ISO9000质量手册--环保公司.doc

深圳市（集团）有限公司质量手册 文件名称: 质量手册 文件编号： QM 版 次： 01 编 制： 行政中心 审 核： 批 准： 生效日期：2006年03月08日 分 发 号: 未 经 许 可 不 得 翻 印0.1 目 录章节号0.1版 次00标 题ISO 90012000标准条款对照序 号题 目章节号页 数00封 面0.0101质量手册目录0.1102质量手册说明0.2103质量手册修改控制0.3104颁布令0.4105任命书0.5106发放控制0.6107公司概况0.7108质量方针0.8109质量目标0.9110各部门质量目标1.0111公司组织结构图及部门职责2.0412质量管理体系过程职责分配表3.0113质量管理体系4.0314管理职责5.0415资源管理6.0216服务实现7.0717测量、分析和改进8.050.2 质量手册说明章节号0.2版 次001.0手册内容 本手册系依据GB/T 190012000质量管理体系要求和本公司的实际相结合编制而成，包括：（1）公司质量管理体系的范围，包括GB/T 190012000标准的全部要求； （2）质量管理标准和公司质量管理体系要求的所有程序文件；（3）对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。2.0术语和定义 2.1引用标准、术语 标准名称1） 1)质量管理体系基础和术语-ISO9000:20002） 2)质量管理体系要求-ISO9001:20003） 3)质量管理体系业绩改进指南-ISO9004:20004） 4)质量及（或）环境管理体系审核指南-ISO19011:20035） 5)污水处理、自来水项目投资，医疗垃圾处置、生活垃圾处理项目投资行业相关法律、法规2.2缩写1)QM质量手册2)QP程序文件3)WI工作文件/或工作规范4)QR质量记录/表格2.3 定义本公司质量体系文件采用ISO9000：2000中的术语和定义。3.0本手册为公司的受控文件，由公司总裁批准颁布执行。手册管理的所有相关事宜均由行政中心全部统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还行政中心，办理核收登记。4.0手册持有者应使其受到妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。 5.0在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到行政中心，行政中心应根据需要对手册的适用性、有效性进行评审，必要时应对手册予以修改，执行文件控制程序的有关规定。6.0质量管理体系范围及删减6.1 质量管理体系范围：深圳市 投资控股（集团）有限公司主要从事污水处理、自来水项目投资，医疗垃圾处置、生活垃圾处理项目投资；深圳市 投资控股（集团）有限公司污水处理、自来水项目投资，医疗垃圾处置、生活垃圾处理项目投资中对投资项目的部分过程进行分包（如：项目可行性分析，项目图纸/方案设计），将在项目策划结合时加以识别和控制。6.2 标准要求的删减及说明：6.2.1污水处理、自来水项目投资，医疗垃圾处置、生活垃圾处理项目投资不使用监视和测量装置设备，故对标准条款7.6 进行删减。0.3 质量手册修改控制章节号0.3版 次00序号修 改 摘 要修改后版次修改人批准人生效日期100版7.3.1.2 1)“投资发展部”改为01版7.3.1.2 1)“工程管理部和投资发展部”012004.09.25200版7.3.1.2 2)“投资发展部”改为01版7.3.1.2 2)“工程管理部负责协助投资发展部”012004.09.2530.9质量目标（2005年度质量目标）012005.01.1041.0各部门分目标012005.01.1050.7公司概况（简介）012005.06.0160.2 质量手册说明012006.03.0870.4 颁布令012006.03.0880.5 任命书012006.03.0890.6 发放控制012006.03.08100.7 公司概况022006.03.08110.9 质量目标（2006年年度质量目标）022006.03.08121.0 各部门目标022006.03.08132.0 公司组织机构图及部门职责012006.03.08143.0 质量管理体系过程职责分配表012006.03.08154.0 质量管理体系012006.03.08165.0 管理职责012006.03.08176.0 资源管理012006.03.08187.0 产品及服务实现012006.03.08198.0 测量、分析和改进012006.03.08200.4 颁 布 令深圳市 投资控股（集团）有限公司依照 ISO9001:2000 标准的要求,结合本行业和公司的实际情况，制定了质量手册。