分公司生产经营管理规定.doc

北京市地质矿产勘查开发总公司分公司生产经营活动管理规定(试行)为了加强分公司的生产经营活动管理，规范生产经营活动行为，提高经济运行质量，促进分公司负责人在国家法律法规和总公司规章制度内更好地开展业务，特制定本规定。一、总 则1、分公司负责人必须按照中华人民共和国公司法及国家和地方政府的其他各项法律、法规要求开展生产经营活动，独立开展业务，依法纳税，尊重员工劳动并保障其各项权益。2、分公司负责人必须按照与总公司的约定在其职权范围内开展业务，职权以外的业务信息及时向总公司汇报，由总公司协调决定，超范围、跨区域经营时，须得到总公司书面准许。3、未经总公司批准，分公司不得以任何理由使用其他单位资质或以其他单位名义开展业务，一经发现取消负责人经营资格。分公司不能独立完成的业务上报总公司协调解决。二、商务管理1、分公司的项目信息必须及时到总公司商务管理部登记备案，如果备案的项目在总公司已经立项备案，由总公司商务管理部协调，经评审后做出裁决。2、分公司洽谈并拟投标的项目，资格预审文件和标书由分公司自主编制，总公司不提供标书编制。若确实需要总公司编制标书，可提前一周时间申请，总公司商务、技术部门根据工作安排确定能否编制，其中收费依据项目规模标准如下: 商务标书：2000-10000元，技术标书： 3000-10000元；中标项目收取技术方案设计费：技术类项目按价格的5%收取，工程类项目按价格的1%收取；3、分公司项目投标时，需要总公司提供各种证照原件的，提前一周时间向商务管理部申请并列出清单，经商务管理部批准后使用，总公司为此发生的费用由分公司承担。4、分公司接受项目后，应当及时把中标通知书、任务书、委托书等资料原件交总公司备案。5、经济合同书原则上使用国家统一发行的标准文本；如甲方要求使用甲方提供的合同文本，分公司须详细阅读理解每一条款，发现不利于总公司的条款内容及时与甲方沟通，尽量规避经济风险并及时提交给总公司商务管理部审核批准；如由分公司起草合同，必须经总公司商务管理部审核批准。6、经济合同必须具备下列主要条款：（1）标的（指采购物资、工程项目、劳务等）；（2）数量和质量；（3）价款或酬金及支付方式；（4）履行的期限、地点和方式；（5）权利和义务；（6）违约责任。（7）争议解决方式7、经总公司法定代表人授权，分公司负责人可在承揽项目合同上签字并加盖总公司合同专用章或分公司公章。未经总公司法定代表人授权，任何人不得以总公司名义对外签订合同、承揽业务。8、分公司应及时将双方签字生效的合同一式二份（正本不少于一份）一周内交商务管理部备案。已经由总公司盖章而甲方未盖章的作废合同原件应在盖章后一周内退回总公司商务管理部。9、分公司承揽项目的合同需要变更或解除时，应及时报总公司商务管理部，经总公司批准后方可签订变更或解除合同，并将变更合同等书面文件一式二份交商务管理部备案。10、承接项目后的一周内，分公司应按照总公司的要求与项目负责人签订安全生产协议书、质量管理目标责任书，并报总公司备案。11、分公司实施项目的月报表将按照总公司提供的项目信息统计表的要求于每月的25日前向总公司商务管理部上报并及时向总公司如实报告其市场开发计划、重大经营事项、财务状况及债权债务。12、项目结束后，分公司应尽快进行工程结算，并将结算资料原件及全部技术、施工管理成果资料纸质及电子版各一份交总公司商务管理部备案。13、分公司须严格遵守总公司对资质的管理规定，严禁滥用、转用资质，一旦发现违规使用资质的行为，总公司将视情节轻重，分别采取警告、罚款、扣除风险保证金、取消负责人资格等措施。性质严重者追究其法律责任。14、对外提供的资料需要盖章时必须到总公司商务管理部备案登记，按相关审批程序批准，盖章的资料留存商务管理部一份归档。15、商务管理部建立分公司商务管理台帐实行动态信息管理，指定专人负责，并按照真实、准确、及时、全面的原则及时向公司领导及有关部门反馈分公司的商务活动情况。16、分公司项目立项及审批管理流程：分公司负责人填写项目管理考核一览表总公司商务管理部审核、批准商务管理部立项经济合同审批、签订商务管理部复核、备案需盖章的资料审核、批准17、洽谈、中标的项目，分公司无力完成或者按照法律规定及业主要求分公司不能独立完成的项目，由总公司完成，利润分配按照协议或根据项目实际情况一事一议。三、财务管理1、总公司为分公司开设银行账户，该账户为分公司业务往来指定的结算账户，分公司的一切经营收支均须通过该户核（结）算，总公司对收支情况进行监管。