反规避执行案例.doc

中级法院公布2011十大反规避执行经典案例转移财产、合同造假、虚假诉讼、低价卖房被执行人规避手段越来越多昨日，全市法院举行了声势浩大的反规避执行集中宣传日活动。近年来，徐州法院执行局在反规避执行方面做了积极的探索，取得了一定的成绩。所谓规避执行，是指被执行人采取转移、隐匿财产或为财产给付设置法律、人为障碍等形式，造成无财产可供执行的假象，以达到逃避履行生效法律文书确定义务的行为。今年年初，根据最高人民法院作出的决定，我市组织开展了为期一年的反规避执行专项活动，目的是最大限度地保护申请执行人的合法权益，树立司法权威，改善执行环境，徐州市中级人民法院现向社会公布2011年十大反规避执行经典案例。案例1领走丈夫死亡补偿金不给公婆2008年5月2日，陶某和蒋某的儿子因工负伤死亡。事后，其儿子的单位与儿媳达成34万余元的赔偿协议。5月13日，儿媳李某将该笔赔偿款取走，可是她没有将陶某、蒋某应得的份额交付给二人。于是，陶某、蒋某将李某告上了法庭。法院判决李某应返还陶某、蒋某11万余元。但判决生效后，李某并没有履行。2008年12月，陶某和蒋某向鼓楼法院申请强制执行。鼓楼法院立案执行后，依职权对被执行人李某在金融机构的开户资料及银行存款进行了查询，经查李某并无银行存款。李某下落不明且暂无财产可供执行。反规避执行鼓楼法院以李某无视法律规定长期隐匿，逃避法院执行的行为涉嫌构成拒不执行法院判决、裁定罪，于今年1月将案件移送公安机关立案侦查追究其刑事责任。公安机关立案后，通过李某的亲属多次做工作无果后，对李某“上网”追逃。今年10月，李某被公安机关抓获。10月16日，李某的儿子与申请执行人达成执行和解协议，并一次性交付116325元，案件执行完毕。案例2私自变卖查封财产被判刑2007年1月29日，邓甲某、邓乙某向丰县法院起诉，要求邓某某归还借款本金95000元及利息25800元。1月31日，根据邓甲某、邓乙某申请，丰县法院依法查封了邓某某的福田收割机一台、锅炉一台、热压机一台、细木工板300张、磨光机一台、80带锯机一台、冷压机一台。2007年4月8日，丰县法院判决邓某某归还邓甲某、邓乙某借款本金95000元及利息25800元。判决生效后，邓某某未自动履行义务，邓甲某、邓乙某于2007年12月24日向丰县法院申请强制执行。邓某某不履行义务，当丰县法院对所查封的财产进行评估拍卖时，邓某某提出要求自己卖，申请人接受。谁知，2008年5月1日下午，邓某某趁五一放假期间将已查封的财产私自变卖，并拒绝将所得款项交给法院或申请执行人。反规避执行2008年5月7日，丰县法院向公安局建议对邓某某进行立案侦查。邓某某卖过财产潜逃至外地后，在江阴市公安局长山派出所投案自首，但拒绝提供被卖财产的去向。2008年9月10日，丰县法院对邓某某涉嫌非法处置查封的财产一案作出判决，判处邓某某有期徒刑一年六个月，并处罚金5000元。案例3虚假诉讼买卖有抵押房屋铜山法院2011年4月18日立案执行张某申请执行马某民间借贷纠纷一案，立案标的85万元。执行过程中，铜山法院查封了被执行人马某的一处房产。双方当事人协商同意以房抵债，铜山法院下发裁定予以确认。之后，被执行人马某又提出执行异议，称其已于2011年4月11日将85万元借款还给申请人张某，张某向其打了收条，执行法官仍将其房产执行给张某，侵犯了其合法权益，请求撤销上述裁定，将该房产执行回转。反规避执行在审查过程中查明，双方当事人以诉讼为手段，实际上是为买卖房产。由于马某在外欠债较多，且房子已有抵押，为了能顺利卖掉房子，马某先给张某打个85万元的借条，让张某以此上法院起诉他，通过法院“协助”将此房过户到其名下。另外，2011年4月21日，在法院下裁定之前，马某要求张某为其写一张85万元借款欠条作废的声明，同时要求张某必须把日期写在4月11日，否则便不协助其过户，张某迫不得已，只得同意。法院认为，对于双方当事人以虚假诉讼的方式买卖房产，影响恶劣，应移交公安机关予以处理并相应给予处罚。案例4案外人员隐瞒可执行财产自申请执行人秦某2005年12月28日申请执行以来，由于被执行人秦某某已服刑且没有财产线索，本案的执行工作一度陷入停滞不前的状态。2011年10月19日，徐州市中级人民法院接到当事人电话，称被执行人有一笔征地补偿安置补助费（以下简称补助费）约一万余元即将发放。当执行法官到被执行人所在的村调查时，当地村民小组长范某告知法院，补助费已经被被执行人的亲属代为领取。但是，执行法官在当地走访得知，被执行人的补助费并没有发放。反规避执行2011年10月26日，执行人员再次来到该村，弄清楚了补助费确实没有发放。法官在和范某谈话的同时邀请了部分村干部到场，在弄清楚范某不配合法院执行工作的原因后，又请来了被执行人的父亲。经过数小时的长谈，被执行人的父亲表示要配合法院的工作，范某表示补助费近期发放，发放时会通知法院。11月17日，范某在执行人员的带领下主动将被执行人的补助费交至法院，本案得以顺利执行。案例5为逃执行造假合同转移资产2010年6月29日，贾汪法院受理了原告赵某诉被告贾汪区紫庄镇某村民委员会民间借贷纠纷一案，双方达成调解协议，被告于2010年10月31日前偿还原告107100元，并支付相应利息。