《证券交易》仿真模拟测试（6）.doc

2008年证券交易仿真模拟测试（六） 2008年证券交易模拟测试（四） 判断题 1: 证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。（ ） 错 2: 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ） 错 3: 我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。（ ） 错 4: 按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（ ） 对 5: 在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。（ ） 错 6: 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。（ ） 对 7: 上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。（ ） 对 8: 证券交易的过户费是上市公司的收入。（ ） 错 9: 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。（ ） 错 10: 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（ ） 错 11: 目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。（ ） 错 12: 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。（ ） 错 13: 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（ ） 对 14: 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ） 错 15: 投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。（ ） 错 16: 证券交易所管理人员可以开立股票账户。（ ） 错 17: 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（ ） 对 18: 可转换债券具有债权和股权的双重性质。（ ） 错 19: 在我国，证券交易所是经中务院批准设立的。提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（ ） 错 20: 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ） 错 21: 股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（ ） 对 22: 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（ ） 错 23: 在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。（ ） 错 24: 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（ ） 错 25: 我国证券市场采用的均是法人结算模式。（ ） 对 26: 在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。（ ） 错 27: 每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。（ ） 对 28: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。（ ） 错 29: 证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。（ ） 对 30: 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( ) 错 31: 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( ) 错 32: 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（ ） 对 33: 我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.3%。( ) 错 34: 开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。（ ） 对 35: 从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。（ ） 对 36: 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（ ） 对 37: 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。（ ） 对 38: 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（）对39: 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。( ) 错 40: 根据合格境外机构投资者的结算办法，合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。( ) 错 41: 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。（ ） 对 42: 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( ) 错 43: 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（ ） 对 44: 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的 证券交易活动。（ ） 对 45: 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（ ） 对 46: 投资者在证券公司营业部的柜台通过递单委托买卖股票的交易都称为柜台交易。( ) 错 47: 交易权限是交易单元的技术载体。( ) 错 48: 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。 ( ) 对 49: 证券回购交易购回时资金和标准券的清算划拨，由成交双方根据成交双方应收(付)数额直接通过交易系统进行反向交易。( ) 错 50: 分红派息由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 ( ) 对 51: 权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日15：00。( ) 错 52: 证券登记结算公司的证券结算风险基金由投资者按其交易量的一定比例缴纳。( ) 错 53: 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( ) 对 54: 我国证券法规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。 ( ) 对 55: 交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( ) 错 56: 在我国，目前证券交易所与全国银行间同业拆借中心的证券回购券种中均有国债和企业债。( ) 错 57: 技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。( ) 对 58: 在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。( ) 对 59: 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( ) 对 60: 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律规章制度，于2006年11月制定了中小企业版股票暂停上市、终止上市特别规定。( ) 对 61: 上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。 ( ) 错 62: 中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。 ( ) 错 63: 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割 一定数量的金融商品的标准化契约。（ ） 对 64: 根据现行规定，可转债“债转股”通过柜台交易系统进行。