QI7-36工程竣工资料整理管理规定_免费下载.doc

版本号：2.0 QI7-36 工程竣工资料整理管理规定 第12页共16页中交第四航务工程局 有限公司 QEOHS管理文件工程竣工资料整理管理规定 文件编号： QI736版本号 ：2.0实施日期：2009年12月10日工程竣工资料整理管理规定2.0黄中梅王定武黄建生、方东、李庆林、侯军、詹志佶、陈兴州、林国成、庄春华、蔡睿、王亚林、黄海波、王永平、罗刚、李耕吕卫清孙国强2009.12.10版本号编 写审 核会 签审 签批 准批准日期1概述本作业文件规定了工程竣工资料的形成、整理及归档移交的要求。2适用范围本规定适用于公司各类工程的竣工资料管理，国外项目按照所在地相关规定实施；业主另有要求的按其规定执行。3 职责权限3.1公司3.1.1工程管理部对公司重点工程竣工资料编制整理进行指导、检查。3.2子（分）公司3.2.1质量监督部门负责对竣工资料的填写、整理编制进行检查、审核，档案部门协助配合指导与审核。3.3项目部3.3.1项目经理全面负责工程竣工资料管理，根据工程规模设置和配备竣工资料管理人员。3.3.2项目部总工程师负责组织技术人员对竣工资料进行检查、收集和整理归档。3.3.3项目部技术人员负责工程项目的技术资料的填写、收集和整理。3.3.4项目部质检部门负责工程竣工资料收集责任制的编制与跟踪落实工作，并负责工程竣工资料的收集、分类整理、装盒保管和移交工作。4 工作步骤（见图1）4.1大、中型工程项目部宜设专职资料管理人员，负责督促相关部门或人员做好有关工程的记录、资料形成、收集、整理和保管。4.2建立工程竣工资料收集责任制4.2.1工程施工前，项目部质检部门根据承建的工程类型和要求，组织制定编制工程竣工资料收集责任制，报项目部总工程师批准后执行，并报备子（分）公司质量监督部门。如因设计施工图等原因一时无法对整个工程制定编制的，可分阶段拟定、编制报批。4.2.2竣工资料的内容见附录，对于业主单位和当地有特殊要求的，质检部门应就竣工资料内容与其协商提前确定。4.2.3工程上所用的表式在使用前均要征得建设单位、监理、质量监督站、当地档案馆签认，以避免今后因表式不符而造成返工。4.3资料收集4.3.1竣工资料及各种原始记录应及时收集整理。项目部各主办人员，应随时收集所承办的工程施工各项技术资料，做到边施工、边收集、边整理，将整理好的工程施工技术资料及时送交项目部质检部门。4.3.2施工中产生的各种原始记录、实测数据必须在施工现场按表所列顺序逐条逐项填写，确保技术数据准确可靠，签字手续完备。资料填写要求见竣工资料编制要求（附录）。4.3.3项目部资料管理人员负责审核收集到的工程施工技术资料，对不符合要求的资料返回提交人重新提交，满足要求的按类进行登记造册、编码标识、装盒存放。4.3.4项目部总工程师应对工程施工技术资料提交情况经常性抽查，必要时组织项目部人员定期检查，以确保工程施工技术资料的准确性、及时性和完整性。4.3.5子（分）公司各相关部门对项目部工程施工技术资料的填写与收集给予指导，并对各自管理的工程施工技术资料进行认真检查，发现问题及时指正。4.4竣工资料的编制与整理4.4.1工程项目即将竣工前，项目部总工程师应组织项目部资料管理员和主办人员编制竣工资料。竣工资料整理应考虑建设单位或工程所在地档案馆的要求。4.4.2工程项目由多个单位工程组成的，原则上应按单位工程归类。4.4.3竣工资料（除决算外）的编制工作一般应在工程完工后30天内（除合同另有规定外）完成。4.4.4 竣工资料的编制4.4.4.1工程竣工图的编制：必须根据施工过程中图纸会审记录、隐蔽工程记录、设计修改通知单等进行编制，确保图物相符。 4.4.4.2 工程竣工资料的编制：编制人员应按照竣工资料编制要求对工程项目的施工技术文件资料按有关规定进行全面审查，着重于应用的规范、标准、规定（合同）等是否符合，工程量和工程施工技术资料的填写是否正确、一致，签名是否齐全，工程项目名称是否统一等。在核查无误的基础上，按归档要求分类整理，并建立工程施工技术竣工资料目录清单。4.5工程竣工资料的审核项目部质检部门将经审查、整理好的工程施工技术资料、竣工资料目录清单报子(分)公司质量监督部门，由子(分)公司质量监督部门组织对竣工资料的审核。4.6竣工资料的立卷装订竣工资料经子(分)公司质量监督部门审核通过后，由资料管理人员进行立卷装订。装订前应拆除原有记录上的临时金属物（如大头针、订书钉等）；装订要整齐、洁净、不压字、不掉页、不损坏、不影响阅读。4.7 竣工资料的移交4.7.1工程项目在签订合同时，应对竣工资料编制的责任、套数、经费等做出明确的规定。4.7.2资料移交前，项目部质检部门按照竣工资料目录清单编制竣工资料移交清单，提交竣工资料接收单位/部门。4.7.3移交档案资料时，必须办理移交手续，并在交接签证单上签字盖章。