《证券交易》仿真模拟测试.doc

判断题 1: 证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（ ） 错 2: 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（ ） 错 3: 上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。（ ） 错 4: 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（ ） 5: 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（ ）错 6: 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（ ） 错 7: 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。（ ） 错 8: 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。（）错9: 为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。（ ） 对 10: 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（ ） 错 11: 目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。（ ） 错 12: 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（ ） 对 13: 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ） 错 14: 如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（ ） 对15: 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（ ） 错 16: 结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。（ ） 对 17: 在我国，证券交易所是经中务院批准设立的。提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（）错18: 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ） 错 19: 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（ ） 对 20: 我国在卖出和买入证券时都有零数委托。（ ） 错 21: 市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（ ） 错 22: 证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（ ） 错 23: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。（ ） 错 24: 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。( ) 错 25: 债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。( ) 错 26: 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（ ） 对 27: 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。（ ） 对 28: 开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。（ ） 对 29: 最低结算备付金可用于应急交收。（ ） 对 30: 固定收益平台的交易时间为9:3011:30,13:0015:00。( ) 错 31: 在发生委托人账户透支的情况下，委托人只需补足交易资金，不用承担罚款责任。( ) 错 32: 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。（ ） 对 33: 投资者在证券公司营业部的柜台通过递单委托买卖股票的交易都称为柜台交易。( ) 错 34: 目前，我国投资者对自己所持股份有疑义的，必须直接向证券登记结算公司查询。( ) 错 35: 深圳证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。( ) 错 36: 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。 ( ) 对 37: 在对上市公司开展研究、分析工作时，证券市场研究机构的人员有可能成为内幕人员。 ( ) 对 38: 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。 ( ) 对 39: 分红派息由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 ( ) 对 40: 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 ( ) 对 41: 证券登记结算公司的证券结算风险基金由投资者按其交易量的一定比例缴纳。( ) 错 42: 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。( ) 对43: 根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。( ) 错44: 客户在证券营业部开立资金帐户,必须持有合法有效证件或中国法人资格的合法证件,不得受理个人以法人名义开立帐户,但可以受理法人以个人名义开立帐户。( ) 错 45: 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 ( ) 对 46: 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。 ( ) 对 47: 在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。( ) 错 48: 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 ( ) 错 49: 中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。 ( ) 错 50: 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议, 并在证券公司开立证券交易账户, 以书面、电话以及其他方式, 委托该证券公司代其买卖证券。( ) 对 51: ST股票日涨跌幅限制为5。( ) 对 52: 证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。( ) 对 53: 对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。()对 54: 根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 ( ) 错 55: 根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( ) 对 56: 电话自动委托中断可以改用电话报单委托。( ) 对 57: 证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。( ) 对 58: 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。( )对 59: 我国股票的非交易过户可免交印花税。( ) 错 60: 目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国证券登记结算有限责任公司集中统一管理的。 ( ) 对 61: 在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。( ) 对 62: 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证 券的交易方式。( ) 对63: 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( ) 错 64: 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相 应债券将用于平仓交割。