本质量手册对内作为质量管理活动的纲领性和法规性文件, 对外阐明公司的质量管理体系, 现予以批准并发布,要求公司全体员工认真学习,严格遵守和贯彻执行本质量手册的各项规定和要求。本质量手册自2006年3月8日起生效。此令! 总裁： 日期:2006年3月8日 0.5 任 命 书为了贯彻执行GB/T 190012000质量管理体系要求，加强对质量管理体系运作的领导，特任命 常务副总裁 为深圳市 投资控股（集团）有限公司的管理者代表。 管理者代表的职责是： 1、确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持； 2、向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； 3、确保在整个组织内提高满足顾客需求和法律法规的意识； 4、就质量管理体系有关事宜对外联络。 总裁： 2006年2月8日0.6 发放控制分发部门数 量分发号类 别备 注行政中心100受控原件 受控副本 非受控副本总裁/管理者代表101受控原件 受控副本 非受控副本财务中心/内审部102受控原件 受控副本 非受控副本水务事业总部投资发展部103受控原件 受控副本 非受控副本工程管理部104受控原件 受控副本 非受控副本商务运营部105受控原件 受控副本 非受控副本固废事业总部投资发展部106受控原件 受控副本 非受控副本工程管理部107受控原件 受控副本 非受控副本商务运营部108受控原件 受控副本 非受控副本认证机构109受控原件 受控副本 非受控副本0.7 公司概况章节号0.7版 次01公 司 概 况深圳市 投资控股（集团）有限公司是专注环保产业投资的大型企业，公司注册资本1.5亿元人民币，投资领域主要涉及市政基础设施及公用环保产业，投资地域以直辖市、省会中心城市以及经济发达城市为主导，涵盖长江三角洲、珠江三角洲以及华南、西南、西北、东北等地。公司通过BOT、TOT等多种模式成功运营的项目包括：城市污水处理项目、自来水项目、医疗垃圾处置项目、生活垃圾处理发电项目以及工业危废处理项目等。 控股自成立以来，紧随国家推进公用事业产业化运作、市场化经营的改革步伐，奉行“专注环保、慎重投资、规范管理、稳健发展”的企业宗旨，凭借日渐增强的投资建设运营三位一体的综合经营能力，积极参与市场竞争。 控股投资策略明确，始终以“实现人与自然的和谐共荣”为神圣使命，奉行“以人为本，合作共赢”的经营理念，致力于与各方合作伙伴一道不断推进中国环保事业的发展，以期共同实现经济效益、社会效益及环境效益的和谐增长。新的一年，集团公司经过调整，将更加有序、高效地推进我们共同事业的发展。目前，公司各项业务进展顺利，已在污水处理和固体废物处理两大业务板块形成规模优势并保持良好发展态势，并在国内市政环保领域，尤其是在固体废物处置、污水处理行业发挥着越来越重要的作用。公司地址：深圳市电 话：（0755） 传 真：（0755） 0.8 质 量 方 针公司的质量方针是：专注环保，精心策划，客户为先，稳健发展。总经理：日 期：2004年6月25日0.9 质量目标(2006年年度质量目标)公司总目标：1） 顾客满意度95%；2） 顾客投诉率:0投诉总裁：日 期：2006年2月8日1.0 各部门分目标1行政中心1、 培训合格率99%2、 培训计划达成率95%3、 一次性通过认证机构的监督审核2财务中心/内审部不列为体系审核范围3水务事业总部投资发展部1、投资项目开发：06年签约新投资项目1个4工程管理部1、标书编制计划达成率100%5商务运营部1、 内部评标合格率:100%2、 各项目100%符合相关的法律、法规要求6固废事业总部投资发展部1、投资项目开发：06年签约新投资项目1个7工程管理部1、标书编制计划达成率100%8商务运营部1、内部评标合格率:100%2、各项目100%符合相关的法律、法规要求2.0公司组织机构图及部门职责2.1公司质量管理体系结构图董事长总裁 管理者代表副总裁常务副总裁首席财务官固废事业总部内审部行政中心心水务事业总部财务中心心人力资源文件控制商务运营部投资发展部工程管理部商务运营部投资发展部工程管理部注：1、虚线部份不纳入质量管理体系审核范围。