5 支持性文件5.1建设工程文件归档整理规范（GB/T503282001）5.2国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）5.3科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2000）5.4交通文件材料立卷归档办法（交办发1992100号）5.5交通档案管理办法5.6交通建设项目档案管理专项验收办法交办发2007436号5.7广东省水运建设项目文件材料立卷归档管理办法（粤交办2003842号）5.8公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法（交办发2001390号文印发）5.9铁路建设项目竣工文件编制移交办法5.10港口工程竣工验收办法（交通部令2005年第2号）5.11公路工程竣（交）工验收办法(交通部令2004年第3号)5.12铁路建设项目竣工验收交接办法（铁建设200823号）5.13铁路客运专线竣工验收暂行办法（铁建设2007183号）6 成果和记录装订成册的竣工资料及文件7 附录附录竣工资料的内容附录竣工资料编制要求（参照GB/T503282001）附录 工程竣工资料收集责任制(表1)(表2)附录 卷内目录（参照GB/T503282001）附录 案卷目录（参照GB/T503282001）附录竣工资料的内容竣工资料的内容1.工程竣工综合资料a)工程竣工说明(包括工程简介、施工概况、工程质量情况、对工程使用和维护建议、遗留问题及处理意见等)；b)开工报告；c)竣工报告；d)工程交工验收证书(包括中间交工验收证书)；e)工程施工合同，协议；f)有关工程工期、造价及项目重大增减的文件，纪要；2.工程技术综合资料a)图纸会审记录；b)设计变更通知单；c)工程更改洽商单；d)工程业务联系单；e)施工基线、水准点验收记录；f)施工过程报验单及验收记录；g)主要施工记录(打桩、安装综合记录、断面测量记录或断面图、现场预应力综合记录等)；h)沉降、位移观测成果等。3.工程质量检验资料a)施工现场质量检查记录b)建设项目和单项工程质量检验汇总表c)单位(子单位)工程质量竣工验收记录表(包括核定报告)；d)单位工程质量检验记录表 e)分部工程质量检验记录表(包括主要分部工程的核验资料)；f)分项工程质量检验记录表(包括附件)。g)检验批质量检验记录表h)单位工程观感质量评价表(标准无规定时可略)；4.工程质量保证资料a)单位工程质量控制资料核查表；b)单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录c)相应标准规定测量、试验检测报告和记录。5.竣工图6.声像资料a)工程录像； b)工程照片(包括胶片、数码照片)。7.工程施工总结a)典型施工总结；b)施工技术总结等。8.施工技术管理综合资料a 施工组织设计；b)工程技术交底书；c)主要施工原始记录(打桩、安装、焊接等原始记录)；d)混凝土、砂浆和特种材料配合比及主要施工记录、资料；e)质量事故、问题、报告、调查分析及处理资料；f)其他。9.招投标文件资料a)中标通知书；c)工程预算文件；d)工程决算文件；e)其他。10.施工日志和大事记附录竣工资料编制要求（参照GB/T503282001）竣工资料编写要求1文字材料 a)纸张：A4纸(2972lOmm)； b)文字：应书写清晰或打印； c)签字盖章齐全。2施工记录、试验报告 a)用专用统一表式填写，需打印的一律用A4纸； b)用碳素墨水或蓝黑墨水笔填写或打印；c)字迹清楚。如需修改，可划杠，加盖修改章，不得涂抹和使用改正液； d)盖章、签名，手续齐全。3 材料、设备出厂质量证明a)各种材料、设备的出厂质量证明应有一份原件，原件一般应留存； b)复印件、抄件字迹必须清楚，并有复印抄件单位公章，经办人签字； C)使用后应注明流向(使用工程部位)。4竣工图4.1图纸宜采用国家标准图幅，所有竣工图均就应加盖竣工图章，竣工图章应符合下列要求：a）竣工图章的基本内容应包括（见附图1、附图2）。 b）竣工图章尺寸为：50mm80mm（建设部）、60mm80mm（交通部）。c）竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。4.2竣工图一般应采用新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。4.3利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；标记要如下： a)以图纸会审记录、设计变更通知书、技术核定单、隐蔽工程验牧记录等形式出现的变更，用碳素墨水笔将原施工图变更部位用细直实线杠掉，绘制上真实反映实物的图形和尺寸，并在靠近变更部位的适当空白处注记变更依据。