方国际贸易理论界引起震动，而且还带动起一场持续多年的理论争论和探讨，从而推动着国际贸易理论向纵深发展。这一巨大的理论意义和现实作用使里昂惕夫反论成为了经济理论发展史上的一个里程碑。 它揭示了这一传统国际贸易理论与现实的相悖之处。这种揭示起到了两方面的积极作用： 一方面促使资源赋予论不断进行修正与完善。 另一方面，通过暴露传统国际贸易理论静态分析的缺陷，带动了其他经济学者对国际贸易中各种经济现象的动态分析，引起了战后各种新的学说和流派的出现，促进了这一领域经济理论的发展。 国际经济与贸易专业 国际贸易理论课程第三章 现代国际贸易理论现代贸易理论的产生渊源主要有两个：一是随着世界经济和贸易的发展，传统贸易理论已不能令人信服地解释许多重要的国际贸易现象；二是产业组织理论的发展为新贸易理论的产生提供了坚实的理论基础。现代国际贸易理论与传统贸易理论的区别：首先，从解释对象上看，它们分别解释的是不同的贸易现象，前者主要解释发达国家之间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易；其次，从理论基础上看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，而后者以规模报酬不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论基础之上。第一节 规模经济与国际贸易一、相关概念 规模经济：随着生产规模的扩大、产量增加，每单位要素投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。 规模报酬不变：在最佳的生产规模中，产品的平均成本达到最低点，并且在一定的范围内，平均成本不会再因为产量的增加而减少。 规模报酬递减：当生产规模继续扩大时，平均生产成本会因规模过大、管理和合作效率下降而上升。 内部规模经济：厂商的平均成本随着其本身生产规模的扩大而下降。 外部规模经济：由于行业内企业的增加和相对集中，使企业在信息收集、产品销售等方面的交易成本下降。外部规模经济产生的根源：v 行业地理位置的集中：v 相应的基础设施和配套服务的逐渐完善；v “干中学”（Learning by doing）效应；v 从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累二、外部规模经济与国际贸易 这种情况下的国际贸易纯粹是因为行业规模的扩大。由于进入行业的企业增加，在外部规模经济的作用下，产品价格降低，使得产品能够出口到国外市场。而之所以有更多的产品供出口，是因为行业内企业数量的增加提高了整个行业的产量。在这里，国际贸易的原因不是要素禀赋差异形成的比较成本差异，而是外部规模经济形成的比较成本差异。 三、内部规模经济与国际贸易 拥有内部规模经济的，更多是处于垄断竞争或寡头垄断地位的企业。在具有内部规模经济的行业中，内部规模经济的实现与市场容量有密切关系。 一般而言，如果两国国内市场存在差异，而其他条件完全相同，则大国将完全专业化生产具有规模经济的产品X，小国将只能生产完全专业化规模收益不变的产品Y。 第二节、不完全竞争与国际贸易一、国际贸易中的不完全竞争环境 1.完全竞争：是指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争，完全竞争必须具备以下条件： 大量买者和卖者，他们不能够单独影响市场价格； 许多厂商生产同样的产品，任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断； 生产要素可以自由流动；厂商可以自由进入或退出。2.完全垄断：产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商是价格的制定者而非价格的接受者。3.不完全竞争：不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场状态。或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它。但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄断竞争和寡头垄断。4.垄断竞争：是竞争与垄断两种力量混合的市场形态而且这是现实生活中常见的市场形态。垄断竞争的市场条件是： 产品的差异性。产品差异能确保厂商对其特有的产品拥有垄断地位；同一行业的差别产品是非常接近的替代品，厂商必须面对本行业其他厂商的竞争。 厂商数目较多。厂商对自己的产品的价格有一定控制力量，但因竞争存在又不能相互勾结来控制价格。 厂商进入和退出比较容易。5.寡头垄断：是指少数厂商提供某一行业的大部分产品，这几家厂商的产量在该行业的总产量中占较大的份额，对市场价格和产量都有举足轻重的影响。寡头垄断是竞争与垄断混合的市场形态，与垄断竞争不同的是：厂商数目更少，产品未必都是差异产品。寡头垄断中，价格并非由市场供求决定，但也不是像完全垄断中由个别厂商独自定价，厂商的价格相互依存，既要考虑消费者的反应，又要考虑竞争对手的反应。二、垄断竞争条件下的国际贸易 垄断竞争条件下，厂商的数目有限，且每个厂商的产品是有差异的，产品的差异是垄断厂商竞争的重要方式。在垄断竞争条件下，市场的进入受到限制，垄断厂商依据利润最大化原则决定产量，成为价格的影响者或操纵者。 