《证券交易》仿真模拟测试（3）.doc

2008年证券交易模拟测试（三） 2008年证券交易模拟测试（三） 判断题 1: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。（ ） 对 2: 证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。（ ） 对 3: 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( ) 错 4: 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（ ） 对 5: 买断式回购与债券抵押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。（）对 6: 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。( ) 错 7: 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。（ ） 对 8: 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额1000元(即1手)及其整数倍为交易单位。（ ）对 9: 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( ) 错 10: 钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。（ ） 对 11: 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。( ) 错 12: 证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。（ ） 对 13: 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。（）对14: 债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。( ) 错 15: 结算会员结算准备金余额一旦小于零，金融期货交易所应及时对其持仓实行强行平仓处理。( ) 错 16: 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（ ） 对 17: 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（）对 18: 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。（ ） 对 19: 证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（ ） 对 20: 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。（ ） 对 21: 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）对22: 我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.3%。( ) 错 23: 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（ ） 对24: 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( ) 错 25: 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（ ） 对 26: 证券营业部中业务管理部门的账户管理、资金存取、委托买卖等岗位可适当合并，其他岗位不得串岗。( )错 27: 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。( ) 错 28: 期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。（ ）对 29: 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）对 30: 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（ ） 对 31: 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。( ) 错 32: 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ） 对 33: 回购到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。（ ） 对 34: 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( ) 错 35: 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ） 对 36: 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。( ) 错 37: 开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。（ ） 对 38: 证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( ) 错 39: 认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。（ ） 对 40: 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( ) 错 41: 从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。（ ） 对 42: 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（ ） 对 43: 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。（ ） 对 44: 最低结算备付金可用于应急交收。（ ） 对 45: 非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托开展现券买卖。( ) 错 46: 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（ ） 对 47: 固定收益平台的交易时间为9:3011:30,13:0015:00。( ) 错 48: 登记结算公司应于T日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。( ) 错 49: 证券交易的基本内容包括委托、成交和结算三个阶段。( ) 错 50: 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。( ) 错 51: 按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。（ ） 对 52: 关于国债折算率的公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。( ) 错 53: 在发生委托人账户透支的情况下，委托人只需补足交易资金，不用承担罚款责任。( ) 错 54: 根据合格境外机构投资者的结算办法，合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。( ) 错 55: 深圳证券交易所结算模式为证券交易所以法人名义直接在该所的证券登记结算公司开立资金结算账户，专门用于办理其所有下属机构证券交易的清算和交收。( ) 错 56: 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。（ ） 对 57: 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( ) 错 58: 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。（ ） 对 59: 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( ) 错 60: 只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。（ ） 对 单选题 61: 证券在流动中存在着因其价格变化而给（ ）带来损失的风险。A:发行者 B:持有者 C:管理者 D:中介人 B 62: 证券回购市场属于（ ）。A:货币市场 B:资本市场 C:中期资金市场 D:长期资金市场 A 63: 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。A:中国证监会 B:国务院 C:中国人民银行 D:全国人民代表大会 B 64: （ ）将产生证券交易法律风险。A:证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B:证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C:证券公司管理不善 D:证券公司在自营或经纪业务中违反国家 D 65: 认股权证是给予权证的持有者在未来某个时间或某一段时期（ ）的权利。