2.2部门职责描述2.2.1 总裁a) 制定公司的发展战略规划和经营方针，具体制定年度综合发展计划，负责重大项目的决策，全面主持公司经营工作，对公司总体营运负责；b) 决定资金的投向，审批或授权审批公司各类费用开支；c) 负责提名副总裁和首席财务官，监督、管理副总裁和首席财务官的工作；d) 制定公司质量方针和确保质量目标的制定，委任管理者代表，以维持质量体系的正常运作；e) 负责向公司传达满足顾客要求和法律、法规的重要性；f) 主持公司管理评审会议；2.2.2 管理者代表a) 负责组织ISO9000质量管理体系的实施、维持和改进工作。b) 向最高管理者及管理层汇总质量管理体系的业绩和任何改进的需求。c) 确保在整个组织内提高满足顾客需求和法律法规的意识。d) 就质量管理体系有关事宜对外联络。e) 负责质量体系年度审核计划的制定及内审的策划。f) 对总裁负责，监督管理文件管理的工作。2.2.3 常务副总裁a)协助总裁主持公司的日常管理工作，负责控制公司日常办公费用的开支，协调公司各项业务计划的开展；b)分管行政中心具体工作；c)协助总裁制定公司发展目标、经营计划与投资方案；d)协助总裁指导公司人才队伍建设与企业文化建设工作；e)接受总裁委托，对相关具体业务进行监管。2.2.4首席财务官 a) 协助公司总裁实现公司效益最大化，完成年度业务计划。b) 监督管理财务中心/内审部的工作，负责公司的财务管理工作，拟订财务管理的各项规章制度。c) 协调与其它有关部门之间的关系；d) 及时向总裁汇报工作，交流情况，解决问题；e) 完成总裁交办的各项临时任务。2.2.5副总裁a) 协助总裁制定公司发展目标、经营计划和投资方案；b) 分管水务事业总部或固废事业总部具体工作，对投资项目进行管理；c) 组织事业总部各项业务计划的实施；d) 配合财务中心/内审部门做好资金需求与使用计划，严格按照资金使用额度审批各项业务开支；e) 根据业务发展需要，提出相应人员需求计划以及人员聘用、解聘建议；f) 加强团队建设，完善管理制度；g) 按时提交业务状况分析报告、项目进展报告。2.2.6行政中心a) 负责公司人力资源的规划，招聘，考核和评估的管理。b) 人力资源培训有关的策划、组织、实施并验证培训实施效果；负责公司行政、后勤管理工作。c) 负责公司基础设施，办公设备的保养维护，确保公司工作环境处于良好状态，对公司营运过程进行监视和测量；d) 对公司收集的数据或信息进行整理；e) 负责协助公司管理者代表对质量管理体系的策划，建立，实施和改进。f) 负责公司质量体系有关文件的管理和控制。g) 负责协助公司管理者代表进行公司质量体系的内部审核。2.2.7投资发展部 a) 负责市场调研及信息收集、整理、分析工作；b) 负责提供符合公司战略性要求的备选项目，经公司评审委员会准予内部立项后，编制相应的项目拓展计划；c) 协调各部门进行项目投标过程与客户方的联络工作；d) 针对具体项目做好公关响应工作，确保投资活动顺利进行；e) 组织有关人员参与项目投标，对投标结果实施跟踪，对中标项目代表公司与有关方签署相关协议、合同；f) 协调公司、项目公司与项目业主及相关方之间的工作联系；g) 完成事业总部或公司分派的其他工作。2.2.8工程管理部 a) 负责投资过程中的技术支持工作，根据投标项目的具体特点，编制符合招标要求的技术标书；b) 负责考察、遴选合适的设计单位，并保持与选定的设计单位的沟通联系，确保相关的设计方案能够满足招标要求；c) 根据需要配合项目公司对建设工程实施管理；d) 完成事业总部或公司分派的其他工作。2.2.9商务运营部a) 负责汇集各种投标文件资料，组织编制项目投标标书；b) 负责事业总部各类商务文书、协议、合同的归口管理；c) 负责在项目中标后与业主方进行具体商务谈判，签署相应协议、合同，并在相关项目公司正式运作时办理交接事宜；d) 协调公司与项目公司及业主单位之间的工作联系，并对项目公司的运营状况给予充分关注，视情况需要提出分析报告，以便公司最高决策层调整对该项目公司的指导政策；e) 完成事业总部或公司分派的其他工作。2.2.10财务中心/内审部a)协助首席财务官工作。b)监督管理资金及财务审计的工作，参与拟订财务管理的各项规章制度。c)协调与其它有关部门之间的关系；d)及时向首席财务官汇报工作，交流情况，解决问题；e)完成首席财务官交办的各项临时任务。