ROHS控制程序 2015-2.doc

12广州市力为电子有限公司文件编号XXXXROHS控制程序文件版本A/0生效日期2014-11-10页 码第 12 页 共15页注：1.此份为试运行文件，该流程/制度负责人为品质部，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2.运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人部 门总经办文控中心管理部业务部财务部PMC部机箱事业部电源事业部机箱工程研发部机箱品管课机箱生产部电源工程研发部电源品管课电源生产部会 签批准审核拟制1目的 为了确保来料、制程、成品符合ROHS环保产品之相关法律、法规，从而达到防止ROHS环保产品不受污染、混入目的，以保证符合客户的环保要求。2适用范围 广州市力为电子有限公司之材料及零件、半成品、成品按客户订单ROHS环保要求具分。3. 定义 3.1 RoHS： 关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令 。 3.2 WEEE： 电子电器设备的废弃、回收指令。 3.3 REACH: 欧盟规章化学品注册、评估、许可和限制（REGULATION concerning the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简称。 3.4 PPM： 每百万分之一。3.5 BOM： 物料清单。3.6 SGS /CTI /PONY: 有害物质检测机构。3.7 ERP： 物料需求计划系统。3.8 R： 符合RoHS要求，RoHS的缩写。3.9 REACH:A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a）直接物料，如：塑料粒子,金属材料等.b）需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：胶水、锡丝、清洗剂.3.10 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类：a）化学品，如：甲苯、丙酮等稀释剂；b）需与产品一起交客户的包装材料，如托盘、纸箱、塑料袋、等；3.11 C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：镊子、烙铁、手套等。3.12 重金属：是指对人或环境产生危害的有害金属物质。Cd镉Pb铅Hg汞Cr6+铬/六价铬3.13 有机溴化合物PBB多溴联苯PBDE多溴二苯醚4. 符合RoHS要求材料的有关定义和测试方法： 4.1 RoHS定义：是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。 4.2 RoHS 含义 4.2.1 在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质。 4.2.2 WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。 4.3 测试方法： 符合RoHS要求的6种有害物质的测试方法，第三方测试机构需按以下方式测试： * Cd & Pb 镉 & 铅 ICP-AES * Hg 汞 Mercury Analyzer * Cr6+ 铬/六价铬 UV * PBB & PBDE 多溴联苯 & 多溴二苯醚 GCMS 5. 权责 51 品质部 负责原材料、半成品、成品之环保确认，完成品公司需送第三方测试机构测试；对整个有环保要求的产品的品质进行监控、协助环保协议的签定。 52 生产制造部 负责半成品及成品环保标识和环保产品的生产。 53 采购部 负责要求供应商对原材料进行环保标识，向供方取得环保文件并按BOM要求提供物料、主导环保协议的签定，开发合格的环保供应商。 54 仓库 负责对环保物料进行隔离，标识、防止污染、混入。55 文控 负责环保资料的收集和整理。56 工程部 负责环保文件的制作，产品文件中标识环保要求，同时提供环保设备和工治具。