21 绩效考核自查表.doc

集团原煤生产、基建矿井和建井单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法序号考核要素考 核 要 求考 核 方 式评 分 标 准标准分数考核部门扣分原因实得分数责 任 部 门1基本要求 1.安全生产资质证照齐全。查采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证和营业执照。安全生产资质证照缺少（失效）1证扣2分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组-23安监科2.建立安全生产专职管理机构，按照不低于从业人员百分之一的比例配备满足安全生产需要的专职安全生产管理人员。查设置安全生产专职管理机构文件、专职安全生产管理人员在册档案。未建立专职机构扣3分；人员配置不符合规定，少1人扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组综合办3.建立健全各级领导、职能机构、岗位人员安全生产责任制，责任制齐全并且汇编成册。查安全生产责任制汇编。安全生产责任制少1项扣1分；1项不完善扣0.5分；没有汇编扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科4.及时传达、贯彻落实考核周期内上级安全文件、会议精神及实时制定的安全规定、措施。查传达、贯彻、落实的会议记录、纪要，或转发文件，或结合实际制定的落实措施和具体办法。安全文件、会议精神未及时传达贯彻，1次扣2分。未落实上级实时制定的安全规定、措施，1次扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科2安全培训1.制定、落实年度安全培训、应急培训、职业健康培训和在职班组长素质提升培训计划。查年度培训计划。查培训计划月度落实台账、记录。查培训时间、课时是否符合要求。未制定年度培训计划扣2分；未完成培训计划1项扣1分；培训时间、课时不符合要求的，每项扣1分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组综合办2.员工按照规定全员培训，做到先培训合格后上岗，先培训合格后转岗。员工熟练掌握应知应会、必知必会知识。建立全员安全培训档案。重点抽查新工人和转岗人员的安全培训情况，抽查档案不少于5人。查全员安全培训台账、记录、档案。现场抽查掌握应知应会、必知必会知识不少于5人。未做到安全培训合格上岗，1人（次）扣0.5分；未建立全员安全培训档案扣2分，档案不齐全，1人（次）扣0.1分。 未熟练掌握应知应会、必知必会知识1人（次）扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组 综合办3.主要负责人、“五职”矿长、带班领导、安全生产管理人员、班组长、特种作业人员，按规定参加安全资格培训并取得安全资格证，做到持证上岗。查主要负责人、“五职”矿长资格证和矿长安全资格证、带班领导安全资格证是否有效；查安全生产管理人员、班组长资格证、特种作业人员操作资格证合计不少于5人。现场抽查特种作业人员持证上岗不少于5人。证照无效或无证上岗1人（次）扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组综合办3安全质量标准化1.明确安全质量标准化工作和“五优” 矿井创建工作管理机构和职能。 查明确安全质量标准化和“五优”矿井创建工作管理机构和职能文件。未明确安全质量标准化工作机构、职能扣1分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组5安监科2.制定、落实安全质量达标和“五优” 矿井创建管理制度、投入保障制度、考核和奖惩制度。查创建规划、创建措施、管理制度、投入保障制度、考核和奖惩制度。查制度落实，重点检查是否足额提取质量标准化资金，有无占用、挪用现象；旬检月评和考核奖惩是否到位及创建规划进度、完成情况。未制定规划、制度1项扣1分；规划不具体、制度不完善1项扣0.5分；规划、制度落实不到位，1处扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科3.按照煤矿安全质量标准化标准施工生产，现场做到安全、标准、整洁、实用，文明生产状况良好。 现场按照煤矿安全质量标准化标准及考评办法，抽查1面1头1峒室的工程质量和文明生产状况。工程质量不符合标准和文明生产要求，每头面扣2分，每硐室（局部作业点）扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科4班组建设1.建立并严格落实班组管理的考评、奖惩、班组长选拔任用“三项机制”。查评选“优秀班组”、“优秀班组长”等考评机制文件、记录、档案。查班组奖惩机制文件和落实记录、档案。查班组长公开选拔任用机制文件和公开选拔任用记录、档案。未建立考评机制扣1分；考评机制不完善1项扣0.5分；考评机制未落实1项扣0.5分。未建立奖惩机制扣1分；奖惩机制不完善1项扣0.5分；奖惩机制未落实1项扣0.5分。未建立班组长选拔任用机制扣1分；选拔任用机制未落实1次（班组）扣0.5分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组综合办2.