（ ） 对 65: 证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者 T 日的成交数据和其他数 据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、 应付数量。（ ） 错 66: 深圳市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（ ）错67: T 日日终，中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后， 进行 T+0 预交收。（ ） 对 68: 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“银货对付”原则办理相关结 算。（ ） 对 69: 金融期权是一种所有权，是指持有者可按规定是否买卖某种金融商品的所有权。（ ） 错 单选题 70: 1992年，（ ）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A:可转换债券B:优先股C:转配股D:人民币特种股票 D 71: 下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（ ）A:在资产净值的基础上另一定的手续费B:以资产净值确定C:在资产总值的基础上加一定的手续费D:以资产总值确定 A 72: 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）A:以代理人的身份从事证券交易B:收入来源为收取的佣金C:不承担交易中的价格风险D:收入来源为买卖价差 D 73: 关于交易单位，说法错误的是（ ）A:股票100股为一手B:基金100单位为一手C:债券1000元面值为一手D:基金1000股为一手 D 74: 有关委托方式，说法不正确的是（ ）A:可分为柜台委托和非柜台委托B:柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C:电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D:口头委托是较为普遍的委托方式 D 75: 关于证券自营业务，说法正确的是（ ）A:买卖对象为上市证券B:主要收入为佣金收入C:只有综合类证券公司有自营资格D:证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 D 76: 证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。A:一年B:二年C:三年D:无时间限制 A 77: 下列不属于证券自营业务特点的是（ ）A:决策的自主性B:价格的波动性C:交易的风险性D:收益的不稳定性 B 78: 对清算、交割、交收的说法错误的是（ ）A:证券的收付称为交割B:资金的收付称为交收C:先清算后交割、交收D:先交割后清算 D 79: 上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。A:会员公司在该所取得的交易席位B:会员公司的账户C:会员公司的客户D:证券公司的保证金账户 A 80: 特约日交割是指双方达成交易后（ ）A:30日以内交割B:15日以内交割C:三日以内交割D:任意日交割 B 81: 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）A:当日 B:次日C:第三日D:第四日 B 82: 上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易。A:1991B:1992C:1993D:1994 C 83: 不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D:场外交易市场 D 84: 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。A:保证金不足B:透支C:卖空国债D:信用交易 C 85: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（ ）A:标准的B:非标准的C:二者都有D:一般来说是标准的 B 86: 对证券营业部的说法错误的是（ ）A:属于非法人机构B:可以承包。租赁方式经营C:不得以合资。合作方式设立D:未经批准不得再下设营业性场所 B 87: 证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。A:自营业务B:经纪业务C:承销业务D:以上都是 B 88: 证券在流动中存在着因其价格变化而给（ ）带来损失的风险。A:发行者 B:持有者 C:管理者 D:中介人 B 89: 上海证券交易所自( )起实行全面指定交易制度。A:1990年 B:1994年 C:1996年 D:1998年 D 90: 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。A:优先股 B:普通股 C:基金凭证 D:认股权证 B 91: 我国现行有关交易制度，（ ）实行当日回转交易。A:A股 B:B股 C:债券 D:基金 C 92: 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为11.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。A:121850万元 B:154750万元 C:1000万元 D:1270万元 D 93: 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。A:100% B:150% C:180% D:200% D 94: 在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。A:租赁交易 B:将融得资金用于短期周转 C:借券交易 D:挪用他人证券交易 B 95: 在我国，证券交易所编制指数时，采用（ ）公式计算。A:加权平均法 B:移动加权平均法 C:派许加权综合价格指数 D:几何加权平均 C 96: 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）A:发行人的经理 B:发行人的打字员 C:持有公司10%的股份的股东 D:公司的实际控制人 B 97: 债券回购清算的特点是( )。A:一次交易、一次清算 B:一次交易、两次清算 C:两次交易、一次清算 D:两次交易、两次清算 B 98: 认兑的股票不是新发行的股票，而是已经在市场上流通的股票的权证是（ ）。A:备兑权证 B:认股权证 C:认购权证 D:认沽权证 A 99: 若前一交易日X股票收盘价为15元，Y股票（ST）收盘价为16元，则X、Y股票的价格上限分别为( )元。A:15.75 17.6 B:16.5 17.6 C:15.75 16.8 D:16.5 16.8 D 100: 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。A: 1倍以上5倍以下 B:3万元以上30万元以下 C:30万元上60万元以下 D: 1万元以上10万元以下 D 101: 目前，我国零数委托适用于( )。A:卖出股票 B:买入股票 C:卖出记账式国债 D:买入记账式国债 A 102: 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A:证券经纪商 B:委托人 C:托管商 D:代理人 B 103: 关于可转换债券，以下表述不正确的是( )。A:持有者可按规定将债券转换成股票 B:可转换债券的有效期限与一般债券不同 C:持有者可自行选择是否转股 D:可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 B 104: 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（ ）。A:10% B:30% C:5% D:20% A 105: 在帐户记录上，中央证券托管机构一般以( )为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A:投资者个人 B:投资者法人 C:证券公司 D:证券交易所 C 106: 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。A:防止证券公司的信用风险 B:防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累 C:防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D:简化操作手续 B 107: 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（ ）。