A:以市场价格购买无限数量该公司股票 B:以市场价格购买一定数量该公司股票 C:以事先确认的价格购买一定数量该公司股票 D:以事先确认的价格购买无限数量该公司股票 C 66: 人民币特种股票（B股）于（ ）年上市。A:1986 B:1988 C:1990 D:1992 D 67: 关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。A:开户时帐户的最低余额为等值1000 美元 B:先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C:不允许使用外币现钞 D:可使用外币现钞存款 B 68: 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。A:代理委托 B:当面委托 C:电话委托 D:函电委托 A 69: 上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）的原则。A:卖出与入库同步进行 B:先卖出，后入库 C:后入库，先卖出 D:先入库，后卖出 D 70: 按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T2日下午（ ）之前完成所有交收指令的预对盘。A:1：00 B:1：30 C:2：00 D:3：00 C 71: 上海证券交易所自( )起实行全面指定交易制度。A:1990年 B:1994年 C:1996年 D:1998年 D 72: 某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)( )。A:4000 万元 B:4100 万元 C:4050 万元 D:4003 万元 D 73: 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。A:现货交易 B:回购交易 C:期货交易 D:远期交易 B 74: 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A:25% B:10% C:15% D:20% A 75: 网上增发新股申购的（ ）与新股网上发行申购基本相同。A:一般操作程序 B:定价方式 C:申购权及价格的确定 D:优先认购权 A 76: （ ）发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法。A:2006年8月10日 B:2006年10月4日 C:2007年2月20日 D:2007年4月20日 D 77: 下列的 （ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A:相互促进 B:证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 C:相互制约 D:证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 B 78: 上海证券交易所目前实行的是（ ）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A:上海证管办 B:上海证券交易所 C:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D:上海证券业协会 C 79: 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。A:优先股 B:普通股 C:基金凭证 D:认股权证 B 80: 场外市场与场内市场相比，其( )不及证券交易所。A:交易策略的正确性 B:交易价格管理的困难性 C:交易量的规模性 D:稳定性与流动性 D 81: 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A:全价交易 B:市价交易 C:净价交易 D:买卖价交易 C 82: 我国现行有关交易制度，（ ）实行当日回转交易。A:A股 B:B股 C:债券 D:基金 C 83: 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为11.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。A:121850万元 B:154750万元 C:1000万元 D:1270万元 D 84: 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。A:委托资金 B:代理人 C:经纪商 D:委托单 D 85: 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（ ）向证券交易所申请信息披露。A:2个交易日前 B:3个交易日前 C:4个交易日前 D:5个交易日前 B 86: 以下对B股现金红利派发日程安排说法错误的是（ ）A:申请材料送叫日为T-5日前 B:中国结算上海分公司核准答复日为T-3日 C:公告刊登日为T日 D:最后交易日为T+2日 D 87: 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。A:100% B:150% C:180% D:200% D 88: 国债买断式回购交易按照（ ）的原则进行。A:一次成交，一次清算 B:一次成交，两次清算 C:两次成交，一次清算 D:两次成交，两次清算 B 89: 证券公司由于管理不善、违规操作而造成经营上的损失，这种风险属于( )。A:管理风险 B:经营风险 C:政策风险 D:市场风险 A 90: 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。A:企业债 B:国债 C:特种金融债 D:融资券 A 91: 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。A:1990年12月和1991年7月 B:1990年11月和1991年4月 C:1990年11月和1991年2月 D:1990年12月和1990年11月 A 92: 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（ ）负责。A:客户 B:证券公司 C:结算公司 D:证券交易所 B 93: 目前我国证券交易所采用的是（ ）模式。A:法人结算 B:企业结算 C:投资者结算 D:银行结算 A 94: 在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。A:租赁交易 B:将融得资金用于短期周转 C:借券交易 D:挪用他人证券交易 B 95: 新股上网定价发行时，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。A:1 B:2 C:3 D:4 C 96: 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，如下说法（ ）是正确的。A:进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B:买断式回购的回购债券面额由交易场所规定 C:买断式回购期间，交易双方可以换券 D:买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 D 97: 清算与交收最根本的区别在于( )。A:是否发生交易行为 B:是否发生财产实际转移 C:是否形成盈亏 D:是否导致证券持有者改变 B 98: 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。( )A:1倍以上5倍以下，3万元以上10万元以下 B:1倍以上3倍以下，3万元以上10万元以下 C:1倍以上5倍以下，3万元以上30万元以下 D:1倍以上3倍以下，3万元以上30万元以下 C 99: 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。A:*ST B:ST C:PT D:CT A 100: 发行人的董事长，以及（ ）以上董事或经理发生变动，可构成内幕信息。A:12 B:13 C:14 D:23 B 101: 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（ ）A:融资专用资金账户 B:信用交易资金交收账户 C:信用交易证券交收账户 D:客户信用交易担保资金账户 C 102: 买断式回购又被称为（ ）回购。A:封闭式 B:固定式 C:非固定式 D:开放式 D 103: 企业年金基金按照企业年金计划开立证券帐户，单个企业年金计划最多可以开立（ ）个证券帐户。A:10 B:5 C:2 D:1 A 104: 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（ ）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A:10个交易日 B:15个交易日 C:10个工作日 D:15个工作日 C 105: 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A:实际发行价格 B:第一笔买入申报价 C:平均发行价 D:发行底价 D 106: 如果上市公司发生（ ）等事项，不需要进行除息或除权。