垄断厂商的竞争力很大程度上源自其内部规模经济，及其在国内外市场的开拓能力。第三节、产业内贸易理论一、产业内贸易的定义 产业间贸易（Inter-industry Trade），是指各国以不同的产业部门所生产的产品进行的交换，如初级产品与工业制成品的交换。 产业内贸易（Intra-industry Trade），是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一个国家的对外贸易中同时存在着进口和出口同类产品的行为。产业内贸易并不是广义上的工业部门内贸易，而是相当具体的工业部门内进行相互贸易。 二、产业内贸易的特点 产品的流动具有双向性。产业间贸易对象的流动是单向的； 产业内贸易产品具有相似性，消费具有可替代性； 产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素投入。这是由他们属于某一具体的产业部门的属性所决定的。这一特点预示着，产业内贸易往往不是因为生产能力和成本上的优劣，更主要的是出于产品差别、规模经济的原因。 三、产业内贸易指数 产业内贸易的发展程度可以用产业内贸易指数（index of intra-industrial trade, IIT）来衡量。IIT=1-X-M(X+M)IIT越接近1，表明产业内贸易的程度越高；IIT越接近0，表明产业内贸易的程度越低。 四、产业内贸易产生的原因 产品的差异性 由于进行国际贸易的各国企业通常不是处于纯粹竞争的条件下，而是处于垄断竞争的条件下，因而使各国的产品存在着诸多的差异。 消费结构的相似性 各发达国家间的收入水平比较接近，从而使其需求偏好很相似，同种类型的产品在A国需求量很大，在B国也有众多的消费者 规模经济 第四节、技术差距理论一、深入分析 从创新国对新产品的开发，到模仿国对新产品的消费和模仿，会存在一个时间上的滞后。这种滞后可以分为消费者的需求滞后（Demanding Lag）和生产者的模仿滞后（Imitation Lag）。 模仿滞后时间需求滞后时间：先进口再自行生产 需求滞后时间模仿滞后时间：不会产生贸易 二、理论意义 战后，日本引用“引进、模仿、创新”的技术创新模式，较快地缩短了其与创新国的技术差距(模仿时滞)，成为世界经济强国。因此，探讨技术差距模型的内在机理，可以为落后国家发挥后发优势提供有益的借鉴第五节、产品生命周期理论主要内容 指随着产品生命周期在不同国家间的延续，该产品的生产与贸易也在不同国家间交错进行和发展着。这一种产品的生命周期虽然在美国结束了，但在其他国家中还在继续着和发展着。产品创新首先出现在技术水平最高的美国，然后被发展水平接近的西欧国家所学习和模仿，继而又被更多的发展中国家所学习和模仿。新产品的生产技术就是这样一波接一波地从创新国向其他国家扩散和转移，新产品的消费也逐渐在更大的范围里被各国所接受。第六节、需求偏好相似理论一、理论背景 传统的国际贸易理论认为，各国发生贸易的原因是比较优势的存在，比较优势是以相对生产成本的差异为基础的，而后者又被要素价格所决定。按这种理论，大量的国际贸易似乎应该发生在技术先进、资本丰富的发达国家与劳动力和矿产资源丰富的发展中国家之间。 然而，现实并非如此。发达国家之间的贸易量远远超过了发达国家与发展中国家之间的贸易量。应如何认识这一问题呢?瑞典经济学家林德用偏好相似的论点解释了上述情况。二、主要内容 国内的需求结构决定着一国的出口贸易结构 决定需求的因素主要包括三个方面： （1）实际需求； （2）喜爱偏好； （3）收入水平。 两国收入水平越接近，需求偏好就越相似 两国的需求偏好越相似，发生贸易的机会就越大 林德指出，人均收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。因此，富国（工业化国家）将希望同其他富国进行贸易，穷国（发展中国家）则可能与其他穷国结成贸易伙伴。由于林德从重叠需求（overlapping demand）的角度解释国际贸易模式，其假说又被称为需重叠理论。第七节、国家竞争优势理论一、理论背景 有关国与国之间从事贸易的利弊分析和国际贸易理论学说发展至今已经有400多年的历史了。从“重商主义理论”到 “比较优势理论”，从要素禀赋理论到产业内贸易理论，无不试图在前人的理论基础上，提出更完善、更贴近现实的国际贸易理论。 在诸多国际贸易理论中，美国管理学家迈克尔波特提出的“国家竞争优势”理论是目前流行和最新的国际贸易理论学说。迈克尔波特进行国家竞争优势理论研究的目的非常直接和清楚：他希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。二、迈克尔波特 迈克尔波特32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的第一权威，当今世界上少数最有影响的管理学家之一。 他曾在1983年被任命为美国总统里根的产业竞争委员会主席，开创了企业竞争战略理论并引发了美国乃至世界的竞争力讨论。他先后获得过大卫威尔兹经济学奖、亚当斯密奖、五次获得麦肯锡奖，拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。到现在为止，迈克尔波特已有十四本著作，最有影响的有竞争战略（1980）、竞争优势（1985）、国家竞争力（1990）等。