（ ） 错 65: 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( ) 错 66: 投资者参与股份报价转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。（ ） 对 67: 系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（ ） 对 68: 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的证券业从业人员资格证书。（ ） 对 69: 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ） 错 70: 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（ ） 错 71: 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（ ） 错 72: 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。（ ） 错 单选题 73: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）A:会员制B:公司制C:契约制D:合同制 A 74: 中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A:一个月B:二个月C:三个月D:10天 B 75: 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）A:具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B:具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C:具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D:具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本 C 76: 对柜台自营买卖正确的说法是（ ）A:柜台自营买卖比较集中B:交易手续较烦琐C:仅为债券买卖D:交易量较大 C 77: 清算、交割、交收的原则是（ ）A:净额清算原则和钱货两清原则B:净额清算原则和双向过户原则C:钱货两清原则和双向过户原则D:逐日盯市原则和钱货两清原则 A 78: 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）A:当日B:次日C:第三日D:第四日 B 79: 在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。A:T+0日B:T+1日C:T+2日D:T+3日 B 80: 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）A:双向过户B:T+0交收C:T+1交收D:单向过户 A 81: 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（ ）A:自然灾害风险B:不可抗力风险C:事故风险D:管理风险 D 82: 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A:25% B:10% C:15% D:20% A 83: （ ）发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法。A:2006年8月10日 B:2006年10月4日 C:2007年2月20日 D:2007年4月20日 D 84: 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为11.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。A:121850万元 B:154750万元 C:1000万元 D:1270万元 D 85: 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（ ）A:融资专用资金账户 B:信用交易资金交收账户 C:信用交易证券交收账户 D:客户信用交易担保资金账户 C 86: 对于跨系统转托管的基金份额，若投资者在T日（交易日）申请办理的跨系统转托管为有效申报，则其申报托管的上市开放式基金份额可在（ ）到账。A:T日 B:T1日 C:T2日 D:T3日 C 87: 在我国证券交易所市场，根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。A:25% B:20% C:15% D:10% B 88: 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。A:指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B:指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和 C:企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D:银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 C 89: 有集合资产管理业务的证券公司应该将（ ）提供给客户和资产托管机构。A:年度审计报告 B:单项审计意见 C:客户资产管理业务报告 D:定期检查报告 B 90: 证券公司在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留给自营，不利的价格留给投资者的行为属于( )。A:操纵市场行为 B:内幕交易行为 C:欺诈客户行为 D:正常经营行为 C 91: 我国现行A股交易印花税的收取标准为( )。A:成交金额的0.1 B:成交金额的0.3 C:成交金额的0.5% D:成交金额的0.5% A 92: 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。A:口头或书面警示 B:约见谈话 C:限制相关证券账户交易 D:罚款 D 93: 根据市场需要，经中国证监会批准， ( )可以调整即时行情发布的方法和内容。A:证券公司 B:证券登记结算公司 C:证券交易所 D:中国证监会派出机构 C 94: 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。A:证券经营机构下班时间 B:国家规定的下班时间 C:24点 D:证券交易所闭市 D 95: 在证券经纪业务中，客户指令具有( )。A:广泛性 B:中介性 C:风险性 D:权威性 D 96: 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A:1个月 B:2个月 C: 3个月 D:半年 C 97: （ ），中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A:2006年1月 B:2006年7月 C:2007年1月 D: 2007年6月 B 98: 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。A:R日14：00 B:R+1日12：00 C:R+1日14：00 D:R+2日12：00 C 99: 下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。A:优先购买股票 B:参加会员大会 C:对证券交易所事务的提议和表决权 D:参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 A 100: 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为。A:招标 B:询价 C:封闭式集合竞价 D:开放式集合竞价 B 101: 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A:15天 B:30天 C:45天 D:60天 B 102: 法人开立证券账户不需要提交的资料有( )。A:法定代表人授权书 B:法定代表人工作证 C:营业执照复印件 D:法定代表人身份证复印件 B 103: 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。A:100股 B:500股 C:1000股 D: 1500股 A 104: 证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。A:权益登记日后2天 B:权益登记日前1天 C:权益登记日 D:权益登记日后1天 C 105: 为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在( )。