A:买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算 B:初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 C:到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 D:买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报 C 108: 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。A:证券交易所 B:证券登记结算机构 C:中国证监会 D:证券业协会 D 109: 可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（ ）。A:看涨期权 B:看跌期权 C:欧式期权 D:美式期权 D 110: 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。A:基本结算会员 B:普通结算会员 C:一般结算会员 D:特殊结算会员 A 111: 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。A:买卖数量 B:委托地点 C:证券账号 D:买卖方向 B 112: 下列不属于金融期货的有（ ）。A:外汇期货 B:利率期货 C:股票价格指数期货 D:期权期货 D 113: 证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。A:权益登记日后2天 B:权益登记日前1天 C:权益登记日 D:权益登记日后1天 C 114: 下列四种表述中，正确的是( )。A:证券清算又称证券结算 B:证券交割交收简称证券结算C:证券清算又称证券交收 D:证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算 D 115: 客户在进行融资融券业务的过程中，融资买入的，要求标的股票的流通股本不得少于（ ）。A:1 亿股或流通市值不低于 5 亿元 B:2 亿股或流通市值不低于 8 亿元 C:3 亿股或流通市值不低于 9 亿元 D:4 亿股或流通市值不低于 10 亿元 A 116: 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。A: 自有资金或证券买卖证券差价B: 客户资金或证券手续费收入 C: 自有资金或证券手续费收入D: 客户资金或证券买卖证券差价 A 117: 下列各项中，不能有效防范证券公司经纪业务技术风险的是（ ）。A:增强经纪业务从业人员法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识 B:配备数量适当、质量可靠的交易设施C:使用合格的交易场所 D:加强交易设施的日常管理与维护保养 A 118: 标准券折算率计算公式：国债标准券折算率=计算参考价*93%/100 适用于下列哪一种债 券（ ）。A:新上市的国债 B:已在证券交易所上市，但在相应交易所从未发生集中竞价交易的企业债 C:新上市的企业债 D:已在证券交易所上市，可用来进行回购交易的国债 A 119: 下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的事（ ）。A:按规定缴存交易结算资金B:履行交割清算义务 C:按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查 D:按规定报告进行证券买卖的原因 D 120: （ ）不属于我国两家证券交易所会员的义务。A:对证券交易所事务的提议权和表决权 B:遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 D:接受证券交易所的监督 A 121: 可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。A:股票B:另一种债券C:期货D:现金 A 122: 下面（ ）不是新股上网竞价发行的优点。A:市场性B:连通性C:经济性D:公平性 D 123: 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（ ）。A:当日交收B:次日交收C:例行日交收D:特约日交收 D 124: 股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。A:柜台交易B:店头交易C:场外交易D:上市交易 D 125: 工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。A:4 10B:5 10C:4 15D:10 4 A 126: 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ）A:一级清算模式B:二级清算模式C:三级清算模式D:四级清算模式 C 127: 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。A:国债B:股票C:基金D:企业债券 B 128: 下面的（ ）不属于证券交易特征。A:安全性B:流动性C:收益性D:风险性 A 129: 上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。A:120B:60C:90 D:150 A 多选题 130: 证券交易所竞价的结果有( )A:全部成交B:部分成交C:推迟成交D:不成交E:持续成交 ABD 131: 以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是( )。（1分）A:资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收 B:资金交收具有终局性 C:资金交收具有可逆转性 D:中国结算上海分公司在T+1日17：00进行T日的资金交收 BD 132: 我国开展证券回购交易的主要场所有( )A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:柜台交易市场D:第三市场E:经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 ABE 133: 对交易差错风险防范的措施有( )A:严格操作规程B:提高员工素质C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率E:内部管理与外部管理相结合 ABCD 134: 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。A:按规定分享投资收益 B:根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C:承担委托投资的损失 D:知情的权利 ABD 135: 客户交易结算资金第三方存管制度，体现了（ ）的原则。A:保护客户资产安全 B:便利投资者交易 C:有利于证券行业创新 D:防范证券系统风险向银行系统转移 ABCD 136: 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。A:开户 B:受理 C:委托 D:交割 AC 137: 下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，正确的是（ ）。A:延长了申报时间与成交回报时间 B:减去了场内交易员人工报盘的环节 C:降低了申报的差错 D:减少了投资者与证券公司的纠纷 BCD 138: 目前上海证券交易所和深圳证券交易所回购交易的抵押券是（ ）。A:国债 B:可转债 C:企业债 D:金融债 AC 139: 证券登记结算机构结算系统风险保证基金从（ ）提取或缴纳。A:证券业协会 B:证券公司 C:证券交易所 D:证券登记结算公司 BD 140: 深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为（ ）。A:14：57-15：00为收盘集合竞价时间 B:15：00-15：30为大宗交易时间 C:9：30-11：30，13：00-14：57为连续竞价时间 D:9：15-9：25为开盘集合竞价时间 ABCD 141: 下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。A:承销费 B:佣金 C:过户费 D:印花税 BCD 142: 关于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称为“上海结算公司”）法人清算模式中资金划入交收账户正确的说法是( )。