A:权益分派 B:公积金转增股本 C:配股 D:兼并 D 107: 对于跨系统转托管的基金份额，若投资者在T日（交易日）申请办理的跨系统转托管为有效申报，则其申报托管的上市开放式基金份额可在（ ）到账。A:T日 B:T1日 C:T2日 D:T3日 C 108: 日价格振幅的计算公式为（ ）。A:单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B:（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100% C:当日成交股数/流通股数*100% D:单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 B 109: 在我国，证券交易所编制指数时，采用（ ）公式计算。A:加权平均法 B:移动加权平均法 C:派许加权综合价格指数 D:几何加权平均 C 110: 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。A:股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B:股票帐户具有认定股东身份的法律效力 C:开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件 D:要想买卖股票的人都可以开立股票帐户 D 111: 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（ ）。A:证券交易所 B:证券公司 C:店头交易 D:柜台市场 A 112: 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。A:自有资金或证券买卖证券差价 B:客户资金或证券手续费收入 C:自有资金或证券手续费收入 D:客户资金或证券买卖证券差价 A 113: 在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立( )。A:计算机日常维护人员和会计人员 B:系统设计人员与软件开发人员 C:计算机日常维护人员与交易人员 D:系统设计人员与实际操作人员 B 114: 在我国证券交易所市场，根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。A:25% B:20% C:15% D:10% B 115: 证券的（ ）是证券市场生存的条件。A:流动性 B:效率性 C:稳定性 D:有效性 A 116: （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A:虚拟开盘参考价格 B:虚拟匹配量 C:虚拟未匹配量 D:虚拟匹配剩余量 B 117: 净价交易以（ ）成交，（ ）结算。A:净价，净价 B:净价，全价 C:全价，全价 D:全价，净价 B 118: 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（ ）。A:10% B:15% C:20% D:25% C 119: 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。A:客户取款时，审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 B:电脑设施的不足造成交易不能正常地进行而造成的风险 C:将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险 D:为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 B 120: 投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金分额的，应使用（ ）。A:普通股票账户 B:证券投资基金账户 C:开放式基金账户 D:证券账户C 多选题 121: 证券因被（ ）等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。（1分）A:司法冻结 B:司法调查 C:质押 D:担保 AC 122: 在我国沪深证券交易所编制的证券指数有（ ）A:综合指数 B:成分指数 C:分类指数 D:合成指数ABC 123: 关于深圳证券交易所网络投票系统的说法正确的是（ ）（1分）A:买卖方向为买入 B:委托价格项填报股东大会议案序号 C:申报股数用来代表表决意见 D:对同一议案的 投票只能申报一次，不能撤单 ABD 124: 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（ ）（1分）A:交收则是对应收应付净额的收付 B:清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算 C:清算部发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移 D:正确的交收结果能确保清算顺利进行 ABC 125: 下面不属于操纵市场的行为有（ ）（1分）A:自买自卖影响证券交易价格和证券交易量 B:与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量 C:将自营帐户借给他人使用 D:委托其他证券公司代为买卖证券 CD 126: 以下说法中正确的有( )。（1分）A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B:在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C:在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金 D:在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费 ABC 127: 在证券回购交易中，（ ）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。（1分）A:证券的持有方 B:资金的贷出方 C:融券方 D:资金供应方 BCD 128: 上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为，交易数量必须是（ ）。（1分）A:1手 B:100手 C:10万元面值国债 D:1000元面值国债 BC 129: 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（1分）A:不可抗力因素 B:意外事故 C:技术故障 D:非交易所能够控制的其他情况 ABCD 130: 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（ ）。（1分）A:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 B:参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 C:证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 AD 131: 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（ ）应当予以配合。 （1分）A:证券交易所 B:证券公司 C:证券业协会 D:资产托管机构 BD 132: 合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（ ）等方面的专业人员负责清算业务。（1分）A:证券交易 B:结算 C:法律 D:财务 BD 133: 以下（ ）不属于客户资产管理业务的管理风险。（1分）A:与客户签订受托投资协议不规范 B:操作人员违反协议约定买卖证券 C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D:由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 D 134: ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是（ ）（1分）A:T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收 B:ETF份额只能在二级市场交易 C:ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则 D:ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额于T+1日一并进行资金交收 AB 135: 深圳证券交易所交易单元说法正确的是（ ）（1分）A:会员可以向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速 B:1个标准流速为每秒15笔 C:会员通过一个网关只能进行一个交易单元的交易申报 D:会员不得通过其他会员的网关进行交易申报 ABD 136: 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大，期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。