分公司开设其他账户须得到总公司的书面批准。2、银行账户的印签、票据等应分开保管，不得在空白票据上提前加盖印章。3、分公司资金支出实行预算管理，未列入预算的临时性支出需提前向总公司申请。每月25日前分公司负责人将其下个月的资金使用计划报总公司备案。 4、每笔资金的支出，必须有分公司负责人和项目负责人的共同签字，并附有相关合同、发票、单据，不得白条入账。5、单项资金支出超过10万元时，总公司财务为最终授权人。6、资金支出先后顺序：（1） 税金及上缴费用、技术服务费；（2） 劳务费、员工的工资及统筹保险；（3） 材料费、工程款、租赁费、交通费等项目成本；（4） 分公司运营费用；（5） 其他；7、分公司业务往来使用现金执行中华人民共和国现金管理暂行条例，通过银行转帐结算需建立银行日记账，对支票收支进行核算管理。8、材料及分包款的支付执行项目成本预算和资金使用计划，并视项目回款和银行存款情况合理安排资金。支付时必须将付款发票和经审批的付款单据传真或扫描给总公司财务备案。经办人提供的发票必须真实、有效。9、若发生特殊情况，资金支出项目不在总公司批准的资金使用计划范围内，在征得总公司财务和总经理特批后方可办理。10、分公司所有收入须及时存入指定银行账户并登记上账。当项目款项以现金形式收取时，须及时登记入账，存入银行，不得坐支。现金日记账和银行日记账必须日清月结。11、总公司按季度对分公司的财务帐目进行检查，根据需要对分公司阶段工作或重大项目进行内部审计，分公司应积极配合，对检查、审计中发现的问题，由分公司负责人负责，总公司有权追究其经济责任。12、分公司出纳人员要随时掌握银行存款情况，不得签发空头支票，分公司不得将银行账户借给任何单位和个人办理结算或套取现金。13、按财务要求填写借款单或报销单，分公司负责人审批，财务复核后予以办理。经办人提供的发票必须真实、有效。借款须在事项办理完毕3日内持正式发票到财务办理核销手续；凡超过15日未办理核销手续的，由财务从其当月工资中直接扣还。14、分公司应加强防范风险意识，投标前要认真分析评估项目的经济风险和法律风险，合理制定成本预算，不能超出其承受能力强行承揽项目或垫资施工。项目实施过程中要合理控制成本费用，保证成本费用的列支符合相关的法律规定。15、成本费用的列支必须符合国家财务规定，资金支出严格执行资金使用计划，原则上总公司财务在收取规定的费用后把款直接打到分公司指定账户。16、允许列支的成本主要包括：工程款、材料款、房租水电、办公费、人员工资及附加、交通差旅费、招待费、设备租赁或摊销费、营业税金等与项目生产密切相关的支出，凡与该项目生产经营活动无关的支出不得列入成本。17、允许列支的管理费包括：分公司运转所需的房租水电费、办公费、交通运输费、管理人员工资及附加费、业务招待费、设备折旧等内容。18、允许列支的经营费包括：项目经营过程中发生的交通运输费、业务招待费、礼品、住宿等内容。19、分公司负责其债权债务的动态管理，并于每月25日前将债权债务变动情况报总公司备案。20、分公司要及时清理债权债务，避免法律纠纷。发生法律纠纷应及时上报总公司，因债权债务引起的法律纠纷，由分公司自行解决，总公司根据实际情况予以协助。21、分公司在每月的5日前，向总公司提交财务报表。22、视实际需要，总公司可指定会计师事务所对分公司进行税务和财务中介审计，费用由分公司承担。23、分公司负责其会计账簿、凭证、合同、结算等原始证据的保存、保管工作，经营期满或协议终止时，合作者与总公司财务管理中心办理移交手续。24、为控制经营风险，分公司负责人向总公司支付经营风险保证金（具体金额一事一议），在分公司经营终止并结算后，经总公司确认合作者没有发生对业主违约、未发生安全质量问题、没有拖欠人员工资、劳务费、材料费，没有拖欠承包缴费以及其他损害甲方利益的情形后，总公司退回50%，所有项目质保期满后，总公司退回余下的50%。25、风险保证金在合作协议签订后的15日内交付，逾期未交的，暂停合作者承包收益权，总公司可以从合作者的承包收益中扣除相应款项抵作风险保证金，直至欠缴的风险保证金补齐。26、分公司不得向外界筹资或融资，不得为外单位提供担保，也不得对外进行投资活动。27、分公司财务人员负有保密责任，不得外泄银行账户、资金和财务情况。特殊情况需向外提供相关资料时必须经总公司财务批准。28、分公司接受总公司组织的年度审计和重点项目审计，审计程序执行总公司相关管理规定。