上海正瑞工贸有限公司监管方案.doc

上海正瑞工贸有限公司监管方案为防范和控制质押物风险，指导现场工作，现根据公司相关规定对新华丰库上海正瑞工贸有限公司的质押物制定如下监管方案。一、监管宗旨1、现场工作有序化、标准化、高效化，确保人的安全和物的安全；2、加强协调我司、银行、企业、仓库方的合作关系；3、坚持质押物底线不可触犯原则；二、企业基本概况1、企业简介上海正瑞工贸有限公司成立于2001年9月，是以钢材、有色金属销售、仓储、加工为主的大型贸易公司，多次被评为AA级信用单位，主要经营热轧板卷、冷轧板、镀锌板等产品。2、业务情况授信银行：深圳发展银行上海分行授信企业：上海正瑞工贸有限公司，联系人：焦小姐 联系电话021-55389001公司地址：上海市中山北一路1250号沪办大厦1号楼1511-1512室仓库名称：新华丰金属制品有限公司联系人：雷长州（副总经理、业务部主任）13761151119 传真021-66930100仓库地址：上海市宝山区月春路646号，三、质押物情况：质押物：热轧卷、花纹卷 产地：本钢 操作模式：静态质押 质押物简介1、花纹卷：是表面具有菱形或突棱的钢板，也称网纹钢板。其规格厚度为2.5-10毫米，重量较重，强度高、韧性好、耐腐蚀等2、热轧卷：是用连铸板坯或初轧板坯作原料，经高温加工后经过层流冷却和卷取机卷取，成为直发卷。其规格厚度为2.5-17.5毫米，重量较重，强度高、韧性好、耐腐蚀等四、监管工作细则(一) 质押物入库核对：质押物入库前公司会提前下达船运单（海运单），有货物入库时必须仔细与船运单核对，品名、规格、重量、数量、钢卷号一致时方可入库，纳入监管并及时提醒公司下达监管通知书。(二) 质押物出库核对：质押物高于质押量时可以出库，单质押物一定不能低于最新质押量，一旦质押物接近质押量就必须通知企业和仓库不准出货。当授信企业对货物解押时按解押量放货。每天必须认真核对质押物出库情况并如实记录入账。(三) 盘点：1.每天有进出库都要进行盘点，不定期对货物进行抽盘，每月10、20、30号进行全盘，2.盘点要做到细心、负责、准确3.统一位置贴监管标志，4.盘点要认真核对质押物进出库情况，与实际相符后方可入账5.盘点现场注意人身安全；(四) 做账 1.做账流程：打印库存清单盘点更新货位对应表核实跟踪本与库存清单数据进/出仓跟踪本进/出仓列表盘点表（每月10、20、30号）明细账总账库存表监管物清单值班记录本传报表跟公司制单员核实是否收到。2、确保账账相符、账证相符、帐实相符3、按时清点及时跟踪如实登录准时反馈4、库存高于质押量百分之十时通知企业补货或者还款5、接收监管物通知书 （确认、传达、回传）6、公司上级交代的工作任务和事项一定要按时完成和及时做好反馈，提高工作效率；五、现场盘点注意事项1、质押物盘点、货位跟踪、进出库跟踪必须佩带安全帽(公司允许的特殊仓库除外)，做好各项安全防护，确保人身安全防护；2、质押物堆放存在明显安全隐患的禁止攀爬进行盘点作业，要求仓库方整改排除风险隐患后方可进行盘点；3、严禁在吊装设备下面进行盘点及跟踪作业，必须保持一定的安全距离；4、仓库作业要注意机械设备及运输车辆运作，必须保持一定的安全距离；5、未经仓库同意不能随意乱闯不属于质押物监管的区域，如企业的生产车间，自觉遵守仓库的相关管理制度。六、质押物的风险与防范措施1、出质企业联合仓库私自出库、质押物出现重复质押、更改