A:证券公司于T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B:资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款 C:资金划拨银行上海分行收到资金后，借记上海结算公司银行账户 D:上海结算公司收到资金划拨银行上海分行通知后，贷记上海分行资金交收账户 AB 143: 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括( )。A:客户买卖证券的品种 B:客户买卖证券的数量 C:客户买卖证券的价格 D:客户的证券账户号码 ABCD 144: 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ）。A:进入破产清算程序 B:中国证监会核准其公开发行股票申请 C:北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D:中国证券业协会规定 的其他情形 ABCD 145: 证券交易的特征,主要表现为证券的( )。A:风险性 B:收益性 C:流动性 D: 安全性 ABC 146: 合格境外机构投资者的投资范围（ ）。A:B 股 B:国债 C:权证 D:封闭式基金 BCD 147: 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务（ ）。 A:协助办理开户手续 B:提供期货行情信息，交易设施 C:从事期货经纪业务 D:接受投资者的保证金 AB 148: 上海证券交易所质押式企业债回购交易品种包括（ ）。A:1 天 B:3 天 C:7 天 D:14 天 ABC 149: 在计算最低结算备付金限额时，上月证券买入金额包括在证券交易所交易的( )A:A 股 B:基金 C:债券 D:买断式回购到期购买金额 ABC 150: 下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。A:一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后 回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报 B:二次交易，即初始交易时交易双方申报次，回购到期前再由原交易双方再申报一次C:二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算D:二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券 AC 151: 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ ）。A:动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证B:按卖空金额的 1o 收取卖空违约金 C:没收违约结算参与人的卖空利得 D:要求该结算参与人及时补购卖空权证 ABCD 152: 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。A:每一申购单位为 1000 股 B:每一证券账户申购委托不少于 500 股 C:超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍D:最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过 999999500 股 BD 153: 全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。A:境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B:境内具有法人资格的非银行金融机构 C:境内具有法人资格的金融机构 D:外资银行驻华办事处 ABC 154: 下列各项中，证券经营机构行为属于操纵市场行为的是( )。（1分）A:以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 B:以散布谣言等手段影响证券发行、交易 C:为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖 D:以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 ABC 155: 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例的说法，正确的有（ ）。（1分）A:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100% B:融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券的数量*买入价格）*100% C:客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100% D:客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% AD 156: 根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。（1分）A:接受客户全权委托，代客户决定证券的买卖品种、数量及时间等 B:拒绝接受不符合规定的交易指令 C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D:诱导客户进行不必要的证券买卖 ACD 157: 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。A:出纳差错B:交易差错C:事故性差错D:责任性差错 AB 158: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。A:参加会员大会B:有选举权和被选举权C:对证券交易所事务的提议权和表决权D:派遣合格代表入场从事证券交易活动E:按规定转让交易席位 ABCE 159: 在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）A:认真与客户签订买卖证券的委托协议B:坚持了解客户原则C:忠实办理受托业务D:接受客户全权委托E:代客户保密 ABCE 160: 在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。A:自有资金不少于人民币2亿元B:具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C:主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D:中国证监会规定的其他条件 ABCD 161: 按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。A:T日存款B:T日提款C:T+1日存款D:T+1日提款 AB 162: 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）A:如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B:足额交存交易资金C:可全权委托经纪商代理交易D:接受交易结果ABDE 163: 目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。A:18天回购B:63天回购C:273天回购D:4天回购 BC 164: 关于深圳证券交易所网络投票系统的说法正确的是（ ）（1分）A:买卖方向为买入 B:委托价格项填报股东大会议案序号 C:申报股数用来代表表决意见 D:对同一议案的 投票只能申报一次，不能撤单 ABD 165: 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（ ）（1分）A:交收则是对应收应付净额的收付 B:清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算 C:清算部发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移 D:正确的交收结果能确保清算顺利进行 ABC 166: 在证券回购交易中，（ ）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。（1分）A:证券的持有方 B:资金的贷出方 C:融券方 D:资金供应方 BCD 167: 上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为，交易数量必须是（ ）。（1分）A:1手 B:100手 C:10万元面值国债 D:1000元面值国债 BC 168: 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（1分）A:不可抗力因素 B:意外事故 C:技术故障 D:非交易所能够控制的其他情况 ABCD 169: 关于证券公司办理客户资产管理业务，