3.0 质量管理体系过程职责分配表章节号3.0版 次00职能部门质量管理体系要求管理层行政中心水务事业总部固废事业总部投资部工程部商务部投资部工程部商务部4 质量管理体系4.1总要求 4.2文件要求5 管理职责5.1 管理承诺 5.2 以顾客为中心 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限与沟通 5.6 管理评审 6 资源管理6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 产品及服务实现7.1 实现过程的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发7.4 采购 7.5 产品和服务的提供 7.5.1产品和服务提供过程控制7.5.2产品和服务提供过程确认7.5.3产品标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6 监视和测量装置的控制 不适宜8 测量、分析和改进8.1 策划 8.2 监视和测量 8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.3 不合格品控制 8.4 数据分析 8.5 改进 主要职能 相关职能 4.0 质量管理体系章节号4.0版 次004.l 总要求4.1.1 公司根据ISO9001：2000的要求建立质量管理体系，形成文件，实施和保持， 并持续改进。4.1.1.1公司识别质量管理体系所需要的过程如下；a) 管理活动：文件控制；记录控制；制定质量方针、质量目标；策划质量管理体系； 确定职责权限及相互关系；内部沟通；任命管理者代表；进行管理评审等。b)资源提供：确定所需资源（包括人力资源、基础设施和工作环境）、提供所需资源、对现有资源实施管理（包括人力资源能力要求的保持、意识形成和培训；设施的维护；工作环境的管理），详见“资源管理”。c)产品实现：实现过程策划；确定、评审与顾客相关的产品要求；实施顾客沟通；采购控制；生产提供；监视和测量装置控制，详见“产品实现”。d)与测量有关的过程：顾客满意度调查；内审；过程/产品的监视和测量；不合格品控制；数据分析；改进过程（纠正/预防措施），详见“测量、分析和改进”。4.1.1.2以上过程顺序和相互作用，在质量手册、程序文件/质量计划中进行描述；4.1.1.3上述公司质量管理体系文件中规定各过程的准则和方法，确保其效运作和控制；4.1.1.4公司通过实施所确定的资源提供过程，为质量管理体系所需的过程提供必要资源，同时通过内部沟通、服务要求确定、顾客沟通等过程提供相关信息，以支持质量管理体系过程的有效运作和对过程的监视；4.1.1.5对过程进行监视测量，分析过程的结果，采取必要的措施，达到实现对过程策划的结果和持续改进过程的目的。4.1.2 其中与产品实现有关的过程中，投资项目的部分过程进行分包（如：项目设计），将在项目策划结合时加以识别和控制。对这些外包过程的具体控制按本手册7.4节“采购”进行控制。4.1.3 公司按ISO9001：2000标准要求管理质量管理体系的所有过程。4.2文件要求4.2.1 总则4.2.1.1 为确保质量管理体系所需过程的有效运作和控制，公司按ISO9001：2000标准要求形成以下文件：a)质量手册：向公司内部和外部提供关于质量管理体系的一致信息。b)程序文件，包括文件控制程序、质量记录控制程序、内部审核程序、不符合及纠正和预防措施控制程序等，描述如何完成活动的一致信息。c)工作文件，包括各项业务活动工作流程，工作文件，规章制度等。d)记录若干份：对完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，至少包括标准所要求的记录。4.2.2 质量手册4.2.2.1公司按照ISO9001：2000质量管理体系要求编制质量手册。4.2.2.2本质量手册由行政中心组织编制，管理者代表审核、总裁批准后颁布实施。4.2.2.3质量手册的管理1)本质量手册分为受控原件、受控副本和非受控副本。a)受控原件由行政中心存档，作为复印用的标准文件。b)受控副本为受控原件的复印件，发放时首页右上角加盖红色“受控文件”印章，作为有效文件使用。c)非受控副本为受控原件的复印件，发放时首页右上角加盖蓝色“非受控文件”印章，提供给顾客或公司以外的其他人员。非受控副本不受文件修改的控制，不可在公司范围内使用。2)质量手册受控副本根据本手册0.6节“发放控制”的规定，由行政中心发放，并按照文件控制程序的要求予以登记。3)本手册0.6节“发放控制”同时也规定了一般情况下所需发放的非受控副本。