深化“两个落实、六项基础和一个重点”。落实集团班组安全管理规定和班组建设层级化管理办法。建立、落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度。建立、落实班组“三基三抓一追究”管理制度。查落实集团班组安全管理规定的文件、记录、档案。查落实集团班组建设层级化管理办法的文件、记录、档案。查班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度文件。查落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度的记录、档案。查 “三基三抓一追究”工作进班组落实情况。未落实集团班组安全管理规定的1项扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未落实集团班组建设层级化管理办法的1处扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未建立班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设管理制度的，1项扣1分；制度不完善的1项扣0.5分；未落实制度的1项扣1分；落实不到位的，1项扣0.5分。 班组落实“三基三抓一追究”工作不到位的，1班组扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组综合办5干部作风1.矿处级正职每月下井不少于10次；分管生产、安全、开拓、机电和技术管理的副职每月下井不少于15次；其他副职每月下井不少于6次。查下井记录及人员定位系统。1人次下井次数不够,扣1分；记录填写不符合要求的，每项（处）扣0.5分。5 矿井安全生产绩效考核工作领导小组4综合办2.矿（公司、处）副总以上和井下基层生产区队级管理人员保证每班至少有1人带班下井。每月正职带班不少于5次，分管安全生产副职带班不少于6次，其他副职带班及四点班、夜班各次数符合单位规定。严格交接班制度、带班公示和下井档案管理制度。查带班记录、台帐及人员定位系统。空班1人（次）扣2分；下井信息、交接班记录、公示及档案管理不到位，1项（次）扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科综合办调度室3.矿（公司、处）副总以上分工包保区队领导，每人每月至少安全检查2次所包保区队作业地点，参加2次所包保区队班前会或安全活动，对区队安全管理提出要求或建议。查包保区队领导下井、带班记录和所包区队班前会或安全活动记录。对所包区队安全检查少1次扣1分；参加所包保区队班前会或安全活动少1人（次）扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组缺记录-1安监科综合办调度室6安全工程1.区域瓦斯治理工程量，按期完成安全达标煤量规划，治理工程项目进度符合集团规划要求，按期验收、移交和投用。查安全达标煤量规划、治理工程计划项目开工纪要、记录。查安全达标煤量规划、工程计划项目月进度现场落实情况。查工程计划项目验收、移交记录和现场投入使用情况。安全达标煤量规划、工程项目未按照计划进度施工，1处（次）扣1分；未按规定期限验收、移交和投用，1个工程项目扣2分。10矿井安全生产绩效考核工作领导小组10地测队通防科2.区域水害治理工程计划项目进度符合集团规划要求，按期验收、移交和投入使用。查治理工程计划项目开工纪要、记录。查工程计划项目月进度现场落实情况。查工程计划项目验收、移交记录和现场投入使用情况。灰岩水区域治理滞后于集团规划要求扣0.5分，工程项目未按照计划进度施工，1处（次）扣1分；未按规定期限验收、移交投入使用，1个工程项目扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组地测队3.完成集团下达的安全质量标准化达标规划、示范化矿井创建和“五优” 矿井创建目标。查创建目标完成验收资料。未完成达标规划目标，1个项目扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科4.安全生产治理整顿项目完成规划目标。查安全生产治理整顿项目规划文件。查项目的开工、进展台帐、记录、报表和完工验收及投入使用情况。未按照计划进度实施，1处（次）扣1分；未按规定期限完工、验收、投入使用，1个项目扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科5.完成集团核定的钻孔工程量、瓦斯抽采量、瓦斯利用量。建立并严格落实瓦斯钻孔工程、抽放及利用量弄虚作假责任追究制度。查瓦斯钻孔工程量、抽放量及利用量核定计划。查瓦斯钻孔工程量、抽放量及利用量现场落实及计量仪、记录、报表、台帐。未完成集团核定的瓦斯钻孔工程量、抽放量、利用量计划，每项扣5分；钻孔验收制度不落实的，1处（项）扣2分；瓦斯抽采、利用自动计量监测安设不齐全或失效的，1处扣2分；打钻、抽采弄虚作假，1处（次）扣5分；钻孔抽采浓度偏低未及时查明原因并进行处理的，每处（项）扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组通防科6.矿井基本建设、技术改造主体工程与安全设施同时设计，同时建设，同时投入生产或使用。查安全评价、安全专篇资料。查安全验收评价报告、纪要、记录。查现场投入使用落实。