2010年11月，经原告申请，贾汪法院对该村村委会所有的煤球厂、预制品厂、石灰窑及部分房屋予以查封。2011年3月，第三人邱某向贾汪法院提出执行异议称，2009年6月10日，因该村村委会欠其借款20万元无钱归还，经其与村委会协商达成协议，村委会用该村石灰厂作价20万元偿还债务，石灰厂所有权归属邱某。反规避执行执行人员经分析比对数个当事人的谈话笔录后认为，该村委会会计丁某的说法与其他人有明显区别，执行人员以此为突破口，做通丁某思想工作。丁某将村委会相关人员如何安排他作假写了详细说明。异议人邱某得知利害关系后也向法院提出了撤销异议的申请。在证据面前，该村委会的书记及主任承认了作假意在规避执行，并承认了错误。经过法院做工作，双方一致同意将所涉及的被执行财产评估拍卖，2011年7月9日，被执行人以所得价款全部履行所欠申请人欠款。案例6限制高消费促使案件执结原告江苏华商置业有限公司诉被告昆山某公司借款纠纷一案，徐州中院于2009年11月26日判决被告偿还原告借款本金440余万元及利息。判决生效后被告未按期履行义务，原告于2010年4月6日申请强制执行。法院调查发现，被执行人有多个银行账户，但绝大多数账户空挂，个别账户仅有小额资金，远远不够执行标的。2011年10月，徐州中院执行人员再次到被执行人所在地调查。执行人员通过其他途径发现被执行人下属有一家娱乐公司在正常经营，尤其是晚上门前车水马龙，生意火爆。执行人员断定被执行人是故意隐匿财产规避执行。反规避执行执行人员调查得知，被执行人的法定代表人在当地商会担任主要的职务，而且担任省政协委员，具有一定社会地位及影响。执行人员决定运用限制高消费的手段，力促案件执结。于是法院执行人员主动面见该法定代表人，向其严肃讲明其行为已经构成规避执行，如再不履行判决，法院将对其采取限制高消费的措施，不得乘坐飞机、高铁、动车、卧铺，不得入住星级酒店，如果违反将被依法追究刑事责任。果然，慑于限制高消费的压力及影响，该被执行人在一个月内主动将判决本金及利息全部履行到位。案例7限制出境追回拖欠五年货款中国煤炭国际经济技术合作总公司与徐州三工建设机械厂货款纠纷案，于2006年4月经泉山法院依法判决，中国煤炭国际经济技术合作总公司应偿付徐州三工建设机械厂货款及诉讼费等共计38万元。判决生效后，因义务人拒不履行还款义务，徐州三工建设机械厂向泉山法院申请强制执行。进入执行阶段后，中国煤炭国际经济技术合作总公司仍拒绝履行，并采取多种方式转移资产，使执行陷入僵局。反规避执行2011年初，执行人员通过多方调查得知，该公司法定代表人王某的护照使用率较高，遂向江苏省高级人民法院提出限制王某出境的申请。今年“十一”期间，王某在深圳某口岸准备出境时被边防检查站阻止，方才得知自己已被法院限制出境。迫于法院执行力度的威慑，中国煤炭国际经济技术合作总公司主动与执行法官联系，并在法官的组织下与申请执行人徐州三工建设机械厂达成和解协议并及时履行了还款义务，权利人终于拿到了被拖欠五年的货款。案例8注销公司债权人未得到通知2007年，原告江苏常通高科重工股份有限公司诉被告江苏淮动机械有限公司、宋某、贾某、宋某某买卖合同纠纷一案，睢宁法院审理后判决江苏淮动机械有限公司给付原告江苏常通高科重工股份有限公司货款384812元。由于被执行人没有按照判决书确定的时间履行义务，申请执行人江苏常通高科重工股份有限公司向睢宁法院申请强制执行。执行过程中了解到，被执行人江苏淮动机械有限公司已于2008年1月9日注销。反规避执行睢宁法院认为：被执行人虽于2008年1月9日核准注销，但该公司在债权申报程序上存在瑕疵。贾某、宋某作为清算组成员未有效行使清算组职责，即未合法有效地履行通知和公告义务导致申请人未及时申报债权而未获清偿，清算组成员贾某、宋某应当承担责任。遂依法裁定，变更贾某、宋某为本案的执行人。睢宁法院将于近日依法向双方当事人送达该裁定书。案例9欠债不还低价卖房被撤销李某、丁某系夫妻。2008年9月28日，丁某向胡某丈夫陆某借款50万元。同年10月8日，陆某因车祸去世，胡某多次催要欠款，李某、丁某未予偿还。胡某于2008年12月29日申请查封了丁某、李某位于新沂市新安镇的一套房屋。经查，2008年12月15日，李某、丁某将该房屋以12万元的价格转让给了张某，张某与丁某是亲戚关系。反规避执行胡某申请撤销李某、丁某与张某间的购房合同。新沂法院经审理认为，二被告转让房产价格与实际价值相差7万元，应当确认为以明显不合理的低价转让财产，故依法撤销了房地产买卖合同。后新沂法院对该房屋评估拍卖，现已执结。案例10擅自支付工程款账户被冻结2009年，云龙法院审理徐州鹏浩建筑材料有限公司（简称鹏浩公司）诉金坛市零点搭建有限公司（零点公司）租赁合同纠纷一案。2009年12月23日，云龙区法院以福建华宇建筑工程有限公司徐州分公司（简称华宇公司）擅自以借支工程款的名义将应协助法院扣留的款项拨付给被执行人为由作出民事裁定书，冻结华宇公司的银行存款80万元。异议人华宇公司提出执行异议，认为云龙法院冻结其银行存款错误，该执行措施应予