57 RoHS执行小组、环境物质事故紧急应对小组职责5.7.1 总 经 理：负责提供RoHS执行所需的资源与最终决策 5.7.2 RoHS执行小组组长：* 负责公司RoHS管理体系建立和执行；* 负责定期组织对RoHS管理体系进行内部审核，确保RoHS管理体系的运行有效性和适宜性，并定期向最高管理者汇报* 负责RoHS环境管理物质事故的紧急处理* 负责RoHS执行小组与环境物质紧急应对小组的管理* 负责保证公司执行RoHS的外部沟通与协调* 负责本组织的内部培训 5.7.3 RoHS执行小组组员： * 负责配合公司RoHS管理体系的建立和执行 * 负责实施RoHS管理体系的内部审核 * 负责对本部门进行RoHS培训 * 负责本部门的RoHS管理体系的正常运作 58 RoHS执行小组、环境物质事故紧急应对小组组织架构图RoHS执行小组与环境物质 事故紧急应对小组组织架构图总经理 采购部 工程部 品质部 制造部 （生产部） 仓库部 业务部 59 审核5.9.1 内部审核： 为了保证ROHS管理程序的有效性和适宜性,公司定于每年在ISO内审的同时，对ROHS管理体系进行审核(如果本程序文件没有纳入ISO9000质量管理体系文件)，审核的输入和输出与ISO内审一致。5.9.2 外部审核：5.9.2.1 对新的供应商应对其RoHS管理体系进行审核,符合要求并正常提供3批次符合RoHS的材料后，才可纳入正常供应商进行管理；5.9.2. 2 品质部每年制定供应商RoHS管理体系审核计划并实施审核，可与ISO内审同时进行审核。6作业内容 61进料检验 611 IQC根据供应商第三方测试报告，按厂商材质分别作记录（每个物料号需要有对应的SGS测试报告），以便及时核对和更新测试报告，IQC依据品质系统中检验程序进行抽样检验，同时需对照供方的第三方测试报告，来确认第三方检测报告的有效期是否合格及对材料成份表作初步判定。 612 材料首批交货前，需附： A）环境相关物质不使用证明书、第三方有效测试报告； B）材质分解表； 6. 1. 3 针对上述资料IQC需核对实物与报告的一致性,并检查第三方测试报告的有效性，其测试方法和项目是否符合广州市力为电子有限公司ROHS要求。 614 所有有害物质的第三方检测资料的有效期为一年。如供应商没有自行检测的能力和设备时，第三方检测需改为每半年一次。 6. 1. 5 上述报告及检测资料记录的保存期限为二年。 616 当原材料的材质相同时，则检验一次；若更换供应商或材质成分有变动时，则须重新测试ROHS并记录，来料批量在一次10000个以上时测5个样品，数量在1-9999个之间时测2个样品。62 生产制程的控制621 生产制造部在领用物料时，需对照环保BOM和生产任务命令，领用我司有环保标识的物料，外箱有加贴环保标签的对应物料。 622 防止环保工序中混入非环保产品，污染环保产品。 6221 需检验制程中使用的设备、夹具、确保没有被污染，生产过程中的所有设备和工治具均须帖环保标签进行管制。 6222 生产线集中制程中产生的废料交仓库报废处理。 6223 生产线之辅助材料（酒精、清洁水、天那水、洗板水等）和包装材料需经过检定，界定其使用方法、使用记录。 6224 所有生产制程中焊锡须作特别管理。63 OQC出货检查 631 合格入库的成品，在外箱上贴上广州市力为电子有限公司绿色的环保标签，客户有特别标识时按客户要求执行。64 仓库管理 641 仓库在收到环保材料时，要检查供应商是否在外包装上贴绿色环保标签。 642 仓库要将环保与非环保料区分放置，防止混淆。 643 发料时注意核对料号及要求，分装时贴上环保标签以利生产识别。 644 若有检验NG品，则放入环保不良品仓。65 仓库出货管理 651 针对环保产品，出货时OQC需确认附送给客人之相关环保资料并记录。 652 公司各部门需将本部门收到的测试资料妥善保存，当客人要求时立即提供。66 不合格品的处理： 661来料不合格来料送外（第三方进行有害物质检测）检测不合格联络IQC，IQC收到报告后通知仓库隔离，并将不良通知采购部，采购部立即通知供方前来检讨，并退回供应商，并按合同要求追究供方责任。662制程不合格生产制程中IPQC送外（第三方进行有害物质检测）检测产品，经RoHS检测不合格通知品质部，品质部收到检测报告后，立即要求生产停线且展开调查，通知生产部和仓库追踪隔离此批物料及所生产的成品、半成品及余料。由环保负责人与ROHS实验员抽取样本送第三方复检验证。如仍不合格，则组织环保相关成员及相关人员展开调查和原因分析，并提出纠正预防措施，具体依不合格品控制程序执行。663 OQC成品不合格当品质部OQC抽取成品，送第三方有害物质检测，检测其结果不合格，依6.5.2进行处理。如有不合格成品已交付客户，应立即报最高管理负责人并通知业务部，进行调查分析并在两天内回复客户。664在客户反馈我司所交产品，环境管理物质异常时，由品质部课长和环保负责人依据品质系统不合格品控制程序执行，有必要时需要向总经理或董事长报告。