29、项目在招投标过程和施工过程中需要的保证金，分公司财务按约定将款打到总公司指定账户，总公司财务见款后打到指定账户。30、费用采用定期缴纳方式，根据双方协议约定项目回款数额按月（或季度）划到总公司指定银行账户。年底财务决算确定最终缴纳金额后多退少补。31、分公司上缴费用最后核算周期：每年的12月31日为结算基准日，总公司财务核算后，按双方协议约定计算上缴费用数额，双方签字确认。32、分公司正式启动运行后，应尽快回笼资金，按期缴纳总公司的管理费。逾期不缴纳总公司财务按将按银行同期贷款利率收取滞纳金。33、在一个会计年度结束后，分公司财务须提交年度税务审计报告和财务审计报告。34、总公司财务管理部门要对分公司财务人员进行业务培训和指导，督促其规范工作和管理。四、行政管理1、总公司授权分公司刻制公章、财务章各一枚，由分公司负责人和分公司负责人授权的专人分开保管。印签及保管人信息报总公司备案，印章及保管人发生变更时，一周内向总公司更新备案资料。2、分公司公章未经授权不能用于签署承揽项目的合同及其他有法律、经济责任文件的签署。3、分公司必须建立印章使用登记制度，每月25日将印章使用记录报总公司，用印登记记录簿应当永久保存。 4、分公司应当自行妥善保管各类合同、图纸、工程技术资料文件和人事、行政管理文件，并按协议的约定和总公司的规定报送总公司。5、分公司证照须用电子扫描件报总公司备案，分公司按当地政府管理部门规定做好年检工作，年检后一周内向总公司更新备案资料。6、分公司负责人如有未完或是尚在保修期内的项目，应当继续完成，分公司负责人没有完成或由总公司代为完成的，由其承担经济责任。7、分公司负责人责任期满或与总公司解除协议后，双方办理结算清算手续，清点资产，办理各项交接手续。同时分公司负责人负责完成承接项目的决算并收回全部工程款，清理清偿债务。并及时把分公司证照、印章移交总公司，处理后续事项需要证照和分公司印章时，总公司按协议及规定办理。分公司的债权债务清理清偿完毕，双方办理各项交接手续后，合作协议终止。五、劳动人事管理1、分公司负责人、技术负责人等人员由总公司任命、考核。分公司主要管理人员工资待遇可参照执行总公司相关标准，费用由分公司承担；其它岗位员工由分公司自主招聘，收入待遇根据分公司当地实际情况由分公司自行制定标准。2、分公司设财务经理一名，其人选由总公司财务委派或与分公司共同招聘，其他财务人员视当地实际情况由分公司自行聘任。3、分公司其它员工由分公司经理组织招聘与考核，员工招聘计划、招聘条件、收入标准须报总公司审核批准。分公司具有项目员工的聘用权和解聘权，应当根据业务的需要，配备符合国家规定条件的管理人员和工程技术人员。总公司根据主管领导及对口主管业务部门考核结果，对分公司编制内员工聘用享有否决权。4、项目用工人员的薪酬待遇应根据分公司的经济能力并参考当地企业的平均工资水平制定，并预先向总公司报备。用工人员的工资标准应与分公司负责人的经济能力及当地企业的平均工资水平相适应，过高或过低的，总公司有权要求调整。5、分公司应依法聘用员工、签订劳动合同，并按照国家和当地政府的要求为其缴纳各项保险，不得非法用工。出现劳动关系终止条件时，依法解除劳动关系，终止社会保险。原则上，分公司不接收员工档案关系，由员工自行在人才中心存档。6、分公司用工人员的劳动合同期限，不能超出其负责人同总公司签订协议的期限。需要到当地劳动管理部门登记备案的，应当按照要求办理登记备案手续。7、分公司负责人应按劳动合同约定时间及标准向员工发放工资，不得拖欠劳务费。合作协议终止或解除时，分公司负责人负责妥善办理所有用工人员的终止或解除劳动合同的手续，按照国家规定支付经济补偿金。8、分公司当月发放员工上月工资，分公司的工资发放记录、保险缴纳记录在当月的最后一周内送交总公司备案。9、分公司的人事资料（包括项目临时用工人员资料）必须送交总公司统一备案管理，在签订、变更或解除劳动合同后的一周之内，将劳动合同文本或变更解除合同的协议原件以及聘用、解聘人员名单送交总公司备案。10、分公司未按照合作协议约定提交劳动合同以及劳动人事材料的，总公司有权要求其提交，合作者如果不接受管理时，总公司有权要求其限期整改，逾期未整改时，罚款2000-5000元。11、分公司聘用人员，上岗证、执业资格、专业技术职称等证件应由分公司统一保管，注册在总公司。未经总公司许可，不得以私人名义注册或借用外单位。