A:T+0下午3点钟前补足 B:T+0下午5点钟前补足 C:T+1下午3点钟前补足 D:T+1下午5点钟前补足 D 106: 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（ ）日到达投资者证券账户。A:R 十 1 B:R C:R+2 D:R 十 3 A 107: 某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A:1.10 B:1.15 C:1.26 D:1.28 C 108: 标准券折算率计算公式：国债标准券折算率=计算参考价*93%/100 适用于下列哪一种债 券（ ）。A:新上市的国债 B:已在证券交易所上市，但在相应交易所从未发生集中竞价交易的企业债 C:新上市的企业债 D:已在证券交易所上市，可用来进行回购交易的国债 A 109: 下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的事（ ）。A:按规定缴存交易结算资金B:履行交割清算义务 C:按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查 D:按规定报告进行证券买卖的原因 D 110: 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（ ）由 中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A:R-1 日 B:R 日 C:R+1 日 D:R+2 日 C 111: 集合资产管理计划的信息披露，证券公司至少每（ ）报告一次。A:1 个月 B:2 个月 C:3 个月 D:6 个月 C 112: （ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A:内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B:证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C:证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D:以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 D 113: 证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。A:当日交收B:次日交收C:例行日交收D:特约日交收 B 114: 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。A:地方债券B:企业债券C:国际债券D:金融债券 D 115: 根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ）设立的原则。A:登记B:行政许可C:注册D:协议 B 116: 目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。A:A股B:B股C:基金券D:债券 B 117: 刑法第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A:183B:182C:181D:180 C 118: 对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A:以券融资B:以资融券C:以券融券D:以资融资 B 119: （ ）不是证券经营机构的监督检查机构。A:证券经营机构自身B:投资者C:证券交易所D:证券管理部门 B 120: 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ）A:一级清算模式B:二级清算模式C:三级清算模式D:四级清算模式 C 121: 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。A:5B:10C:15D:20 D 122: 证券交易风险的监察包括（ ）A:事先预警、实时监控、事后监查B:制度建设、内部自查、行业检查C:制度建设、实时监控、行业检查D:事先预警、内部自查、事后监查 A 123: 债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。A:个人债券B:公司债券C:金融债券D:政府债券 A 124: 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A:第一个B:中间一个C:倒数第二个D:最后一个 D 125: 上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。A:120B:60C:90 D:150 A 多选题 126: 证券交易所竞价的结果有( )A:全部成交B:部分成交C:推迟成交D:不成交E:持续成交 ABD 127: 关于B股交易，说法正确的是( )A:采用无纸化交易方式B:上海证券交易所以1000股为一单位 C:深圳证券交易所以1000股为一单位D:目前实行T+0回转交易制度E:上海证券交易所价格变动最小单位为0、002美元 ABDE 128: 证券清算。交割。交收业务的原则是( )A:双向过户原则B:净额清算原则C:逐日盯市原则D:最小费用原则E:钱货两清原则 BE 129: 对交收中的透支行为的处罚办法有( )A:在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B:逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C:T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款 ACD 130: 对证券回购交易的禁止行为的规定有( )A:禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易 B:禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易 C:禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易D:禁止将回购资金用于固定资产投资E:禁止将回购资金用于股本投资 ABCDE 131: 对交易差错风险防范的措施有( )A:严格操作规程 B:提高员工素质 C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率E:内部管理与外部管理相结合 ABCD 132: 证券登记结算机构结算系统风险保证基金从（ ）提取或缴纳。A:证券业协会 B:证券公司 C:证券交易所 D:证券登记结算公司 BD 133: 目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有( )。A:整数委托申报 B:有形席位申报 C:无形席位申报 D:零数委托申报 BC 134: 集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有（ ）等。A:市场风险 B:管理风险 C:政策风险 D:流动性风险 ABD 135: 关于证券托管，下列说法正确的有( )。A:证券托管是财产保管制度的一种形式 B:证券托管是投资者将证券存入托管银行的一项制度 C:对托管后的证券实行流动性制度 D:对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，通过账面划转 AD 136: 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。A:授权人 B:受托人 C:委托人 D:代理人 BD 137: 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有( )。A:证券发行与证券交易相互促进 B:证券发行为证券交易提供了对象 C:证券交易有利于证券发行的顺利进行 D:证券交易决定了证券发行的规模 ABC 138: 按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得B股席位，需要符合以下条件( )。A:具有会员资格 B:取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证 C:缴纳席位费 D:取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书 ABC 139: 深圳证券交易所的托管证券公司制度可以概括为( )。A:自动托管 B:随处通买 C:随处通卖 D:转托不限 ABD 140: 我国证券交易所具有以下职能( )。A:提供证券交易的场所和设施 B:制定证券交易所的业务规则 C:决定证券交易的价格 D:对会员和上市公司进行监督 ABD 141: 关于开盘价和收盘价，以下说法正确的有( )。A:按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格 B:证券交易所证券交易的开盘价只能由集合竞价方式产生 C:收盘价为当日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 D:以前收盘价为当日收盘价的情况是有可能发生的 ACD 142: 开立证券帐户的基本原则是( )。