7环保产品的标签管理： IQC负责原材料管理，OQC负责半成品与成品管理；加贴环保产品标签（如采购物料厂家已加贴标志的则不需加贴），（标志详见附表二）：8相关文件 81进料控制程序 82成品最终检验程序 83不合格品控制程序 84制程品质控制程序 85产品标识与可追溯性控制程序 86仓库管理程序 87采购控制程序 8.8内部质量审核程序9环保作业流程：（见附件一）10有害物质的限用以及参考标准（见下页附表三）供应商交货并提供出货检查报告，ROHS对应品必须于外箱有相关绿色部品标识附件一 符合RoHS产品的控制流程仓管员根据送货单验证物料品名、数量、绿色部品标识及相关包装是否达到要求仓管员填写验收单交IQC进行检验 反馈采购，联络供应商IQC进行来料检查非环保部品进行常规检查IQC查验产品的环保报告是否在有效期内，报告与实物是否一致。OK后 IQC填写进料检验报告，记录相应ROHS检测报告编号，并于外箱贴上盖有“绿色产品”的合格证IQC正常检验若物料检验不合格则退回供应商，并开出不合格品处理单、仓管员对检验合格品办理入库手续，并严格按类别区分摆放，并维护到ERP系统生管根据生产计划安排生产，仓管员根据领料单发料，并记录部品相应ROHS检测报告编号、数量（非绿色部品除外），生产部物料员确认后领料，并签收生产部班长填写随工单并记录相应部品的ROHS检测报告编号、数量（非绿色部品除外），并于相应完成品的外箱上贴上ROHS标识若检验NG,则交由生产部返工、返修、报废、特采处理生产部班长填写入库单入库检验单交由IPQC进行入库检验，并将检验结果填写于入库检验记录在检验合格的成品标识单上盖上合格章生产部将经IPQC检验确认合格的产品与单据送交仓库给仓管员，并搬运到仓库要求的产品摆放置相应的成品区业务部按客户要求安排出货附表二：符合RoHS要求的标签 物料标签 标识牌 RoHSRoHS 标签 标识牌 非环保产品的标签无标识注示附表三：引用环境管理标准相关内容10. 1欧盟的RoHS电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令（theRestrictionOftheuseofcertainHazardousSubstancesinelectricalandelectronicequipment）. 禁用六种有害物质：铅Pb，镉Cd，汞Hg，六价铬Cr6+，多溴二苯醚PBDE，多溴联苯PBB。10. 2 例 SONY环境技术管理标准（SS-00259 REV 3）禁用的环境管理物质：（指包含禁用物质元素的全部物质）物质名称禁用标准重金属镉（Cd） 以及镉化合物100PPM铅(Pb)以及铅化合物1000PPM汞(Hg)以及汞化合物1000PPM六价铬（Cr6+）化合物1000PPM有机氯化合物多氯联苯（PCB）多氯化萘（PCN）详见SS-00259REV3氯代烷烃（CP）其它有机氯化合物有机溴素系化合物多溴联苯（PBB）1000PPM多溴二苯醚（PBDE）1000PPM其它有机溴化合物详见SS-00259REV3有机锡化合物（三丁基锡化合物、三苯基锡化合物）石棉偶氮化合物甲醛聚氯乙烯（PVC）以及聚氯乙烯混合物10.3 物质禁用的执行标准：(参考于ROHS)测试项目 Testing Item使用装置 Equipment 采用方法及指令 Method Used & Regulation禁用指标Limited LevelCadmium ( Cd )/ Cadmium compounds （镉及镉的化合物）ICP AESENll222001 100 PPMLead ( Pb )/ Lead Compounds （铅及铅的化合物）ICP AESUS EPA 305OB 1000 PPMMercury ( Hg ) /Mercury Compounds （汞及汞的化合物）ICP AESUS EPA 3052 1000 PPMHexavalent-Chromium ( Cr6 + ) compounds （六价铬及化合物）UV VISUS EPA 3060A 1000 PPM包装材料重金属含量测试ICPAES94/62/EC 1000PPMPBB/PBDE （聚溴联苯/溴联苯醚）GC/MS831264Leec 1000PPM特殊说明：a 对包装材料，四种物质即镉，铅，汞，六价铬浓度的总和要求： 1000PPM ；并禁止使用PVC.b 对电池适用的基准为：镉： 250PPM；铅： 4000PPM ：汞：5PPM 。c 对部品上使用的焊锡，要求采用无铅焊锡，即铅浓度： l00OPPM 。d 对合金中的铅：铜合金中： 3.5%；铝合金中：0.35%；钢合金中：0.3%;e 玻璃及陶瓷中的铅暂不管理。不使用禁用物质保证书供货单位:地 址：联络人：电