例如：见设计变更第X号。b)变更部位出正式变更蓝图时，用碳素墨水笔将原施工图变更部位打叉划掉，并在靠近变更部位的适当空白处注记变更依据。例如：见设计变更x号。c)采用修改施工图作为竣工图时，修改、说明和注记应在适当空白处，不得与原施工图内容重叠，不能破坏原施工图的内容。4.4凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面35%的，应当重新绘制竣工图（水运工程）。其他应根据工程不同类型的要求而确定。5 工程竣工资料编制及立卷5.1对于需向子公司、公司档案部门存档的工程项目，按四航局(2008办（170）) 号文执行。5.2组卷的原则和方法5.2.1组卷的原则：一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。a)施工文件可按单位工程、分部工程、分项工程、专业、阶段等组卷。b)竣工图可按单位工程、专业等组卷。c)竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。5.2.3立卷过程中宜遵循下列要求：a)案卷不宜过厚，一般不超过40mm。b)复印件加盖原印章后，才可具有档案凭证作用。5.3卷内文字的排列5.3.1文字材料按事项、专业顺序排序。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，主件在前、附件在后的顺序排列。5.3.2图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。5.3.3既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。5.3.4卷内内容排列，案卷封面-卷内目录-文件材料-备考表封底5.4案卷的编目5.4.1编制卷内文件页号的规定a)卷内文件均按有书写内容的页面编号，每卷单独编号，页号从“1”开始；b)页号编写位置； 单面书面的文件材料在右下角编写页号，双面书面的文件材料正面在右下角，背面在左下角，折叠后的图纸一律在右下角，打号机显示；c)成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码；d)案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。5.4.2卷内目录的编制规定卷内目录必须逐项填写清楚：a)序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从l开始依次标注；b)文件题名：填写文件材料标题的全称，没有标题或标题不能说明文件材料内容的（如会议纪要、通知等），应自拟标题并加“”。c)文件编号：填写文件原有的文号或图号；d)责任者：填写文件材料的直接形成单位和主要责任者，有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替；e)日期：填写文件形成的日期；f)页次：填写每份文件材料首页上标注的页号，最后份文件填写首末两页页号，如：XXXX。如所归档文件属成本成册的材料，已编有页号的只需在卷内文件目录页次中填写页数，并在备考表中注明合计页数。g)卷内目录一律用阿拉伯数字。5.4.3卷内备考表的编制规定a)每卷以卷为单位填写备考；h)卷内备考表要标明案卷内文件材料的件数或页数，以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题；c)填写组卷人的姓名和立卷时间；d)卷内备考表排列在案卷内文件、材料的尾页之后。5.4.4 案卷封面的编制规定案卷封皮、卷内表格规格按照科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T1822-2000）中规定的样式、尺寸执行。a)案卷标题；应简明、准确反映案卷的内容，案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容；b)档案封面责任者：填写案卷内文件材料的主要形成单位；编制日期：填写案卷内文件材料的起止时间；移交单位：填写工程建设项目的业主单位；案卷封面所有数字一律用阿拉伯数字，年、月、日应用“顿点”隔开。5.5案卷装订要求5.5.1案卷内不同尺寸的文字材料应统一折叠，图表卷或文字图表混合卷为297mmx210mm(A4)，竣工图纸折叠应采用“手风琴”式，标题栏应外露。5.5.2装订时必须去掉金属物。5.5.3文字材料卷应采用线绳三孔(孔距80mm)装订的方法，装订线不得压字，装订应整齐、美观、牢固。5.5.4文字材料与图表合订一卷时应装订立卷。中交第四航务工程局有限公司QEOHS管理文件附录工程竣工资料收集责任制（表 1）工程项目(单位工程)名称：序号工