A:公开性 B:公平性 C:真实性 D:合法性 CD 143: 客户资产管理业务的风险主要有（ ）。A:法律风险 B:管理风险 C:市场风险 D:经营风险 ABCD 144: 上海交易所质押式回购的主要品种有（ ）。A:3天 B:7天 C:28天 D:91天 ABCD 145: 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。A:每一申购单位为1000股 B:每一证券账户申购委托不少于500股 C:超过1000股的必须是1000股的整数倍 D:最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股 BD 146: ( )应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。A:托管银行 B:证券登记结算机构 C:证券公司 D:证券交易所 AC 147: 关于撤单，以下说法正确的有( )。A:在委托未成交之前，委托人有权撤消委托 B:委托成交部分不得撤单 C:对委托人撤消的委托，证券营业部须在T+1日将冻结的资金或证券解冻 D:在委托未成交之前，委托人有权变更委托 ABD 148: 关于交易席位的说法，正确的有（ ） A:证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务 B:交易席位实质上有交易资格的含义 C:从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 D:从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置 ABD 149: 证券公司接受资产管理业务，必须以客户的名义设置( )。A:股票帐户 B:资金帐户C:证券营业部代码 D:交易席位号 AB 150: 沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是( )。A:0.001 B:0.005 C:0.01 D:0.05 BC 151: 以下符合全国银行间市场买断式回购的规则有（ ）。A:买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券相同 B:买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 C:买断式回购以净价交易，净价结算 D:买断式回购的期限最长不得超过 91 天 ABD 152: 以下关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（ ）A:到期日融券方无足够资金购回相应国债，视为违约 B:违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 C:如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金 D:如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金 AD 153: 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。A:每一申购单位为 1000 股 B:每一证券账户申购委托不少于 500 股 C:超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍D:最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过 999999500 股 BD 154: 合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（ ）等方面的专业人员负责清算业务。（1分）A:证券交易 B:结算 C:法律 D:财务 BD 155: ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是（ ）（1分）A:T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收 B:ETF份额只能在二级市场交易 C:ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则 D:ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额于T+1日一并进行资金交收 AB 156: 下列关于证券自营业务的说法正确的是（ ）。（1分）A:只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务 B:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元 C:自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为 D:自营买卖必须在以资金名义开设的证券账户内进行 ACD 157: 证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）费用。（1分）A:证管费 B:交易印花税 C:交易手续费 D:所得税 ABC 158: 证券自营买卖的对象包括（ ）。（1分）A:证券交易所挂牌上市的股票 B:证券投资基金 C:权证 D:非上市证券 ABCD 159: 证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。（1分）A:经营证券业务许可证 B:营业执照(副本)复印件 C:法定代表人简历 D:证券交易所或中国证监会认为须提供的其他文件 AD 160: 国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）。（1分）A:融资方申报卖出 B:最小报价变动为：0.005元 C:交易单位为手，一手=1000元面值 D:申报单位为1000手或其整数倍 CD 161: 上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（ ）（1分）A:通过证券交易所交易系统进行 B:申报方向为买入，价格为100元 C:单位为手，1手为1000元面值 D:每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍 ACD 162: 某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为500，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是( )。 (不考虑税费，一年按360天计算)（1分）A:该公司在回购到期日又做了等额的回购,故当日净额清算为应付资金为零 B:该公司在回购到期日又做了等额的回购,但当日净额清算结果仍需付出资金 C:该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库 D:该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库 BC 163: 中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（ ）进行权证行权的清算。（1分）A:行权比例 B:权证价格 C:行权价格 D:标的证券结算价格 ACD 164: 有关代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。（1分）A:股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C:中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D:证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务 ABCD 165: 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例的说法，正确的有（ ）。（1分）A:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100% B:融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券的数量*买入价格）*100% C:客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100% D:客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% AD 166: 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（ ）。（1分）A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标