六、项目管理、技术质量管理1、分公司实施的所有项目应严格执行北京市地质矿产勘查开发总公司合作经营项目管理规定有关要求。2、分公司应当在每月25日按照总公司的要求提交生产经营信息统计表，并对项目进展情况和工程施工过程中的重要节点及时报告。3、分公司必须全面维护总公司的形象，对外出示的信签、名片、技术报告、施工场地标识须使用总公司统一标识。4、分公司承揽的项目不得以任何方式将项目转包给第三方，不得接受挂靠，不得违法分包。5、承揽工程施工业务的分公司应配备项目实施所需要的人员，并持证上岗。分公司在工程施工前，必须向总公司商务管理部提交分公司项目部管理人员名单。并把与项目有关的中标通知书、任务书、委托书等资料交总公司备案。承接项目前的一周内，分公司应按照总公司的要求与项目实施负责人签订安全生产协议书、质量管理目标责任书，并报总公司商务管理部备案。6、分公司所承担项目工作质量管理遵循总公司质量管理规定执行（工作规范见体系认证文件），分公司所有技术文件由总公司总工程师授权人进行审核，技术文件放行由总工程师签字批准。7、在项目施工过程中，必须严格按照施工图、施工组织设计和国家施工规范施工，严格遵守总公司质量管理体系中有关工程质量安全、文明施工、技术质量等管理规定，每道工序实施前必须做好安全、技术交底并留存相关记录，严禁违规作业，保证服从业主及监理公司的管理，全面履行与业主签订的施工合同。8、项目完成并通过验收后，所有报告、图纸、评审意见等技术资料均需向总公司归档汇交。工程类项目竣工验收合格后，所有工程竣工资料必须完整无误，并按照总公司存档要求整理后送总公司资料室验收归档。七、安全管理1、分公司安全管理必须遵守并执行北京市地质矿产勘查开发总公司安全生产管理制度的有关规定。2、分公司负责人安全管理依据总公司相关安全管理规定，可制定相关实施细则，报总公司审核后实施。分公司经理为分公司安全管理法定责任承担主体，按照总公司要求，每年年初根据内部具体情况，制定、落实并分解安全责任目标，组织好内部安全管理工作。3、总公司各管理及业务归口部门对分公司实施项目的质量、安全、生产管理等各环节要加强监督和管理，定期检查其项目进度、安全、技术质量状况。4、分公司负责人负责对其全体员工按规定实施安全教育并保留相关记录，负责分公司人员工作期间的生产安全、交通安全。5、分公司负责人必须加强对安全生产的管理，严格按照国家安全生产管理规定组织施工、采取安全技术措施消除事故隐患，随时接受行业安全检查部门的监督检查。6、因分公司不能保证安全生产投入、违反国家安全生产管理规定施工造成生产安全事故的，分公司负责人承担一切责任和经济损失，同时总公司有权对分公司负责人进行经济处罚。7、分公司发生重大生产安全事故、伤亡事故和技术质量事故，必须立即上报总公司商务管理部和安全管理委员会，并按国家和地方政府的有关规定上报，如果隐瞒不报或谎报、拖延报告的，总公司将对分公司负责人和责任人进行处罚，直至追究相关人员的法律责任。八、物资、设备管理1、分公司实施的项目应采购有检验合格证书的物资、设备，其采购物资、设备的购销合同及设备租赁合同，应当接受总公司检查。2、分公司应建立用于工程施工的设备台帐，建立完善的物资采购计划审批、订购、质量检验、保管等制度，健全材料入库领用手续，做到账物相符，减少非正常消耗，降低生产成本。3、在与建设单位的施工合同未履行完毕、相关债权、债务结清前，未经总公司同意，分公司及所属项目部不得将其购入的机械设备、器材和周转剩余材料对外转借、转赠、租赁、转移和变卖。4、设备操作人员需持证上岗并按照设备操作规程作业，设备应正常保养并接受定期检验，特种设备须按规定年检合格方可投入使用。5、仪器等相关测量、检测设备须按相关规定取得合格证书，确保技术质量要求。九、考核管理1、为使各分公司合法经营，规范管理，健康发展，总公司将对各分公司及其负责人进行考核管理。每年初总公司向分公司负责人下达目标责任书，当年12月中旬至次年1月进行考核，考核内容包括：（1）市场开发的规模、产值、经营收入；（2）上交总公司利润、费用完成情况；（3）预算执行、成本控制和实现利润情况；（4）遵纪守法、诚信经营和维护总公司形象、利益情况； （5）其他需要考核的相关事项； 2、依据考核结果对分公司进行级别评定，作为对分公司负责人奖惩及任用的依据。附表1：合作项目管理考核一览表 合作项目管理考核一览表 编号：项目名称立项时间项目类别发包单位项目地点分包单位监理单位项目联系人、电话项目负责人项目情况说