根据认证机构或其他方面的要求，所规定的受控类别可能会发生改变（变为受控副本）。当发生该情况时，由管理者代表与其共同确定该份手册的受控方式并通知行政中心（因这种受控方式可能与公司相关程序中的规定不同）。4.2.2.4质量手册的修改1)各种原因均可导致质量手册的修改。修改应按照文件控制程序进行，报经管理者代表审核、总裁批准后，更改质量手册的版本状态，在本手册0.3节“修改控制”中登记后，由行政中心更换受控原件和所有已发放的旧版受控副本。2)修改状态号从0 9。如修改状态号超过9，则整个质量手册重新打印并予以改版（如09的下一个版次依次为10、11），特殊情况不受此限制。4.2.3 文件控制行政中心负责质量管理体系文件的统一管理和控制。公司制定文件控制程序，对质量管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，按4.2.4节“记录的控制”要求进行控制。在文件控制程序中，除明确各项控制活动的职责外，需制定具体的管理方法，达到以下要求：4.2.3.1 文件发布前需经过批准，以确保其充分和适当。4.2.3.2 必要时对文件进行评审、修改并再次经过批准。4.2.3.3 能识别文件的更改和现行修订状态。4.2.3.4 在使用处可获得有关版本的适用文件。4.2.3.5 文件保持清晰、易于识别。4.2.3.6 识别外来文件，并控制其分发。4.2.3.7 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.4 记录的控制公司制定质量记录控制程序对质量管理体系所要求的记录加以控制，具体包括：4.2.4.1 制定并保持记录，提供质量管理体系符合要求和有效运行的证据。4.2.4.2 记录应保持清晰、易于识别和检索。4.2.4.3 对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置，规定对相应的职责和要求。4.2.4.4行政中心负责监督检查质量记录控制程序的实施。4.3 引用文件4.3.1 程序文件4.3.1.1文件控制程序QP-4234.3.1.2质量记录控制程序QP-4245.0 管理职责章节号5.0版 次005.1管理承诺5.1.1公司最高管理者通过以下活动，证实建立和实施质量管理体系及持续改进其有效性的承诺。5.1.2向全公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性。5.1.3制定质量方针和质量目标。5.1.4进行管理评审（见本章5.6节“管理评审”）。5.1.5确保获得必要的资源(见第6.0章“资源管理”）。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1 公司最高管理者以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定、转化具体要求并给以满足。5.2.2 公司通过以下过程识别顾客要求并予以满足：5.2.2.1 根据法规、合同和公司的其它要求确定项目要求并进行评审（见7.2.1节“与项目有关要求的确定”和7.2.2节“与项目有关要求的评审” ）。5.2.2.2 根据评审结果规定项目要求和项目标准并实施。5.2.2.3 在项目执行过程中与顾客沟通（见本手册第7.2.3节“顾客沟通”），进一步了解顾客要求并修订相应要求和标准。5.2.2.4 对顾客满意度进行测量（见8.2.1节“顾客满意”），分析顾客满意/不满意的原因，改进过程，制定或修改相应的服务要求和标准并予以实施，直至顾客完全满意。 5.3 质量方针公司最高管理者负责制定质量方针（具体见质量方针），在公司内贯彻，使公司全体员工理解，并定期评审其适宜性。质量方针须符合以下要求：5.3.1与公司的宗旨相适应。5.3.2包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。5.3.3提供制定和评审质量目标的框架。5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.1.1公司最高管理者负责按质量方针的框架制定质量目标（具体见质量目标）。5.4.1.2质量目标包括公司的总目标和各部门的质量目标。5.4.1.3质量目标均是可测量的，包括满足项目投资要求所需的内容，并与质量方针保持一致。5.4.2 质量管理体系策划5.4.2.1在建立或更改质量目标后，为了实现质量目标，最高管理者负责确保对质量管理体系进行策划，形成质量体系文件并予以实施。