（1分）A:资产流动性不足 B:经资本规模和比例不符合监管规定 C:盈利能力下降 D:业务管理风险加大 AB 137: 下列关于证券自营业务的说法正确的是（ ）。（1分）A:只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务 B:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元 C:自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为 D:自营买卖必须在以资金名义开设的证券账户内进行 ACD 138: 证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）费用。（1分）A:证管费 B:交易印花税 C:交易手续费 D:所得税 ABC 139: 证券自营买卖的对象包括（ ）。（1分）A:证券交易所挂牌上市的股票 B:证券投资基金 C:权证 D:非上市证券 ABCD 140: 出现下列情况之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报（ ）A:因异常原因无法进行申购赎回的 B:基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的 C:当日该账户已有申购或赎回记录的 D:交易所认定的其他特殊情况的 ABD 141: 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ ）。A:动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证 B:按卖空金额的1o收取卖空违约金 C:没收违约结算参与人的卖空利得 D:要求该结算参与人及时补购卖空权证 ABCD 142: 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（ ）。A:期货 B:人民币普通股票 C:债券 D:证券投资基金 BCD 143: 证券（ ）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A:上市期届满 B:亏损严重 C:不再具备上市条件 D:净资产价值不足 AC 144: 关于交易席位的说法，正确的有（ ）A:证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务 B:交易席位实质上有交易资格的含义 C:从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 D:从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置 ABD 145: 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理( )。A:最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值 B:最近一个会计年度审计结果显示其股东权益低于注册资本 C:公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动 D:因自然灾害导致公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复 ABD 146: 证券市场的有效性包括（ ）。A:证券市场的高成本 B:证券市场的低成本 C:证券市场的稳定性 D:证券市场的高效率 BD 147: 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。A:按规定分享投资收益 B:根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C:承担委托投资的损失 D:知情的权利 ABD 148: 客户交易结算资金第三方存管制度，体现了（ ）的原则。A:保护客户资产安全 B:便利投资者交易 C:有利于证券行业创新 D:防范证券系统风险向银行系统转移 ABCD 149: 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。A:开户 B:受理 C:委托 D:交割 AC 150: 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。A:优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 B:缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C:优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 D:优点是：股价稳定 AB 151: 在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。A:证券交易所 B:证券交易的对象 C:证券经纪商 D:委托人 ABCD 152: 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（ ）。A:证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利 B:证券经纪商有按规定收取服务费用的权利 C:如实记录客户资金和证券的变化 D:经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券 AB 153: 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A:不可抗力因素 B:意外事故 C:技术故障 D:非交易所能够控制的其他情况 ABCD 154: 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有( )的特点。A:信誉高 B:流动性好 C:发行期限长 D:收益高 AB 155: 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是( )A:复牌时，对已接收的申报进行集合竞价 B:停牌期间，可以撤消申报 C:停牌期间，不接收申报 D:停牌期间，可以申报 ABD 156: 以下关于权证行权说法正确的是（ ）。A:当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 B:当日买进的权证，当日可以行权 C:当日行权取得的标的证券，当日可以卖出 D:权证行权采用现金方式结算 ABD 157: 下面有关证券回购交易的说法中，不正确的是( )。A:一笔证券回购交易涉及一个主体，两次交易契约行为 B:目前我国证券交易所回购券种主要是国债和融资券 C:回购交易到期反向成交，无需再申报 D:代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担 ABD 158: 严格控制业务集中度的有关规定范围（ ）。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10% D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% ABD 159: 下列属于内幕信息的有（ ）。A:公司的一般投资行为和购置财产的决定 B:公司人员的变动状况 C:公司未公开的财务状况表 D:公司分配股利或增资的计划 BCD 160: 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中主要有（ ）。A:投资者有选择经纪商的权利 B:投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C:了解交易风险 D:投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权利 ABD 161: 流动性是证券市场生存的条件，（ ）可以反映证券市场的流动性好坏。A:成交数量 B:成交价格 C:成交速度 D:成交效率 BC 162: 分红派息的形式主要有（ ）。A: 现金股利 B:股票股利 C:分配认股权证 D:配优先认股权 AB 163: 证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是（ ）A:经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B:具有良好的信誉和经营业绩 C:承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 D:组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件减少了投资者与证券公司的纠纷 ABCD 164: 下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，正确的是（ ）。A:延长了申报时间与成交回报时间 B:减去了场内交易员人工报盘的环节 C:降低了申报的差错 D:减少了投资者与证券公司的纠纷 BCD 165: 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务业务试点办法规定，主办券商的代办业务包括（ ）。A:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行