主体工程与安全设施不符合“三同时”规定的，1处（次）扣3分。初步设计、安全评价、安全专篇、安全验收评价缺1项扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组地测队生产科7现场管理1.全面落实防治煤与瓦斯突出规定两个“四位一体”要求、区域治理和局部措施执行到位。查图纸、资料、记录、台帐。至少抽查2个采掘工作面的区域和局部措施现场落实情况。未按规定完成煤层突出危险性鉴定和区域划分并取得批复的的，1处（次）扣3分；未编制矿井（水平、采区）防突专项设计并取得批复的，1处（次）扣2分；突出煤层未编报工作面消突评价报告和未取得批复进行回采的，1处（次）扣1分。区域综合防突措施及局部综合防突措施落实不到位，1处（头面）扣3分。工作面回采前抽采率、预抽率（预抽期）不符合规定， 1处（次）扣3分。未按规定及时进行突出危险性参数测定的，1处（次）扣2分。20矿井安全生产绩效考核工作领导小组通防科2.通风系统合理稳定、瓦斯监测系统灵敏可靠、防灭火系统完善，瓦斯管理及防尘制度落实到位。查图纸、报表、记录、台帐。查管理制度和措施。至少抽查2个采掘工作面的“一通三防管理制度”和措施现场落实情况。没有按规定完善专用回风巷或专回不专用的，1处扣3分。没有实现分区通风或风量不足的，1处扣3分。存在不合理串联通风或串联通风措施未按规定审批、循环风、老塘通风的，1处扣3分。主要通风机风压不匹配，1处扣1分；安全监测监控系统故障率超过规定、防灭火系统不完善的，1处扣2分。采掘工作面回风流出现CO超标的，1处扣3分。瓦检员空班漏检、安全监测系统断电范围不符合规定或断电不灵敏的，1处（次）扣3分；煤尘超标的，1处扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组通防科3.全面落实煤矿防治水规定，排水系统完善，水害防治措施落实到位。查矿井区域水害治理措施、探放水设计及图纸、台帐、记录等。至少抽查1个采掘工作面的措施、设计现场落实。采区排水系统不完善，1处扣3分；工作面排水系统不完善，1处扣1分。未按措施进行物探或钻探的，1处扣2分；造成工作面被淹的，1处扣5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组地测队机电科4.对工作面贯通、安装、初采初放、回收等关健环节进行重点管理，安全措施及规章、制度落实到位。冲击地压矿井建立、落实冲击地压防范措施。建立、落实地质预测预报制度。至少抽查2个采掘工作面措施、制度规定及现场落实。查地质预测预报通知单、记录。查冲击地压防范措施及现场落实。措施、制度规定不符合公司要求的，1处（项）扣1分；现场未落实的，1处（项）扣2分。地质预测预报制度不落实的，1处（次）扣1分。冲击地压矿井未制订防范措施扣2分，未落实措施1处（次）扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组地测科生产科5. 供电、提升运输、通风、排水、压风系统安全保护装置及设施齐全有效，并按规定试验。制定、落实矿用设备、钢丝绳、电缆等技术性能检测、试验制度；设备检修制度；设备准用制度；电气失爆安全检查制度。制定、落实矿井单回路供电期间及矿井大面积停电安全技术保障措施。建立健全大型固定设备的技术档案和 “矿用安全标志设备”台账。查制度、措施现场落实及记录、台账、统计报表、技术档案。安全保护装置及设施不齐全或失效，1项扣2分，未按要求试验，1项（次）扣1分。未落实技术性能检测和试验制度、设备检修制度、设备准用制度、电气失爆安全检查制度，1处（次）扣2分；未建立大型固定设备技术档案的，1处（次）扣1分。矿井单回路供电期间、矿井大面积停电安全技术保障措施不完善或落实不到位，1处（次）扣2分。电气严重失爆，1处（次）扣3分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组机电科6.设计、专项安全技术措施、作业规程编制、审批、贯彻符合规定，并根据现场生产条件变化及时补充完善。查设计、专项安全技术措施、作业规程及审批、贯彻记录、试卷。作业规程、措施制订不完善、无针对性、无可操作性1项（次）扣1分。未按要求审批的，1项（次）扣2分，未进行贯彻签字的，1项（次）扣1分。生产条件发生变化未能及时修改作业规程或补充安全技术措施，1项（次）扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组地测队生产科8安全评价、隐患排查及重大隐患治理1.制定并落实“一通三防”、防突、防治水、机电运输、采掘工作面、综合安全管理的安全评价制度。查安全评价制度、评价报告、评价记录。未制定安全评价制度扣2分，未开展安全评价，1处扣2分。未按标准进行安全评价或无安全评价报告或评价有风险而未实施预警，1处扣1分。对评价发现的的问题和隐患没有进行闭合管理的，1处扣0.5分。10矿井安全生产绩效考核工作领导小组10通防科地测队机电科生产科2.建立、落实隐患排查治理闭合管理制度。查矿井、战线、区队、班组隐患排查台帐、记录、排查表、排查卡。至少抽查2个区队、班组的隐患排查记录。查隐患排查治理制度现场落实。查隐患排查治理闭合管理文件、制度、记录、台账、档案。未落实隐患排查治理主体责任，出现重复重大隐患，1处扣3分；未建立隐患排查治理闭合管理制度，或制度不完善，或未分级管理，或落实不到位1处扣2分。