5.4.2.2质量管理体系的策划活动具体由行政中心负责组织实施。 5.4.2.3 在质量管理体系的更改进行策划和实施时，需考虑更改内容对相关过程的影响并使之协调一致，以保持质量管理体系的完整性。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限公司最高管理者根据从事质量管理活动的相对独立性设置部门（见本手册2.0节“公司组织结构图及部门职责”），根据职责的类别设置岗位。5.5.1.1 采用设置机构图的形式规定各部门、岗位之间的关系。5.5.1.2 质量管理体系过程职责分配表规定了各部门在质量管理体系中的职能，并在本手册或程序文件或工作文件中规定每项质量活动的职责。5.5.1.3公司各部门和岗位根据组织机构设置、部门职能、岗位设置、岗位职责形成公司部门/岗位职责履行相应的职能、职责并建立工作联系。5.5.2 管理者代表公司总裁任命管理者代表，其职责权限包括以下方面：5.5.2.1 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。5.5.2.2 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和改进的需求。5.5.2.3 确保全体员工增强满足顾客要求的意识。5.5.2.4就质量管理体系有关事宜对外联络。5.5.3 内部沟通5.5.3.1公司最高管理者确保在公司内形成沟通渠道，规定沟通的方法，具体见沟通办法。5.6 管理评审5.6.1总则5.6.1.1公司总裁每年组织一次管理评审，对公司的质量管理体系进行评审，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需 要、质量方针和质量目标实现情况及变更的需要。5.6.1.2行政中心负责人负责于每次管理评审之前，编制管理评审计划。管理评审计划包括：管理评审的时间、参加人员、地点、评审输入资料的内容及准备的职责、时间要求，评审/评审会议安排。 管理评审计划经管理者代表审核，总裁批准后发至相关部门。5.6.1.3 各部门按管理评审计划安排参加管理评审/评审会议。以会议方式进行的，与会者需签到。5.6.2 评审的输入各部门、管理处根据管理评审计划的要求准备资料，其中包括以下内容：5.6.2.1 内、外审核结果。5.6.2.2 顾客反馈。5.6.2.3 过程的业绩和项目投资的符合性。5.6.2.4 纠正和预防措施的状况。5.6.2.5 以往管理评审的跟进措施。5.6.2.6 可能影响质量管理体系的变更。5.6.2.7 改进的建议。5.6.3 评审的输出管理评审的输出包括与以下方面有关的任何决定和措施：5.6.3.1 质量管理体系及其过程有效性的改进。5.6.3.2 项目投资及管理的改进。5.6.3.3 资源需求。行政中心对管理评审的结果进行记录整理，形成管理评审报告。管理评审报告由管理者代表审核、总裁批准后发放至相关部门。5.6.4 管理评审的相关记录按质量记录控制程序进行管理。5.7 引用文件5.7.1 程序文件5.7.1.1文件控制程序QP-4235.7.1.1质量记录控制程序QP-4245.7.2 支持文件5.7.2.1沟通办法5.7.3 记录5.7.3.1管理评审计划5.7.3.2管理评审报告 6.0 资源管理章节号6.0版 次006.1资源提供为实施、保持质量管理体系，改进质量管理体系的有效性和达到顾客满意，需确定和提供所需的资源。公司行政中心协助总裁对资源进行统一管理。6.1.1新接项目投资业务的资源提供6.1.1.1公司正式实施项目投资业务时,应充分考虑资源的配置，包括人力资源、基础设施、工作环境等，形成资源配置方案，并作为项目计划方案的一部分。6.1.1.2 资源配置方案经分管副总裁审核，总裁批准后实施。6.1.1.3拟定项目管理计划方案时，根据资源配置方案提出资源的需求。6.1.2 现有资源的变更6.1.2.1 各部门根据公司现有项目管理的需要，提出资源变更需求。6.1.2.2 总裁确定资源的变更需求。 6.2 人力资源根据人力资源管理程序对人力资源进行管理。6.2.1 总则对于承担质量管理体系规定职责的岗位，公司安排具有与该岗位所承担职责的相应能力的人员担任，并形成公司部门/岗位职责。6.2.2 能力、意识和培训6.2.2.1 对从事影响项目投资质量活动的岗位人员，根据岗位所从事的工作确定其能力要求，包括教育、培训、技能、经验及该岗位相应的其它要求，形成岗位描述；对新增岗位或变换职责的情况，根据其承担的职责，确定其能力需求，适时修改岗位描述。