三、国家竞争优势、创新机制与影响因素 国家竞争优势是指一国产业和企业持续地以较低的价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取利润的能力。 波特认为，一个国家要想在激烈的国际市场竞争中保持住竞争优势，就必须要有生产力发展水平上的优势，而要保持较高的生产力发展水平，该国就要有适宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制由微观、中观和宏观三个层面的竞争机制构成。微观竞争机制 企业具有活力和不断创新能力是国家保持竞争优势的基础中观竞争机制 产业因素与区域因素也在很大程度上影响着企业的盈利与发展。一个企业在其经营与创新的过程中不仅受制于企业内部因素，而且也受制于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与影响，同时还受制于企业的区域战略与政策宏观竞争机制 一国国内的经济环境对企业的竞争优势乃至对国家的竞争优势有着相当大的影响 1、生产要素波特认为生产要素可以分为两类： 基本要素（basic factors）：是指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，比如自然资源、地理位置、非熟练或半熟练劳动力等； 高级要素（advanced factors）：是指必须通过长期投资和培育才能创造出来的要素，比如现代化基础设施、高精尖技术、高质量人力资本等2、需求状况国内需求对竞争优势的影响表现在三个方面： 国内需求是否具有持续的增长性，这对鼓励企业扩大生产规模和采用新技术至关重要 国内需求是否具有超前性，这将引导企业积极从事新产品的研发，以不断升级换代的产品走在国际市场竞争的前列 国内需求市场中是否具有一批老练、挑剔的买主，这类消费者能促进公司不断地改进产品质量、性能和服务水平，从而推动竞争优势的全面提高。 3、相关产业与支持产业 相关产业是指相互关系密切的、共同使用着某些技术和营销渠道的产业，以及某些有着共存亡关系的产业 支持产业是指某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、零部件和各种中间产品4、企业战略组织与竞争 良好的企业战略组织不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且与企业所处的国内环境有关。各个国家的环境是不相同的，所以企业所采取的组织形式、管理体制和产权结构也就不同，适合本国环境的企业战略组织能够提高企业竞争力。 强大的竞争对手和公平的竞争环境是企业保持长久竞争力的一个不可或缺的因素.5、辅助因素 机遇是指经济发展过程遇到的一些新机会和新情况。这些偶然性因素会影响到需求、供给、成本、价格等，从而会使各国的竞争优势发生大的变化，有的国家会在机遇中快速上升，有的国家则因竞争优势的失去而逐渐没落。 政府的辅助作用主要通过对四个基本因素施加影响而发挥。通过宏观调控政策、微观扶持政策、制定规则和培养高素质劳动力等环节来影响供给和需求，帮助产业和企业提高竞争优势。 五、国家竞争优势的四个发展阶段 要素驱动阶段 此阶段的竞争优势主要取决于自然生产要素上的优势。 投资驱动阶段 此阶段的竞争优势主要取决于资本要素。 创新驱动阶段 此阶段的竞争优势主要取决于技术创新。 财富驱动阶段 此阶段的社会富有而稳定，创新意识和竞争压力都在减弱，企业和产业愈来愈不是通过竞争机制来提高自己，而是力图通过财富和实力来影响政府政策以保持自己的利益。六、理论意义 波特的国家竞争优势理论与传统理论相比，不仅强调动态分析，而且更加贴近国际贸易现实，多层面、多因素、多阶段分析了经济生活的现象与本质。波特深刻认识到国家取得优势的关键是要确保竞争机制发挥作用，而国家竞争优势获取的主要途径是技术创新与技术进步。这其中，政府的作用是为竞争机制、创新机制的生存营造适宜的国内环境.国际经济与贸易专业 国际贸易理论课程第四章 国际贸易政策第一节、国际贸易政策的演变一、国际贸易政策概述1、国际贸易政策的含义和分类 国际贸易政策是各国或地区在一定时期内对进出口贸易所采取的政策措施的总称。按其实施主体、实施范围的不同，可分为三种： 多边贸易政策 诸边贸易政策 对外贸易政策 2、对外贸易政策包含的内容 (1) 对外贸易总政策(2) 进出口商品政策(3) 地区和国别政策二、国际贸易政策的类型四、发展中国家的对外贸易政策（一）进口替代战略 进口替代是指利用国内工业制成品来代替同类的进口产品，以发展民族工业、改善国际收支。 这一战略是由普雷维什1950年提出来的。其基本考虑是减少进口和依赖，节约外汇，平衡国际收支，保护幼稚工业；其基本目标是为了改变发展中国家与发达国家的不平等关系，改善贸易条件，建立初步的工业体系。 l 进口替代战略 对进口的最终消费品征收高关税，但对中间产品、资本品征收低关税或免税，降低进口成本； 实施进口配额、许可证制度等手段，限制非必需品，特别是奢侈品进口； 采取外汇管制。将外汇用于进口替代部门中间品的进口；本币升值，减轻进口造成的外汇压力 对进口替代工业在资本、劳动力、技术、价格、收益等方面给与优惠l 进口替代战略的意义 对于扶植、培育发展中国家的幼稚产业和新兴产业起到巨大的作用 是一国工业品走向国际市场的第一步 有利于促进培养本国管理技术人员，带动教育、文化事业的发展，获得工业化带来的动态