未建立记录、台帐或记录、台帐信息弄虚作假，1处扣1分。隐患处理未明确整改负责人、整改时间、未及时进行复查的，1处扣0.5分。未排查出而被上级检查发现重大隐患的，每项扣3分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科3.制定、落实重大隐患治理措施。做到治理措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。查重大隐患治理制度、措施。查重大隐患治理现场落实及记录、台账。出现国务院446号规定的15条重大隐患之一的，1条扣3分。发生1次被上级责令停产的矿井扣5分、采区扣4分、工作地点扣3分，停运主要设备扣2分。未制定重大隐患治理措施、措施无针对性或重大隐患未按期治理落实，1处扣3 分，未执行挂牌管理和重大隐患“一案一档”制度的，1项扣1分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科9应急管理与“六大系统”建设完善工作1.编制、落实矿井事故应急预案、年度应急演练计划和演练方案。实时修改预案。矿井每年至少分别组织1次应急避险演练；高突采掘工作面开工、投产前，必须组织1次施工单位全体作业人员应急避险演练，每半年至少分别组织1次应急避险演练。演练有记录、评价、总结。查应急预案和应急演练计划、方案。查应急演练按规定时间落实情况。查应急演练记录、评价、总结。抽查自救器佩戴操作不少有3人。无预案扣2分，预案内容不全1项扣0.5分。无演习方案、计划或未演习各扣1分。演练记录、评价、总结不规范的，1处扣0.5分。不能按规定正确佩戴自救器，1人次扣1分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组4安监科调度室2.建立、落实矿井“六大系统”管理制度，完善规划、图纸、记录、台帐、报表等基础资料。按规划实施“六大系统”工程项目建设，进度符合集团要求，按期验收、移交和投入使用。查“六大系统” 建设完善规划和管理制度。查“六大系统” 项目开工纪要、记录。查项目规划月进度现场落实。查项目验收、移交记录和运行使用纪要、记录、台帐。无“六大系统”规划方案和管理制度，1项扣1分。“六大系统”资料不齐全、不规范，1处（次）扣0.5分。“六大系统”未能按照计划工期施工、工程质量不合格、进度不符合集团要求的，或未能按期竣工验收移交、投入使用的，1处（次）扣5分。“六大系统”管理不到位，不能发挥正常作用，1项扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组采区避难所未建成-1调度室地测队通防科机电科生产科10职业危害防治1.建立职业安全健康工作管理机构，明确管理职能和职责，完善制度。查明确职业安全健康工作管理机构和职能文件、制度。未建立机构或机构不健全扣1分；管理制度不健全、职责不明确1项扣0.5分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组5劳资科2.制定并严格执行年度职业安全健康工作计划和方案，制定、落实煤矿粉尘、噪声、高地温、职业中毒等主要职业危害因素防治措施。查工作计划、方案和防治措施。查职业危害因素申报报告和检测评价报告。查职业危害告知记录和职业健康体检记录、台账、档案。查个体防护用品发放台账。查职业危害防治资金、技术、信息投入记录、报表、台帐。未制定计划、方案、制度的1项（处）扣1分。措施无针对性或落实不到位，1项（次）扣1分；擅自停止使用职业危害防治设备、设施或装置，1处（次）扣1分。未进行职业病危害因素检测评价或未按时职业危害申报，1处（次）扣1分。未设置警示标志及中文标示，1处（次）扣0.5分；未进行职业危害告知，1人（次）扣0.5分。未按规定发放个体防护用品，1项（次）扣1分;未完成职业健康体检计划，少检查1人扣0.1分。未建立职业卫生档案扣1分，档案管理不规范1处（次）扣0.1分。资金、技术、信息投入不到位，1处（项）扣0.5分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组劳资科通防科机电科生产科3.矿井基本建设、技术改造主体工程与职业危害防治设施同时设计，同时建设，同时投入生产或使用。查职业病控制效果预评价资料。查验收评价报告、纪要、记录。查现场投入使用落实。主体工程与职业危害防治设施不符合“三同时”规定的，1处扣3分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组生产科地测队11安全奖惩及责任追究1.每月至少组织1次安全生产绩效自查考核。查安全生产绩效自查考核记录、台账。查考核结果与结构工资挂钩记录、台账、报表。未落实考核办法扣2分；考核不认真扣1分。未实行考核结果与结构工资挂钩扣2分。5矿井安全生产绩效考核工作领导小组5安监科2.建立、落实安全生产奖惩和全员安全生产风险抵押制度。查安全生产奖惩制度文件及考核落实记录、台帐。查全员安全生产风险抵押制度文件及考核落实记录、台账、报表。未建立安全生产奖惩、全员安全生产风险抵押制度的，1项扣3分。未落实安全生产奖惩、全员安全生产风险抵押制度的，1处扣2分。矿井安全生产绩效考核工作领导小组安监科3.建立、落实事故和隐患责任追究制度。完善事故和隐患责任追究台帐、记录，并按“四不放过”的原则追查处理。查事故责任追究制度、隐患责任追究制度。查事故台帐、安全生产通报、生产调度记录、事故追