6.2.2.2 对照岗位描述，对到岗人员及其能力进行调查。采取招聘、岗位调配、对现有人员进行培训等措施使人力资源配置充分，确保能力符合要求。6.2.2.3 通过工作考核、考试、对实际操作进行验证等方式对所采取措施的有效性进行评价。6.2.2.4 通过质量体系实施和培训，使员工确认自己所承担的岗位及与其他岗位的关系，并理解和掌握履行岗位职责的要求和方法，以确保其意识到所从事工作的相关性和重要性并为实现质量目标做出贡献。6.2.2.5 保持员工教育、培训、技能和经验的适当记录，并按质量记录控制程序进行管理。6.3 基础设施公司在策划满足水务、固废项目投资管理的提供过程时，需确定所需的基础设施。基础设施包括：6.3.1对本公司的资金贮备资产的管理严格按照公司的资产管理制度实施控制，层层把关；6.3.2建筑物、工作场所和相应的设施；6.3.3设备，包括硬件和软件；6.3.4支持性服务，如运输或通讯。由公司行政中心对公司的基础设施进行管理，包括识别、提供和维护已确定的基础设施。当项目投资要求、项目投资实现过程发生变化时，重新考虑基础设施的需求。6.4工作环境在策划满足投资项目管理的提供过程时，由行政中心负责确定所需控制的工作环境方面的因素，并对其实施控制。包括：6.4.1保持办公场所布局合理和清洁卫生。6.4.2采取适当的防护措施，以确保项目投资提供人员能保持正常的工作状态等。6.5 引用文件 6.5.1 程序文件6.5.1.1质量记录控制程序 QP-4246.5.1.2人力资源管理程序 QP-6206.6 支持文件6.6.1各部门的管理制度或工作文件。7.0 产品及服务实现章节号7.0版 次017.1 实现过程的策划7.1.1 管理者代表组织确定质量管理体系的运作过程。“质量过程”应：7.1.1.1包含过程顺序及资源需求；7.1.1.2与质量策划的输出相一致；7.1.1.3包含从顾客需求到顾客满意过程；7.1.1.4包含各主要过程的职责。7.1.2 投资发展部组织各相关部门负责确定每个过程影响项目投资满足质量要求的程度。7.1.3 各相关部门负责人组织制定与过程活动有关的工作文件。7.1.4 各相关部门负责人组织验证过程的可操作性，并最终由管理者代表确认。7.1.5 商务运营部或相关部门负责确定和实施测量、监测及跟踪管理体系，以对过程有效控制。7.1.6 建立并保持与过程管理有关的文件。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关要求的确定投资发展部根据市场，顾客招投文件要求，顾客反馈信息，明确下列内容：7.2.1.1顾客对投资项目的要求程度；7.2.1.2顾客无明确要求但是达到目标所需的要求；7.2.1.3与项目投资有关的相关方的要求；7.2.1.4顾客对投资项目有效性、交付和支付的要求；7.2.1.5其它。7.2.2 与产品有关要求的评审7.2.2.1在承诺向顾客提供产品前，投资发展部组织有关部门负责人对顾客需求进行评审，评审应确定：a、顾客对产品的要求是否有清楚规定；b、当顾客无书面要求时，在签订合同/订单前确认顾客要求；c、保证合同/订单中与标书/报价不一致的地方已得到解决；d、合同的更改应通知相关人员，并确保相应文件得到修订。7.2.2.2投资发展部组织有关部门负责人对公司合同/订单或其它方式作出的产品承诺进行评审，确保有能力满足规定要求。7.2.3与顾客的沟通投资发展部负责与顾客的有效联系，以满足顾客要求。与顾客的交流内容包括：a、投资项目信息；b、询价和合同处理与修订；c、顾客投诉和与不符合有关的其它信息；d、顾客对投资项目的反映。7.2.4具体见客户要求评审程序7.3 设计和开发7.3.1概要7.3.1.1公司制定设计和开发控制程序和部门工作文件，通过对开发项目提出、市场调查，可行性报告形成、评审、验证及报批立项等过程的控制，确保公司项目投资决策的正确性，并为后续工作的顺利进行创造前提条件。7.3.1.2主要职责1） 工程管理部和投资发展部提出拟进行可行性研究的开发项目，经事业总部初审后提交公司评审委员会评审，获准内部立项后进行下一阶段工作。2） 工程管理部负责协助投资发展部进行市场调查并编制开发项目可行性研究报告。3） 项目负责人负责新开发项目的投资计划和研发计划的初稿拟订。7.3.2开发的策划7.3.2.1对每个开发项目进行策划，包括：a. 国家政策宏观趋势；b. 国内有投资价值取向的行业研究；c. 有投资价值或有重组价值的上市公司研究；d. 投资机会研究。