证券投资形考.doc

证券投资分析一1、 基金管理的一般原则有（分散投资, 专家经营, 经营分开, 流通变现）。2、 债券的基本特征有（偿还性, 流通性, 稳定性, 风险性）。3、 第四市场是指直接通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场。对 4、 有价证券包括（商品证券, 货币证券, 资本证券 ）。5、 下列会使证券市场低迷的是（通货紧缩后期 ）。6、 有价证券与无价证券最为明显的区别是它的流通性。对7、 美国的NASDAQ属于（场外交易市场）。8、 证券发行市场的主要当事人有（发行人, 投资者, 中介商 ）。9、 优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股有优先权利的股票。对10、 股票所承担的责权利与其他证券商品是一样的。错11、 就业是决定国民经济水平最重要的自变量，就业增加会促进证券市场繁荣。对12、 在我国，股份有限公司注册资本最低额为（ 人民币1000万元 ）。13、 只能发行债券，不能发行股票的是（金融机构 ）。14、 投资者购买股票就是向发行该股票的公司投资，无偿还期限，这体现了股票的（ 非返还性 ）。15、 货币政策的三大政策工具包括（存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现 ）。16、 欧洲债券是指在欧洲地区发行的、以欧元作为计价货币的债券。错17、 公司会计记录时所反映的每股股份实实在在的投资价值是（ 账面价格 ）。18、 证券市场资金不能做长期占有使用。错19、 下列证券属于货币证券的是（ 汇票 ）。20、 在证券交易风险中，信用交易风险最小。错21、 我国的A股交易的交割采用（ T+1 交割 ）。22、 我国颁布的开放式证券投资基金试点办法规定，开放型基金设立期间净销售额超过（ 2亿元 ）方可成立23、 在股票交易中，客户在完成委托事项后，其余程序由券商操作。对24、 在计划经济体制中，我大多数企业的资金主要来源于（ 财政拨款, 银行贷款, 企业积累 ）。25、 投资基金按照组织形式的不同可以分为（ 公司型基金, 契约型基金 ）。26、 普通股股东享有的权利包括（ 经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权 ）。27、 平均股价的计算方法通常有（ 简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法 ）等几种。28、 一般来说债券中风险最小、流动性最强、利率最低的是（ 政府债券 ）。29、 证券交易的交割通常采用（ 当日交割, 次日交割, 例行交割 ）等几种方法。30、 流通股票是指可以进行流通转让的股票。错二1、下列风险不属于系统性风险的是（ 流动性风险 ）。2、资产负债率是反映公司偿债能力的指标。错3、债券期货属于（ 利率类金融衍生工具 ）。4、公司的流动比率越高越好。错5、证券信用评级的功能包括（ 降低投资风险, 降低筹资成本, 有利于规范交易与管理 ）。6、标准普尔公司把债券的评级定为四等十二级，其中表示“中上级，较少风险，支付能力较强，在经济环境变动时，易受不利因素影响”的是（ A级 ）。7、货币期货也称外汇期货，是指以汇率为标的物的期货合约。对8、证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。对9、证券投资面临的系统性风险包括（ 政治政策性风险, 利率风险, 信用交易风险, 汇率风险 ）。10、下列说法中错误的是（ 期货交易和期权交易都可以根据客户需求量体定做 ）。11、期货的功能中没有（ 筹资功能 ）。12、根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币（ 5000万元 ）。13、金融衍生工具的延伸功能有（ 资产管理功能, 筹资功能, 激励功能 ）。14、证券的信用评级能够代表投资者的偏好。错15、每股净资产能够很好地反映净资产的变现能力，并反映出净资产的产出能力。错16、可转换债券的要素包括（ 转换比例, 转换期限, 转换价格 ）。17、美式权证的持有人必须在权证到期日当日行使其权利。错18、金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。对19、公司的现金流量主要发生在（ 经营活动领域, 投资活动领域, 筹资活动领域 ）。20、以产品形态和交易方式划分，金融衍生工具包括（ 远期, 期权, 期货, 互换 ）等几大类。21、证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。对22、美国存托凭证（ADR）通常有（ 市场交易, 取消 ）等几种交易形式。23、我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有（ 评级机构缺乏独立性, 信用评级体系缺乏权威性, 信用评级功能尚未发挥作用 ）。24、反映企业实现净利润的现金保障程度的指标是（ 收益指数指标 ）。25、期权交易的买卖双方都必须支付保证金。错26、反映公司短期偿债能力的指标有（ 流动比率, 速动比率, 应收账款周转率 ）。27、上市公司提供虚假财务报表给投资者带来亏损的风险属于（ 企业道德风险 ）。28、下列反映公司长期偿债能力的指标是（ 利息支付倍数 ）。29、公司上市之后可以获得的好处包括（ 形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制 ）。30、下列可转换债券对发行公司的意义表述错误的是（ 不会扩大股东基础，保护原有股东控股权 ）。三1、证券投资分析中基本面分析的局限性包括（ 信息成本相对较高, 对投资者素质要求较高, 信息具有时滞效应 ）。2、政府对证券市场的监管主要是事前监管。错3、证券市场监管中，行政性监督是最主要的管理监督方式。对4、公司购并的出资方式主要有（ 现金收购, 股票收购, 综合证券收购 ）。5、在公司购并过程中，对目标公司的竞争能力和相对市场占有率进行了解分析属于（ 产业分析 ）。6、下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（ 银行资金违规入市 ）。7、K线理论中，表明多空双方在整个交易日中搏杀激烈，但最终势均力敌握手言和，双双回到原来的出发点的是（ 十字星K线图 ）。8、资本市场的第一类主体是市场供求主体，即投资人以及发行人。对9、K线图形密集区内出现的一些常见的标准图形中，大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式的情况是（ 旗形 ）。10、我国的证券发行实行的是注册制度。错11、福特汽车一4000万美元价格认购江铃汽车发行的1.39亿股B股，成为江铃汽车的大股东，这属于上市公司购并中的（ 定向发行 ）方式。12、证券投资的技术分析主要是对影响证券市场的宏观因素和微观的公司运行状况进行分析。(错)13、在上市公司购并中，竞争对手之间的购并属于纵向购并。错14、下列国家在证券市场监管模式方面采用国家集中统一监管模式的是（ 美国 ）。15、道氏理论认为股票市场的变化有（ 主要趋势, 次要趋势, 日常波动 ）等几种周期性运动。16、广义的购并实际上包括（ 扩张（收购与联营）, 出售（分离与资产剥离）, 公司控制（购回与接管）, 所有权变更（转为非上市公司与管理层收购） ）。17、目前世界各国对证券交易所的监管主要有（ 结合型监管模式, 自律型监管模式, 行政型监管模式 ）等几种模式。18、证券市场监管的手段主要有（ 法律手段, 经济手段, 行政手段 ）。19、K线图的绘制需要把每个交易日某个证券的（ 开盘价, 收盘价, 最高价, 最低价 ）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘成图表。20、证券投资分析中，关于基本面分析和技术分析的区别，下列说法中错误的是（ 两者分析的目的不同 ）。21、换手率是指在一定时间内某个股在市场内交易转手买卖的频率，等于周转率。 对22、下列国家采用自律模式进行证券市场管理的有（ 英国, 德国 ）。23、被收购企业的反购并股票交易策略有（ 股份回购, 员工持股计划, 管理层收购, 财产锁定 ）。24、在并购过程中对目标公司进行估价时，以资产负债表中各项目的净值，即公司的账面价值作为估价依据的方法是（ 净资产法 ）。25、企业购并时对目标公司进行分析定价的方法主要有（ 净资产法, 市盈率法,