e. 市场调查；f. 项目选择和投资方向；7.3.2.2对确定的项目编制项目实施计划，指导开发进度。7.3.2.3跟踪开发进度，并根据开发过程的变化，定期修改项目实施计划。7.3.3组织和技术接口7.3.3.1公司各项运作程序中规定了各部门及相关单位在开发活动中的接口。7.3.3.2具体的项目有特殊要求时，在项目计划中给以规定。7.3.4开发项目要求的确定7.3.4.1明确每个开发项目的要求，包括国家政策、适用的法令和法规的要求等，形成文件。7.3.4.2对开发项目要求进行评审，检查其合法性、适用性和完整性等，作为可行性研究的前提。7.3.4开发项目可行性研究报告7.3.4.1开展市场调查，进行经济可行性分析（业务项目的市场定位，规划）和操作可行性分析（风险性及实现的可能性），选择最优项目和方案，形成可行性研究报告草案。7.3.4.2对可行性研究报告草案进行评审，形成正式的可行性研究报告或相关的商业计划书。7.3.4.3对确定的项目，编制项目实施计划。7.3.5开发方案评审与验证7.3.5.1在策划及可行性研究阶段进行评审，包括：1） 是否满足国家法律法规要求；2） 风险性评估；3） 资金的筹措办法是否可靠；4） 实施方案是否具有可操作性；5） 市场定位是否准确，是否具有竞争优势。7.3.5.2记录评审结果，并依此改进开发方案。7.3.6研发项目的确认7.3.6.1根据可行性研究报告，要求公司业务部门或委托外部机构进行具体操作的计划书。7.3.6.2必要时请相关的行业专家和产品及服务的客户进行评审确认。7.3.7研发项目及研发方案的更改7.3.7.1立项前的更改在评审后进行。7.3.7.2立项以后，根据情况变化提出书面修改方案，经审核批准后，对研发方案进行修改。7.4 采购7.4.1 采购控制7.4.1.1公司工程管理部负责对于公司的合作供方进行控制，以确保分包的产品及服务和用于提供投资产品及服务的其他合作产品及服务项目符合规定要求。控制的方式和程度取决于所采购的产品/产品及服务对随后的产品及服务实现过程、过程的结果及最终提供给顾客投资产品及服务业务的影响。7.4.1.2公司制定采购控制程序，规定选择、评价和重新评价供方的准则，并根据供方按公司的要求提供产品及服务或物品的能力评价和选择供方，记录评价的结果和跟进的措施。7.4.2 采购信息采购信息应能说明拟采购的产品/产品及服务（分包的产品及服务或采购的物品）的要求，适当时可包括以下方面：7.4.2.1 需要获得批准的要求，包括： 产品 程序 过程 设备。7.4.2.2从业人员的资格的要求。7.4.2.3 质量管理体系的要求。公司部门复核、审批采购文件等方式，确保在与合作供方沟通前，其规定的采购要求是充分且适宜的。7.4.3 采购验证7.4.3.1公司工程管理部负责按委外设计协议对所采购设计服务实施验证，确保合作的项目满足规定的要求。7.4.3.2 当公司或顾客拟在合作供方的现场实施验证时，公司应在采购信息（一般是在合作的协议或合同中）中对要开展验证的安排和产品及服务确定的方法做出规定。7.5 产品及服务的提供7.5.1 产品和服务提供过程控制公司制定投资项目管理手册，规定各业务部门负责通过以下方面控制投资项目提供的过程及相关运作过程。7.5.1.1项目进度控制投资发展部按 控股项目内部立项表中工作计划的要求，对项目进度进行控制。7.5.1.2投标书编制、管理工程管理部依可行性研究报告、投标书的编制标准和工程管理部工作文件编制投标书（包括部份委外设计分项目），组织投资发展部、商业运营部对项目设计、施工组织设计和图纸进行评审、验证及确认；投标文件制作过程中，需要分管副总裁和公司总裁就总投资和投标报价进行决策，需要交公司总裁审核；投标文件制作结束后通知商务运营部对投标文件进行评审。7.5.1.3投标前对投标书评审商务运营部组织投资发展部、工程管理部按可行性研究报告和招标文件等文件，对已制作完的投标书进行评审。7.5.1.4投标经商务运营部、投资发展部和工程管理部评审合格后的投标书由公司法人代表授权项目经理进行投标。 项目经理持法人授权委托书，在规定的截止日期前前往投标地进行投标，并按招标方的要求进行相应的投标澄清和答辩。7.5.1.5特许权协议签订、执行收到中标通知后，则进入特许权协议谈判和签订阶段，针对项目的实际情况对各商务条件进行明确，对特许权协议的各条条款进行确认，并签订特许权签订。签订特许权协议过后，则应根据特许权协议及相关文件，注册成立项目公司。公司对项目公司控股，然后由项目公司代表公司主体进行项目的相关运作。7.5.1